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经济与管理基础现代服务与管理系2011年10月经济与管理类专业基础课程上篇经济学基础第八章市场失灵与政府干预垄断1外部性2公共物品和公有资源32信息不对称灵与政府失灵4计划经济的优点（看上去的优点）：可以按社会需要安排生产，可以把社会生产协调起来市场经济的缺点：人们都是为自已，不能保证社会利益、社会需要得到重视和满足。社会经济活动可能是混乱的。竞争和两极分化。原理六：市场是组织经济活动的好方法上篇经济学基础市场经济从成本考虑这是最低价了，再降就亏损这款车的价格还可以少吗？市场经济的关注要点成本价格质量收益价格就是看不见的手用来指引经济活动的工具价格指引许多单个决策者在大多数情况下实现了整个社会福利最大化的结果上篇经济学基础原理七：政府有时可以改善市场结果政府有时可以改善市场结果市场失灵市场本身不能有效配置资源原因1：外部性一个人的行动对他人福利的影响原因2：市场势力一个人不适当地影响市场价格的能力环境污染假冒伪劣公共物品市场垄断不正当竞争上篇经济学基础如何认识亚当·斯密的著作“看不见手”的“功”与“过”“功”——通过市场的自由竞争合理配置资源：“每个人都力图运用他的资本，来使其产品能得到最大的价值。一般说来。他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利是多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标绝不是他所追求的东西。由于追逐它自己的利益，他经常促进社会利益，其效果要比它真正想促进社会利益时所得到的效果要大。”（《国富论》）“看不见的手”的含义：即个人利益、价格机制、竞争机制。7“看不见手”的“过”——市场失灵市场失灵：是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形（社会福利的最大化）。市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和非对称信息。市场真得完美无缺吗？如何认识亚当·斯密的著作88.1垄断在垄断市场条件下，垄断厂商为实现自身利益最大化，也会像竞争厂商一样努力使生产定在边际收益等于边际成本的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的价格不是等于而是大于边际收益，因此，他最终会选择在价格大于边际成本的点上组织生产。垄断厂商不需被动地接受市场价格、降低成本，而可以在既定的成本水平之上加入垄断利润形成垄断价格。所以，垄断市场的价格比竞争市场高，产量比竞争市场低。垄断和低效率9垄断造成社会福利损失PbAR（DD）BQCDPOS消费者剩余生产者剩余第一，垄断情况下存在着资源浪费。这种资源浪费有两个表现，一是垄断厂商本身效率低浪费其手中所掌握的资源，靠高垄断价格维持其生存；二是其垄断高价格会扰乱市场价格信号，造成增量资源的误配置。8.1垄断10第二，垄断对社会福利造成损失主要表现为使消费者剩余大大减少。消费者剩余是指消费者愿意为某种商品或服务支付的最高价格与他实际支付的价格之差。垄断造成社会福利损失三角形ABC表示垄断所导致的社会净福利损失。PCAR（DD）BQCQMPaDPAOCPb消费者剩余损失8.1垄断11寻租：企业为获得垄断权的活动。为寻租所花费的成本就叫寻租成本。政府对垄断的消除一般拥以下三种方法：1.价格管制，就是政府控制垄断者产品的价格。2.实施反垄断法，对违法的垄断企业进行行政惩罚或法律制裁。3.实施国有化政策，对垄断性企业实行国有，由政府经营。垄断造成寻租8.1垄断128.2外部性外部性：是指某项经济活动给与这项活动无关的主体带来的外部影响，而该经济主体并没有因此支付赔偿或得到报酬的情形，亦称外部效应或溢出效应。外部性是导致市场失灵的重要原因。外部性138.2外部性外部性分类：正外部性和负外部性分类标准发生领域生产消费对他人影响收益生产正外部性消费正外部性损失生产负外部性消费负外部性从外部性带来的结果来看，可以分为负外部性和正外部性；从外部性产生的领域来看，可以分为生产的外部性和消费的外部性。8.2外部性正外部性：如果一个人的行为对旁观者或社会影响是有利的，行为主体却不能从中得到报酬时，就是正外部性。例如：自己注射疾病防疫针，减少传染他人的机会。兴建医院、养老院、孤儿院等非营利事业。整洁的住宅与美丽的庭院。教养子女谦恭有礼、守法爱国。办公大楼前设置的时钟或温度计。参加免费的学术演讲或音乐会。爱好音乐者欣赏声乐家在家练唱。(1)生产的外部经济：当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济性。例1，果园主扩大果树种植面积会使养蜂者受益，养蜂者无须向果园主付费。在果树授粉期，养蜂者同样使果园主受益也无须向养蜂者付费。例2，企业为生产职工进行培训，提高了职工的技术素质，而当这些职工今后可能转到其他企业工作，该企业并不能从其他单位索回培训费用或其他形式的补偿。因此，该企业从培训职工中得到的私人利益就小于该活动的社会利益。8.2外部性举例：七十七团油菜花招来“养蜂人”2006-07-26|新华网乌鲁木齐7月26日电目前，77团7万余亩油菜，向正值盛花期，一望无际的油菜花，叶少枝繁，姿丰势旺。吸引了很多外来“养蜂人”。据养蜂人刘国杰介绍，蜜蜂采蜜的活动范围在5平方公里左右，“请来”一箱蜜蜂就等于请来了2万个“授粉员”，他养蜂300箱，油菜花开后格外忙。和刘国杰一起到七十七团放蜂的养蜂户有10多户。经过多年的生产实践和科技培训，该团承包职工科技兴农的意识明显增强。油菜花授粉季节，承包职工纷纷与养蜂人联系，“请来”蜜蜂帮助授粉，以提高油菜的坐果率。8.2外部性8.2外部性负外部性如果一个人的行为对旁观者或社会影响是不利的，行为主体并没有为此付出代价，就成为负外部性。例如：工厂产生的空气污染、污水排泄、废物、噪音。滥伐森林、滥垦山坡地、滥用自然资源。汽车排放之废气、噪音，占领人行道的停车交通事件中的无辜受害者。麻将牌声音或音响妨碍邻居安宁。游客乱掷垃圾与不小心带来森林火灾在公共场所（如音乐会）高声谈笑。新建高楼挡住附近较低建筑的光线8.2外部性案例：淮河污染创历史之最600亿资金治淮无效渔民望着成堆的死蟹只能“自认倒霉污流去了又来，淮河沿岸居民唯有年复一年的叹息8.2外部性十年治淮600个亿，淮河对我们的回应，就是举起有史以来最大的污染团狠狠地砸下！2004年7月20日至27日，淮河突然爆发有史以来最大的污染团，如同巨大的黑蘑菇，从上游奔腾而下，横扫千里淮河，充斥河面的黑色污染水团全长133公里，总量超过5亿吨，一路浩浩荡荡杀奔洪泽湖，顺者昌，逆者亡，满河黑暗，伏尸(鱼虾蟹)千里。2004年7月29日，国家环保总局副局长、新闻发言人潘岳就此次特大污染在北京发表讲话：淮河水资源开发利用率已超过50%，远远超过国际上内陆河合理开发利用程度30%的平均水平，河道基本丧失生态基流，已不能简单称之为河流。枯水季节，死水一潭；洪水季节，毒浪滔天，近万座水库闸坝的修建导致河流断流，地下水位下降，水土流失加剧，生态不断恶化，河流的自然水文性质被彻底改变，淮河基本丧失自净能力。案例：淮河污染创历史之最600亿资金治淮无效8.2外部性（2）消费的外部经济：当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的外部经济。例如，保持自己的衣着整洁、住宅周围环境的美化、自家庭院中花草的培植，对社会当然也是有益的再如，家庭成员的教育消费也是为社会培养合格的公民。（4）消费的外部不经济：吸烟、在公共场所随意丢弃果皮、瓜壳等废弃物品，也增大了社会成本。8.2外部性外部性带来的效率损失正外部性：产量太少生产上：私人成本＞社会成本消费上：私人收益＜社会收益决策：边际私人收益=边际私人成本（边际）社会收益＞（边际）社会成本负外部性：产量太多生产上：私人成本＜社会成本消费上：私人收益＞社会收益决策：边际私人收益=边际私人成本（边际）社会收益＜（边际）社会成本外部性带来的效率损失8.2外部性负外部性的影响如果只考虑私人成本，不考虑社会成本，就会过分刺激具有消极外部因素的活动。例如，某化工产品如果仅仅从原材料、设备、能源消耗及人工等耗费考虑，可能成本很低，每单位产品带来的利润甚高，从而生产似乎应大大扩大。但由于它造成了严重污染，给社会带来了很大负担，因而从社会成本考虑，生产不宜如此扩大，这可用下图来表示。MCs（社会成本）MCp（私人成本）pQ10Q2E1p2QDE2边际成本曲线就是供给曲线，因为供给是由成本决定的。D代表需求曲线，如不考虑社会成本，则均衡产量将是Q1，价格是P1；若要考虑社会成本，则产量就会减少到Q2，价格上升到P2。这就是说，如果工厂要承担污染处理费用，则成本将从私人边际成本转变为边际社会成本，即成本要上升，因而对此产品的需求量减少。可见，如果化工厂产品生产者不承担污染处理费用的话，则它们会按私人成本将生产扩大到Q1，给环境造成严重影响。这种情况表明，从社会的观点看，资源没有达到最佳配置。从社会角度看，化工产品产量只宜是Q2，价格应是P2，这样，就能对化工生产造成的污染做出正确处理。8.2外部性对外部性的措施第一，使用税收和津贴。针对正外部性行为：采取补贴、减免税等措施补偿私人收益低于社会收益的部分。使得个人利益与社会利益一致，以鼓励其生产者和消费者。例如：退耕还林、还草国家给予补贴；农村沼气工程；使用再生资源的产品减税；教育，受教育者从教育中得到私人利益：能得到较理想的工作，较丰厚的报酬，能较好享受文化生活等。此外教育还产生许多积极的社会影响：良好社会风气与社会秩序，民主氛围，经济技术进步等等。教育不能单靠市场机制，政府有必要对教育进行不同程度、不同方式的干预，采取各种补贴措施降低求学者与办学者的边际成本，有助于将教育水平提高到社会所要求的最优水平。特别是基础教育、师范教育。S1S2D1D2Q1Q2Q3P3P2P1供给量价格政府对正外部性的反应8.2外部性针对负外部性行为：采取罚款、征收特别税等惩罚措施使私人成本上升到与社会成本一致。对造成外部不经济的企业，国家应该征税，其数额应等于该企业给社会其它成员造成的损失，使得该企业的私人成本恰好等于社会成本。8.2外部性28如政府向制造污染的企业收税，其税额要等于治理污染所需要的费用。显然，用税收解决外部不经济的最大弱点在于政府很难确定企业的污染成本，因而无法设定污染税率。但是只要税率不是太高而超过污染成本，就会使完全竞争企业的产量接近社会最优产量，从而对改善市场效率是有积极意义的。如对香烟实行高税率；目前，日本的燃油税税率是120%，德国是260%，法国是300%，高燃油税政策促进了节能小型车的发展。除此之外，积极推进技术创新，加快设备革新，也是他们建立低能少耗、无污染生产体系的关键。8.2外部性S1S2DQ1Q2P1P2价格供给量政府对负外部性的反应8.2外部性第二，使用企业合并的方法。例如，一个企业的生产影响到另外一个企业。如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合井为一个企业，则此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”。第三、制定污染标准。控制污染的另一项政策是设定污染标准。政府通过调查研究，确定社会所能忍受或承受的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。8.2外部性第四，使用规定产权的办法。在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置失当，是由于产权不明确。如果产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会发生。政策目标：使得私人成本（或利益）与社会成本（或利益）趋于一致。不存在外部影响：私人成本＝社会成本私人利益＝社会利益8.2外部性科斯定理——只要明确地规定法定所有权，并且可以自由交换，只要所有权的交易成本为零，那么，不论所有权在开始如何分配，市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。即：科斯认为