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万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007年1号基金管理人：万家基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司二〇〇七年七月十三日重要提示本基金由基金管理人申请并经中国证监会证监基金字[2006]211号文批准募集，本基金的基金合同于2006年11月30日生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年5月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年3月31日(财务数据未经审计)。万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007011目录第一部分绪言--------------------------------------------------2第二部分释义--------------------------------------------------3第三部分基金管理人--------------------------------------------8第四部分基金托管人-------------------------------------------15第五部分相关服务机构-----------------------------------------19第六部分基金的募集-------------------------------------------24第七部分基金合同的生效---------------------------------------25第八部分基金份额的申购与赎回---------------------------------26第九部分基金的投资-------------------------------------------38第十部分基金的业绩-------------------------------------------49第十一部分基金的财产-----------------------------------------49第十二部分基金资产的估值-------------------------------------53第十三部分基金的收益与分配-----------------------------------59第十四部分基金的融资-----------------------------------------61第十五部分基金的费用与税收-----------------------------------62第十六部分基金的会计与审计-----------------------------------64第十七部分基金的信息披露-------------------------------------65第十八部分风险揭示-------------------------------------------71第十九部分基金合同的终止与基金财产的清算---------------------73第二十部分基金合同的内容摘要---------------------------------75第二十一部分基金托管协议的内容摘要---------------------------90第二十二部分基金份额持有人的服务----------------------------103第二十三部分其他应披露事项----------------------------------105第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式----------------------105第二十五部分备查文件----------------------------------------107万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007012第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规以及《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007013第二部分释义在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金指万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同或本合同指《万家和谐增长混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充招募说明书指《万家和谐增长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《万家和谐增长混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效的修订和补充发售公告指《万家和谐增长混合型证券投资基金份额发售公告》中国指中华人民共和国(就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《证券法》指《中华人民共和国证券法》及有权机关对其的修订《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》上海证券交易所相关业务规则指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则》（试行）、《上海证券交易所开展开放式基金相关业务的操作指引》《实施细则》指中国证券登记结算有限责任公司发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007014中国证监会指中国证券监督管理委员会基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人指万家基金管理有限公司基金托管人指兴业银行股份有限公司基金份额持有人指依法并依据本合同、招募说明书取得并持有本基金份额的投资者注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理注册登记业务的机构。销售机构指基金管理人和基金代销机构基金代销机构指场外代销机构和场内代销机构场外代销机构指取得基金代销业务资格，接受基金管理人委托并与基金管理人签订了销售和服务代理协议，代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构场内代销机构指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员销售机构网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点个人投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人投资者合格境外机构投资者指符合法律法规的规定，可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的、在万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007015中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的法人、社会团体或其他组织、机构投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金募集期指自基金份额开始发售之日起计算，最长不超过3个月的期限。基金募集期的具体起止日期将在本基金的发售公告中列明基金合同生效日指本基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的生效条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日基金合同终止日指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定的程序并将基金财产清算报告报中国证监会备案并公告的日期存续期指基金合同生效日至基金合同终止日之间合法存续的不定期期间工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日开放日指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T＋n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）日/天指公历日月指公历月认购指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购指基金合同生效后，投资者根据基金销售机构网点规定的手续，向基金管理人申请购买基金份额的行为赎回指基金份额持有人根据基金销售机构网点规定的手续，向基金管理人申请卖出基金份额的行为场外指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007016场内指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所元指人民币元投资指令指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令基金账户指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有本基金的基金份额变动及其结余情况的账户交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金资产总值指基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约基金转换指投资者依照基金合同和招募说明书的规定向基金管理人申请，将其所持有的基金管理人所管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的、且在同一注册登记机构处注册登记的其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为基金转托管指基金份额持有人将其持有的基金份额从某一交易账户转入同一基金账户下的另一交易账户的业务定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一万家和谐增长混合型证券投资基金更新招募说明书2007017种投资方式指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网站及其他媒体指定报刊指中国证监会指定的全国性报刊网站指基金管理人、基金托管人的网站不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服，且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然