中铁十九局京福铁路客专闽赣III标风险管理实施细则1

中铁十九局京福铁路客专闽赣III标风险管理实施细则编制人：审核人：批准人：中铁十九局**III标二〇一二年八月目录1、编制依据及目标.......................................12、管理机构及职责.......................................12.1、管理机构..........................................12.2、项目部管理职责....................................22.3、风险管理工作情况..................................23、风险评估与管理.......................................43.1、风险评估与管理全过程..............................43.2、施工阶段的风险评估与管理..........................53.3、风险处理四种基本措施..............................73.4、风险评估方法......................................73.5、风险等级标准和接受标准............................8风险接受准则与采取的风险处理措施..................103.6、风险处理规定.....................................103.7、风险监测规定.....................................114、危险源辨识..........................................114.1、辨识范围.........................................114.2、辨识方法.........................................124.3、危险评价.........................................134.4、危险源管理.......................................155、考核规定............................................166、附则................................................16中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则1中铁十九局京福铁路客专闽赣III标风险管理实施细则1、编制依据及目标1.1开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现京福铁路客专闽赣Ⅲ标工程建设安全、质量、工期、环境和投资控制的目标。1.2为规范京福铁路客专闽赣Ⅲ标风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，保证项目管理目标的实现，制订本细则。1.3本细则适用于京福铁路客专闽赣Ⅲ标施工阶段的风险评估与管理工作，各分部积极实施风险管理，结合工程实践，认真总结和积累资料，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、风险控制跟踪管理。1.4《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）。2、管理机构及职责2.1、管理机构京福铁路客专闽赣Ⅲ标风险管理采用由局指挥部主持、项目工区及架子队为实施主体的三级管理体系。为对京福铁路客专闽赣Ⅲ标风险有效管理成立风险评估与管理领导小组。中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则2风险管理小组的人员组成如下：组长：马南飞副组长：李强、王孝平、刘华山、组员：于硕、孙彦峰、刘仁良、王景龙、陈守昭、金成哲姜大普、王成军、王兵、孙茂明、杨雷、刘义2.2、项目部管理职责⑴全面组织和协调京福铁路客专闽赣Ⅲ标施工阶段期间总体风险评估与管理工作；⑵制定风险管理计划，为整个标段施工建设中的风险识别、风险估计、风险评价、风险处理、风险监测和形成最终风险评估报告等风险管理全过程指导；2.3、项目部风险管理工作情况1、隧道工程⑴北武夷山隧道（属于高风险隧道），主要存在变形塌方或坍塌冒顶、掉块、涌水、岩爆、环境影响、放射性、危岩落石、地温及第三方风险事件。甘溪岭隧道，设计为瓦斯隧道，瓦斯对施工安全影响较大。采取的相应对策：⑵北武夷山高风险隧道，我们按照风险管理条目，按照设计对策，在施工中采取多种防范措施，如采取超前地质预报、超前水平钻预测等，并配备了视频监控系统等等。但也存在不足之处。长大隧道通风中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则3困难，排烟效率差，空气污浊，影响职业健康。⑶甘溪岭隧道，设计为低瓦斯隧道，我们采用便携式瓦斯监测仪每工班进行瓦斯监测一次，目前监测数据表明，暂无瓦斯超标情况。2、桥梁工程⑴丰溪河特大桥跨路、跨河连续梁共6联，主要是特殊结构及跨路跨河风险工程。⑵下村大桥、张屋岭2#大桥、东坑大桥、螺丝排特大桥、下高洋大桥、高洋街特大桥及项家大桥等7座桥移动模架现浇简支梁，主要是特殊结构风险工程，存在高处坠落，起重事故，机械撞击等风险事件。采取的相应对策与不足：⑴移动模架制梁采取首孔梁预压，移动模架安装检验，加强岗前培训和安全管理，特种工持证上岗，施作安全防护网等对策，减小规避了施工中的安全风险。梁体上部按照防护要求均对梁面进行挂网防护，减小了高空坠落、掉物打击的风险。其中下村大桥、项家大桥已完成，施工风险已基本排除。⑵连续梁施工采取0#块预压及全桥线型监控，加强岗前培训和安全管理，特种工持证上岗，施作安全防护网等对策减小规避了施工中的安全风险。其中丰溪河特大桥48+80+48跨排洪河道连续梁已基本施工完成，施工风险已排除。⑶跨路连续梁结构全线共3联，分别是丰溪河特大桥（跨上广公路、乡村公路）及五府山特大桥（跨乡村公路），五府山特大桥连续中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则4已按上报方案搭设了防护棚架，确保了施工过程中风险控制。丰溪河特大桥上广公路连续梁还未开始施工，皂头镇跨公路连续梁目前已按公路局批复的防护棚施工方案开始施工。⑷目前桥梁高空作业、临边防护普遍存在的问题有：梁面、高墩安全围挡高度不够。安全防护网损坏后重新加固不及时。连续梁端部防护存在坠落点，现场采取挂安全带的形式难以规避风险。个别点安全管理人员技术薄弱，现场控制力度不强；安全技术交底不全面、针对性不强。3、风险评估与管理3.1、风险评估与管理全过程京福铁路客专闽赣Ⅲ标施工阶段风险评估与管理全过程框图1如下：中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则53.2、施工阶段的风险评估与管理⑴施工阶段风险评估与管理的实施主体是项目分部及各架子队，按照局指挥部相关规定和要求实施风险管理。施工阶段开展以安全风险与管理为重点，注重环境风险，兼顾质量、工期、成本控制等风险管理，根据不同施工阶段的任务、目标和要求，针对管段内不同的工程技术特点，确定评估与管理对象、目标和方法。制定风险管理计划，确定风险评估的目标和准则识别所有潜在的风险因素概率估计损失或不利后果分析风险等级风险接受准则风险接受风险减轻风险转移风险规避风险监测和检查判断风险是否在接受范围内风险处理措施结束图1风险评估与管理全过程是中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则6⑵施工阶段风险评估与管理要点①施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上，结合实施性施工组织设计，对管段工程侧重于断层破碎、浅埋偏压、突泥突水、岩爆、高地温等典型风险进行评估。②施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求。③施工阶段典型风险管理可参照《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）。④施工阶段应根据设计阶段风险评估结果，依据施工资源配置及实施方案进行再评估，提出相应的施工措施，着重于施工管理、措施评价和落实，主要工作包括：a、在施工过程中，应根据施工揭示资料情况对风险进行动态评估，对中度等级的风险予以监测。若采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平，应及时上报，经共同研究决策后采取更为有效的应对措施；b、在设施工图纸的基础上，结合环境和施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果，针对各类风险目标提出风险应对措施，并对识别且处理后的风险进行风险监测；c、施工中应对风险跟踪管理，定期反馈，随时与相关单位沟通；d、在施工现场公示识别的风险，其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则73.3、风险处理四种基本措施⑴接受风险：也称风险自留，是指项目参与方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作；⑵减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方；⑶转移风险：是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自己的承受能力又无法有效地承担时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人，其中转移风险的方法很多，主要包括非保险转移和保险转移两大类；⑷规避风险：是指风险评估后，项目风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。3.4、风险评估方法风险评估和评价可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感分析法等办法。本标段主要使用核对表法。核对表法是在系统分析的基础上，找出所有可能存在的风险，然后以提问的方式将这些风险因素列成表格进行核对的一种方法，一般步骤为：将工程风险系统分解为若干个子系统→运用事故树，找出引起风险事件的风险因素，作为检查表的基本检查项目→针对风险因素，查找有关控制标准或规范→根据风险因素的风险等级，依次列出风险清中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则8单。3.5、风险等级标准和接受标准⑴事故发生概率的等级事故发生概率的等级分成五级，见下表1：表1概率等级标准概率范围中心值概率等级描述概率等级0.31很可能50.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能20.00030.0001很不可能1注：①当概率值难以取得时，可用频率代替概率；②中心值代表所给区间的对数平均值。⑵事故发生后果的等级事故发生后果的等级分成五级：①经济损失是指风险事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需的各种费用，如下表2所示：表2经济损失等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321经济损失(万元)1000300~1000100~30030~10030注：“～”含义为包括上限值而不包括下限值，以下各表均同。中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则9②人员伤亡是指在参与施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，如下表3所示：表3人员伤亡等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321人员伤亡数量(人)F92F≤9或SI101≤F≤2或1SI≤10SI=1或1MI≤10MI=1注：F=死亡人数SI=重伤MI=轻伤③环境影响是指隧道施工对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染等，根据其影响程度进行分级，如下表4所示：表4环境影响等级标准后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的注：“临时的”含义为在施工工期以内可以消除；“长期的”含义为在施工工期以内不能消除，但不会是永久的；“永久的”含义为不可逆转或不可恢复的。⑶风险的等级标准根据事故发生的概率和后果等级，将风险等级分为四级:极高、高度、中度和低度。如下表5所示：中铁十九局**Ⅲ标风险管理实施细则10表5风险等级标准后果等级概率等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的12345很可能5高度高度极高极高极高可能4中度高度高度极高极高偶然3中度中度高度高度极高不可能2低度中