第4章 当代国际贸易理论双学位

第4章当代国际贸易理论2主要内容偏好相似理论技术差距与产品生命周期理论产业内贸易公司内贸易理论国家竞争优势理论3新贸易理论的兴起（NewTradeTheories）--“新贸易理论”的一些观点，最初由狄克西特（A.Dixit），诺曼（V.Norman），兰布斯特（K.Lancastes），克鲁格曼Paul.R.Krugman），赫尔普曼（E.Helpman），埃西尔（W.Ethier）在一系列论文中提出。与传统贸易理论的不同--规模经济--不完全竞争4一、产业内贸易Intra-Industrytrade产业内贸易理论的代表人物是巴拉萨B·Balassa）、格鲁拜尔（H·G·Grubel）、劳埃德（Lioyd）等人，特别是1975年格鲁拜尔和劳埃德合作出版的《产业内贸易：差别产品的国际贸易理论和计量》对产业内贸易理论做出了系统化表述。20世纪70年代末到80年代初，克鲁格曼（Krugman）、迪克西特（Dixit）、斯蒂格利兹（Stiglitz）、兰卡斯特（Lancaster）等人又写作了一些论文对产业内贸易理论进行了修补，使产业内贸易理论的影响进一步扩大。51、理解产业内贸易Intra-industrytrade与产业间贸易Inter-industrytrade产业内贸易是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流动，即要么进口，要么出口.6净出口B国工业品食品图6-2规模经济下的贸易格局A国行业内贸易行业间贸易72、产业内贸易类型3、产业内贸易指数Ai=1-∣Xi-Mi∣/(Xi+Mi)其中，Xi是一国i产品的出口额，Mi是一国i产品的进口额，Ai表示产业内贸易指数，在0和1之间。一国的产业内贸易指数=各种产品的产业内贸易指数的加权平均数8在格鲁贝尔和劳埃德计算产业内贸易指数（Intra-industryTradeIndex）时，同类产品是按联合国的国际贸易标准分类（SITC）的三位数来划分的。SITC将国际贸易中的商品分为10大类（Section）,大类以下分为63个部（Division），部以下又分为233个组（Group），组以下又分为786个小组（Subgroup），小组以下又分为1924个项目（Item）。9国际贸易标准分类的示例节项目8各种制成品85鞋类851鞋851．01鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋851．02鞋底的外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的鞋，鞋底的外层和鞋帮是橡胶或者人造塑料材料的鞋10部分国家制造业部门产业内贸易指数（%）国家197019871999美国55.161.081.1日本32.828.062.3德国59.766.485.4英国64.380.091.9墨西哥29.754.697.3新加坡44.271.896.8韩国19.442.273.311中国数据：1999，工业制品---88.5%；其中，机械与运输设备：91.7%；2000年—88.7%；2001年---90.4%；124、对产业内贸易的理论解释假设:规模经济和不完全竞争理论上的解释产品的差异性：垂直和水平差异不同国家需求结构的多样性与相似性垄断竞争企业内部规模收益递增国际市场的开放和一体化13Consumerpreferenceswithademandfordifferentvarietiesofsimilarproducts;Increasingreturnstoscaleinproduction,limitingthediversityinproductionwhichthemarketcanprovide;Amarketstructureofimperfectcompetitionconsistentwiththephenomenonofincreasingreturnstoscale.14其他解释：地理、气候因素15二、偏好相似理论二战后，特别是60年代以来，在国际贸易领域出现了两个新的现象：一是发达国之间的贸易量增加；一是同类产品（工业制成品）的双向贸易量增加；这些是传统理论无法解释的。161961年，瑞典经济学家林德（S.B.Linder）出版了《论贸易和转变》（AnEssayonTradeandTransformation），提出了偏好相似理论（Theoryofpreferencefamilarity）重叠需求论或代表性需求理论，林德假说（Linder‘shypothesis）Demand-oriented170收入水平商品JHGFEDCBA国家Ⅰ的需求和生产国家Ⅲ的需求和生产国家Ⅱ的需求和生产国家Ⅰ的收入国家Ⅱ的收入国家Ⅲ的收入图Linder模型中的重叠需求18OverlappingdemandTheLindertheory:--thepercapitaincomelevelofacountrywillyieldaparticularpatternoftastes.--thesetastesof‘representativeconsumers’willinturnyielddemandsforproducts.-----aproductionresponsebyfirms;--tradebetweencountrieswithsimilarpercapitaincomelevels.19基本思路：一国平均收入水平提高---代表性消费者的消费偏好变化，对工业制成品的需求增加----厂商产品供给变化----出口----对象国为收入水平相近，有重叠需求的国家。评价20三、技术差距与产品生命周期理论1、技术差距TheTechnologicalgapmodel1961年，美国经济学家波斯纳Posner技术差距与模仿滞后假说(Imitationlaghypothesis)21时间模仿国进口创新国出口创新国消费创新国生产需求滞后创新国模仿国反应滞后掌握滞后模仿国出口模仿国生产模仿滞后生产/出口生产/出口O图6-4技术差距与模仿滞后222、产品生命周期理论Productcycletheory美哈佛刘易斯·威尔士（LouisWells）和雷蒙德·维农（RaymondVernon），1966年《产品生命周期中的际贸易和国际投资》；Table：SummaryofProduct-life-CycleCharacteristics23IntroductiongrowthmaturitydeclineSalesLowsalesRapidlyrisingsalesPeaksalesDecliningsalesCostsHighcostspercustomerAveragecostpercustomerLowcostpercustomerLowcostpercustomerProfitsnegativeRisingprofitsHighprofitsDecliningprofitsCustomersInnovatorsEarlyadoptersMiddlemajorityLaggardsCompetitorsFewGrowingNumberStablenumberbeginningtodeclineDecliningnumberMarketingobjectivesCreateproductawarenessandtrialMaximizemarketshareMaximizeprofitwhiledefendingmarketshareReduceexpenditureandmilkthebrand24数量时间t0t1t2t3t4模仿国进口创新国出口模仿国出口创新国进口创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费图6-5产品生命周期变化25各阶段的特点新产品阶段New-Productphase:Theproductisproducedandconsumedonlyintheinnovatingcountry.成长阶段product-growthphase:Productionisperfectedintheinnovatingcountryandincreasesrapidlytoaccommodaterisingdemandathomeandabroad.26成熟阶段Product-maturityphase:Theproductbecomesstandardizedandtheimitatingcountrystartsproducingtheproductfordomesticconsumption.衰退阶段product-declinephase:Theimitatingcountrystartsundersellingtheinnovatingcountryinthirdmarketsandinthelatter’smarketaswell.27应用：1967年，贺尔什的研究：将国家分为三类：A类，如美国；D类，如瑞士、荷兰；L类，如香港、印度；评价：RegardedasdynamicextensionsofthestaticH-Omodel.实例：1964年北美汽车贸易协定28四、公司内贸易1、思想渊源内部化理论TheInternalizationTheory2、主要内容主要内容1976年巴克莱P.J.Buckley，卡森M·Casson拉格曼A·M·Rugman29基本概念市场内部化InternalMarket：将市场建立在企业内部的过程市场失效Marketfailure：是指出于市场不完全，以至于企业在让渡其中间产品时难以保障其权益，也不能通过市场来合理配置其资源而难以保证企业最大经济效益的情形。交易成本Transactioncost：企业在市场上进行交易的过程中所花费的成本。中间产品Intermediateproduct：狭义--指已经完成半加工，需要进一步加工的原料和零部件等；广义--指为满足企业生产需要而交换的产品，包括知识、信息、专利、技术管理技能和商誉等等。30主要观点外部市场不完全是内部市场形成的主要原因。知识产品是促使市场形成的重要因素。只有当内部市场的交易成本低于外部市场的交易成本时，企业才可能会去建立内部市场，这是内部市场形成的基本动机。31五、国家竞争优势Thecompetitiveadvantageofnations背景美国迈克尔.波特（MichelE.Porter）：80年代和90年代：三部曲：《竞争战略》（1980年）《竞争优势》（1985年）《国家竞争优势》（1990年）321、DiamondModel钻石模型一个国家的四大因素形成了该国企业竞争的环境，这些都促进或阻碍了竞争优势的建立，这四个因素包括：生产要素、需求因素、相关和支持产业、企业的战略、组织和竞争。还有两个辅助性的因素也对一国竞争优势的形成起到重要的作用，一是机遇，一是政府。Factorconditions：基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)DemandfactorsRelatedandsupportingindustriesFirmstrategy,structureandRivalryChanceGovernment33企业战略、组织、竞争状态生产要素相关和支持产业需求因素34生产要素波特把生产要素分为基本要素(basicfactors)和高等要素(advancedfactors)两类。基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。35需求因素一般企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，企业对本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销策略是否有利于企业进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的