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第二讲西方国际政治学的主要理论流派一、理想主义学派（Idealism)•1、背景：•世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战激起了许多政治家和学者在思考战争因何爆发，如何才能避免战争的重大问题。美国第28届总统伍罗德.威尔逊(WoodrowWilson,1856-1924)14点和平纲领早期理想主义者英国的弗兰西斯.布拉德里(FrancisBradley)《伦理学研究》英国的伯纳德.博赞基特(BernardBosanquet)《哲学上的国家理论》美国的哈佛大学教授乔塞亚.罗伊斯(JosiahRoyse)《忠诚的哲学》2、代表人物威尔逊的理想主义政治理念基本上可以概括为四点：•第一，人性是可以改造的。其观点类似中国古代的性善论•第二，战争是可以避免的。作为国家组成部分的人民可以达成谅解，用和谐的方式解决自己的矛盾，而国家的执政者和政府官员则可以良好地协调这种意愿，从而化解矛盾。•第三，利益是可以调和的。用现代的观点说，国家的利益矛盾是非零和的，通过合作的方式解决国家间矛盾，规避冲突和战争，从而实现双赢。•第四，建立国际组织，保卫世界和平。威尔逊倡导通过国家的合作解决矛盾，而实现这一合作的渠道和途径就是建立联合的国际组织，用集体安全来代替早先大国间的均势。3、理想主义思想渊源•洛克：人性善。自然状态的特征是“和平、意愿美好、互助以及保存”。边沁•边沁认为要实现自由贸易、维护和平，就必须放弃殖民地，建立各国组成的国际议会，而国际议会要依靠公众舆论，为保证公众对事物的正确判断，各国必须保障新闻自由并废除秘密外交。康德•实现永久和平目标的两个重要因素是对战争危险的恐惧和每个公民道德意识的成熟，公民由于害怕战争而寻求和平，在共和制下，公民都参与立法、共同处理国家重大事务，因此对战争会审慎处理，所以共和制国家会自然寻求和平。意识形态的输出和较量人权观的冲突世界秩序的构想4、理想主义对国际关系的影响：5、威尔逊主义的破产•国际联盟。在威尔逊的努力下，第一个体现威尔逊主义的组织国际联盟在1920年1月成立。威尔逊的计划受到当时国际社会的普遍欢迎，他本为为此获得了该年度的诺贝尔和平奖。但是他的失败在于没有说服美国人参加国际联盟。有人评价威尔逊是一位赢得许多胜利但输掉了最重要战役的领导人，一位渴望解放人类但反而使自己变成阻碍渴望实现的悲剧式的人物。集体安全的逻辑问题：三个和尚•威尔逊认为要采取国联的集体安全形式，由于绝大多数国家都爱好和平，这样维持和平在国联中成为大多数国家的意见。•三个和尚没水喝：在国联中，各国投票权一样，平日里谁也不服谁，当出现共同敌人需要统一行动时，大家还在争论谁当老大。而没有一个总指挥来管事。•结果：在面临大国侵略时，或是毫无反应，或是对制裁无法达成共识，即使有制裁，也是各国同意的最低水平。•1932年日本占领满洲，国联没有制裁。•意大利入侵阿比西尼亚，国联通过制裁。•德国侵占奥地利、捷克，国联毫无反应。集体安全的逻辑问题：黔之驴•实现意愿的能力。与国家相比，国联的能力很弱。集体安全机制缺乏强制力量的保证，只是依靠世界舆论。•美国、苏联基本上没参与国联。国联的两大主导强国英法间又存在战略分歧。法国深知自身实力的虚弱，认识到德国一旦崛起就会挑战法国的地位，因此法国想尽量削弱德国，而英国保存了传统的均势思想，认为法国是欧洲霸主，可能挑战英国地位，故英国力图压制法国，并扶植德国。道德的层次•威尔逊认为现实政治和均势是一切罪恶之源，要拯救世界就要重提道德。•但是威尔逊没有区分不同层次的道德，而把适用于国家、共同体与世界不同层次的道德放在一起，如民族主义和世界舆论等，这就使《十四点》几乎被所有国家赞同，但是在实施时却障碍重重。•世界舆论：用口水淹死你。民众易受误导！•民族自决：民族争端，导致不稳定，而德国也借助民族自决的口号侵占奥地利和苏台德区。二、现实主义流派（Realism）•现实主义流派主要包括:•古典/人性现实主义•新/防御性现实主义•新古典现实主义/进攻现实主义）古典现实主义•1、背景•二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力和利益战胜了伦理和道德。因此出现了以政治现实主义为基础，强调权力和利益的所谓的现实主义的国际政治理论。2、古典现实主义的主要观点•第一，从人性本恶出发，国际政治的本质是冲突。•第二，国际体系的无政府状态。•第三，在无政府状态下，国家是国际体系的最主要的行为体。•第四，国家的根本利益是追求权力和安全。3、现实主义的思想渊源•现实主义的思想认为：（1）人的本性是追求权力的，国家是人的集体，所以本性也是追求权力;(2)政治就是权力之争；（3）权力高于道德。这种思想可以追溯到修昔底德、马基雅维利、霍布斯等古代和近代思想家。（1）、人的本性追求权力•“人类无休止地渴望和追求权力，直到死亡的来临。”•——托马斯·霍布斯《利维坦》•马基雅维利认为人性本恶，不可改变，冲突是普遍的现象，源于人的统治欲与权力欲。（2）、政治是权力之争•“这次战争的真正原因，照我看来，常常被争执的言辞掩盖了。使战争不可避免的真正原因是雅典权力的增长和因而引起斯巴达的恐惧。•——修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》（3）、权力高于道德•正义的标准是以同等的强迫力量为基础的；。。。强者能够做他们有权力做得一切，弱者只能接受他们必须接受的一切。•——修昔底德《伯罗奔尼撒战争史》•（君主）“必须是一直狐狸以便认识陷阱，同时又必须是一头狮子，以惊骇豺狼。然而那些单纯依靠狮子的人们却不理解这一点。所以当遵守信义对自己不利时，或者是原来使自己做出诺言的理由现在已经不存在的时候，一位英明的统治者绝不能够，也不应当遵守信义。•——马基雅维利《君主论》4、古典现实主义的代表人物•批判理想主义过分重视道德，•批判理想主义忽视利益和权力•批判理想主义以国际关系“应当”怎么样代替“是”什么样•批判理想主义过分强调利益的和谐，忽视利益的冲突•批判理想主义过分强调国际法和国际组织的作用•世界政府是世界未来不可实现的乌托邦•(1)爱德华.卡尔(EdwardHallettCarr)，英国历史学家，国际关系理论家，现实主义的先驱，《二十年危机（1919-1939）》TheTwentyYearsCrisis1919-1939:AnIntroductionofInternationalRelationStudy,1939，卡尔批判理想主义的六大弊端：•卡尔提出实现主义最重要的两个原则：•一是权力始终是政治的核心成分，政治在一定意义上就是权力政治；•二是道义不是普遍的只能是相对的，道义是权力的产物。•(2)汉斯·摩根索（HansMorgerthan,1904-1980),现实主义的集大成者，《国家间政治》PoliticsAmongNations:TheStruggleforPowerandPeace,(1948)。该著作在各国对外政策决策过程中以自身的作用为自己赢得了声誉，同时也为学科赢得了独立。斯坦利·霍夫曼曾这样评价摩根索：“如果说国际政治学真的有什么缔造者的话，摩根索是当之无愧的。”摩根索是生在德国的犹太人，他从小爱好德国文学，但是被迫按照父亲的希望学习法律，是一位优秀的法理学家，但最终成为了国际政治界的明星。第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。第二，以权力界定利益是政治现实主义的主要标志。第三，权力界定国家利益是普遍适用的。第四，普遍的道德原则无法抽象地适用政治领域。第五，特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则不能等同。第六，强调政治学的独立性和权力政治。摩根索现实主义六原则乔治.凯南(GeogeKennan,1904-2001)的遏制政策雷蒙.阿隆(RaymondAron,1905-1983)《和平与战争：一种国际关系理论》亨利.基辛格(HerryA.Kissinger,1923-)《核武器与对外政策》现实主义的其他代表人物5.现实主义对国际关系的影响：•实力的抗衡与对比•军备竞赛与核军备竞赛•对国家利益的全球界定和领有•军事同盟的组建•地区的争夺世界和社会“应该如何”，乐观实证原则，斗争人性恶，本性难改，欲豁难平人性善，至少通过修养可以达到善人性认识以权力和利益为轴心，不可调和基础是道义、民主、公正国家关系蔑视法律，离开权力均势就没有国际体系的稳定重要，是维护国际关系秩序的唯一有效工具国际组织与国际法理想主义现实主义未来看法利他主义，实现普遍裁军和建立世界政府利己主义，人性的权欲使得未来目标只能部分实现现实主义与理想主义的区别案例：以现实主义分析中美关系——冲突关系•20世纪90年代初冷战结束后，中美关系的主流说法是坏也坏不到哪里去，好也好不到哪里去。我们运用现实主义的理论来考察一下冷战后的中美关系。•在现实主义看来，冷战后的中美关系可以简化为霸权国和崛起国之间的关系。冷战结束后，美国在世界大国中的实力超强，中国与之相比还有很大的差距。但是美国的战略目标是要维持其世界霸主地位，而中国的战略目标是要实现中华民族的伟大复兴。这两个战略目标使得中美之间出现了结构性的战略矛盾。由于美国的维持霸权与中国的民族复兴是两国长远的战略目标，即使遭遇挫折也不可能主动放弃。这种结构性矛盾长期发展下去，有可能成为国际政治中的主要矛盾。•鉴于此，现实主义对未来中美关系的预测是，两国关系的积极方面将主要体现在“低级政治”领域，如经济和文化交流，在安全领域也主要表现为在非传统安全，在高级政治领域，中美关系的总的趋势是倒退。三、新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•1、背景•20世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势逐渐缩小，石油危机导致美元危机和经济危机，美国的国际地位下降，面临着对外政策的重大调整，提出了对传统现实主义进行修正和补救，对新现实主义的生产奠定了基础。•在60年代，科学行为主义挑战传统主义的同时，一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统的现实主义的口号，自称传统主义学派。他们主要是从现实主义学派分化而来，在保留其母体特征的同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出强调权力和利益，而更加重视均势和世界秩序。•2、代表人物•（1）肯尼斯·华尔兹(KennethWaltz)，《人、国家与战争》Man,theStateandWar,1959;《国际政治理论》，TheoryofInternationalPolitics,1979;••肯尼斯·华尔兹1924年生于美国密执安州安阿伯，1950年和1954年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学位，先后在哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾担任美国对外政策委员会委员，美国政治学会会长等职。1994年退休之后，为加州大学伯克利分校终身荣誉教授。其主要著作有《人、国家与战争》（1959年），《对外政策和民主政治》（1967年），《国际政治理论》（1979年）。该书是国际关系学界影响最大，引用率最高的著作。•华尔兹对摩根索古典现实主义进行的修正：•第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府性，而不是人性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就是无政府性。•第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。摩根索认为政治家的目的是积累权力，而华尔兹认为国家所最终关心的不是权力，而是安全。•第三，国际体系结构决定着国家的行为。摩根索认为因果关系是单向的，即主要从处于相互作用的个人或国家那里寻找原因。沃尔兹认为因果关系是双向互动的。某些国际后果的原因存在于相互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于结构层次上。从个体层次分析美国为什么会发动伊拉克战争？•从伊拉克方面说，美国认为萨达姆是一个邪恶的领袖，充满暴行，是非理性的，会对美国和国际社会造成危害。•从美国方面说，主导着布什政府的安全与防卫政策的是以副总统切尼、国防部长拉姆斯菲尔德以及国防副部长沃尔福威茨构成的“鹰派集团”。这些人大多数强调军事力量的作用。•布什有着“非黑即白”的二元对立世界观，认为在正义和残暴之间、在无辜者和罪人之间无中立可言，也使得他倾向于使用极端的手段来解决伊拉克问题。从国家层次分析美国为什么会发动伊拉克战争?