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第2章国际贸易基本理论与方式学习目标1.掌握对外贸易政策的基本类型2.了解国际贸易理论及其发展3.掌握国际贸易中的关税、非关税措施以及出口鼓励和出口限制措施4.了解各种国际贸易方式的特点2.1对外贸易政策及其理论基础2.1.1重商主义的贸易政策及其理论基础2.1.2自由贸易政策及其理论基础1．自由贸易政策2．绝对成本说3．比较成本说4．要素禀赋论2.1.3保护贸易政策及其理论基础汉密尔顿（AlexanderHamilton，1757－1804）李斯特（FriedrichList，1789－1846）2.1.4超保护贸易政策及其理论基础19世纪末20世纪初，资本主义发展进入垄断阶段。资本主义经济发生了巨大变化：垄断代替了自由竞争；科技进步，各国工业迅速发展，市场竞争空前激烈；两次严重的世界性经济危机使资本主义国家的商品销售发生严重困难，市场矛盾尖锐化。在这样的背景下，各国为了垄断国内市场和争夺国外市场先后走上了保护主义的道路。此时的保护贸易政策性质已经发生了变化，具有明显的侵略性和扩张性，因而一般称之为超保护贸易政策。2.1.5现阶段国际贸易政策及国际贸易理论的发展在此阶段，各种贸易理论不断涌现，如区域经济一体化理论，技术差距理论，部门内贸易理论，规模经济贸易理论，产品生命周期理论，偏好相似理论等，这些理论解释了传统的国际贸易理论所无法解释的一些贸易现象，从而丰富和发展了国际贸易理论。2.2对外贸易措施对外贸易措施是一国实行对外贸易政策的手段。实施对外贸易措施的目的往往是为了奖出限入，也就是鼓励和帮助本国商品出口而限制外国商品进口。目前，各国的对外贸易措施主要有关税和非关税措施两大类。此外，各国还纷纷实施各种出口鼓励措施以及出于某些特殊目的出口限制措施2.2.1关税措施1．关税的主要种类（1）按照征收的对象或商品流向分类：（2）按照征税的目的分类：（3）按照差别待遇和特定的实施情况分类（4）按照征税的一般方法或征税标准分类2.2.2非关税壁垒措施1．进口配额制2．“自动”出口配额制3．进口许可证制4．外汇管制5．进口和出口国家垄断6．歧视性政府采购政策7．歧视性国内税8．进口最低限价和禁止进口9．进口押金制10．海关估价制11．技术性贸易壁垒2.2.3出口鼓励与出口管制1．出口鼓励的主要措施（1）出口信贷（ExportCredit)（2）出口补贴（ExportSubsidies）（3）商品倾销（Dumping）（5）其他措施2．出口管制的主要措施实行出口管制的商品主要有以下几类：（1）战略物资及其有关的先进技术资料；（2）国内生产所需的原材料、半成品及国内市场供应不足的某些必需品；（3）“自动”控制出口的商品；（4）为了有计划安排生产和统一对外而实行控制出口的商品（5）为了采取经济制裁而对某国或地区限制甚至禁止出口的商品；（6）对某些重要的文物、艺术品、黄金、白银等特殊商品，大多数国家都规定需特许才能出口。2.3国际贸易方式2.3.1包销1．包销的特点包销方式的优点：通过专营权的给予，有利于调动包销商的经营积极性，有利于利用包销商的销售渠道，达到巩固和扩大市场的目的，并可减少多头经营产生的自相竞争的弊端。包销方式也存在着风险。这种风险大致有：包销商可能还经销其他出口企业的商品，以致不能专心经营约定的商品；包销商的经营能力较差，不能完成协议规定的经销数额；包销商凭借专营权压低价格或包而不销，使出口人蒙受损失等。2．包销协议包销协议包括下列主要内容：（1）包销协议的名称、签约日期与地点。（2）包销协议双方的关系。（3）包销商品的范围。（4）包销地区。（5）包销期限。（6）专营权。（7）包销数量或金额。（8）作价办法。（9）广告和商标宣传。2.3.2代理1．代理的特点代理贸易方式有如下特点：（1）代理人与委托人之间的关系属于委托代理关系。（2）代理人通常运用委托人的资金进行业务活动。（3）代理人一般不以自己的名义与第三者签订合同。（4）代理人不管交易的盈亏，只收取佣金。2．代理的种类（1）总代理（GeneralAgency（2）独家代理（ExclusiveAgencyorSoleAgency（3）佣金代理（CommissionAgency）3．代理协议代理协议是明确委托人与代理人之间权利与义务的法律文件。其主要内容有：（1）代理商的责任、代理权的授予和双方的关系。（2）代理权及其对等条件。（3）代理的商品种类、名称、规格及代理的地区和期限。（4）最低代销额条款。（5）代理人佣金条款。（6）宣传推广、商情报告和保护商标。（7）其他规定2.3.3寄售1．寄售的特点2．寄售协议2.3.4招标与投标1．招投标程序和注意事项在招投标过程中，值得注意的是，投标具有实盘性质，要对标单内容负责并受其约束。一旦投标，不经招标人同意，该投标是不能随意撤销的。因此，在确定投标条件时，价格应注意保本求利，过高不易中标，过低易产生亏损。对企业的能力亦应有正确估计，如不能按时、按质、按量交货、交工，投标人须承担招标人的损失。2．招标方式目前，国际上采用的招标方式归纳起来有这几种方式，即：（1）国际竞争性招标。（2）谈判招标。（3）两段招标。2.3.5拍卖1．拍卖特点和程序2．拍卖种类拍卖的出价方法有以下三种：（1）增价拍卖，也称买方叫价拍卖（2）减价拍卖，又称荷兰式拍卖（3）密封递价拍卖，又称招标式拍卖。2.3.6期货交易1．期货交易特点2．期货交易的种类2.3.7展卖展卖的主要形式有：（1）展览会。（2）展销会。（3）博览会。2.3.8对销贸易对销贸易（CounterTrade）是指在互惠的前提下，由两个或两个以上的贸易方达成协议，规定一方的进口产品可以部分或者全部以其出口产品来支付。对销贸易包括易货、记账贸易、互购、产品回购、补偿贸易、转手贸易等，属于货物买卖范畴，以进出口相结合、出口抵补进口为主要特征。2.3.9加工贸易目前的主要做法有：（1）来料加工。（2）进料加工。（3）来件装配。2.4案例分析利用进料加工行骗案1996年2月，中国A集团公司与某国B公司达成来料加工合同，由A方向B方购买面料、辅料，加工成羽绒服后，再由B方全部包销，中方购货合同涉及金额38.24万美元，由A方开立见票后120天付款的远期信用证支付；销售合同涉及金额95.94万美元，由B方在首批羽绒服装运前40天即3月20日前开出信用证支付。签约后，A方即向B方开立了信用证。3月，B方发来的原辅料到港，经检验，部分面料存在严重质量问题，且规格与合同不符。A方质询B方，B方答复：此交易为进料加工复出口业务，A方只管加工，无需考虑进料质量问题。于是A方按约定加工，可临近第一批货交货期，B方信用证还未开出。经交涉，A方将己方已开出的信用证展至8月底，并继续催促B方开证。面对A方的多次催证，B方找出种种借口拒开。B方提交了两个检验机构的检验报告，两报告均证明A方生产的羽绒服充绒量不合格。A方经调查，证明两份检验报告均为捏造。通过假的检验报告一事，A方意识到B方根本无诚意做此交易，其目的仅在推销劣质原料。经多次交涉无果，在A方开出的信用证到期前，A方于8月22日将案件提交中国国际经贸仲裁委员会仲裁。1997年2月，仲裁委员会作出裁决：（1）解除该笔进料加工的销售合同；（2）B方向A方支付因其违约给A方造成的经济损失共计33.48万美元，并应于裁决做出之日起45天内支付完毕。B方拒绝赔偿。1997年5月28日，中方法院强制执行，从A方开立的信用证中扣划33.48万美元作为B方给A方的赔偿。3．案例分析某外贸公司用补偿贸易方式进口一艘渔轮。其具体做法是先出口鱼品积存外汇，在达到一定金额后，即用以购买新渔轮。该公司把这种做法报请主管机关给予补偿贸易的优惠待遇，遭到拒绝。试分析主管机关的做法是否合理