2016证券从业考试真题

好学教育–用户体验最好的O2O学习平台2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）1.()是外汇市场上最经济、最普通的形式。A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种()关系。A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为()。A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场好学教育–用户体验最好的O2O学习平台4.公司型基金依据()设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，()具有融资中心的地位和作用。A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括()。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是()。A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场好学教育–用户体验最好的O2O学习平台D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是()。A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的()凭证。A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是()。A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括()。A.标的资产B.执行价格C.利率D.期权费14.我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。A.10手B.10股C.1手D.1股15.下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是()。A.若预期某种标的资产的未来价格会下跌.应该购买其看涨期权好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权C.看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益D.看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同16.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()投资者。A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构17.证券公司设立集合资产管理计划.办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的。净资本不低于人民币()亿元。A.2B.3C.5D.1018.开放式基金份额的发售.由()负责办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.专业基金销售机构好学教育–用户体验最好的O2O学习平台19.假定金融机构的法定准备金率为20%，超额准备金率为2%，现金漏损率为3%，则存款乘数为()。A.4.00B.4.12C.5.00D.20.0020.银行承兑汇票是()工具。A.信用衍生B.资本市场C.利率衍生D.货币市场21.公司型基金与契约型基金的主要区别是()。A.基金是否为独立的法人B.基金是否上市交易C.基金规模是否变化D.基金募集是否为公募22.我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。A.国务院B.财政部C.中国人民银行好学教育–用户体验最好的O2O学习平台D.国资委23.金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法中，错误的是()。A.保险机构可以出售保险单分散风险B.金融市场提供套期保值、组合投资的条件和机会C.可以达到风险转移、风险分散的目的D.这属于金融市场的财富管理功能24.下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。A.审批制B.注册制C.备案制D.核准制25.目前，我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。A.监管机构B.发起人C.基金份额持有人D.基金托管人26.基金年度报告的编制者和披露义务人是()。A.基金托管人B.基金管理人好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.基金发起人D.基金份额持有人27.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.基本没有风险D.风险相对适中、收益相对稳健28.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是()。A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率29.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的()。A.50%B.60%C.70%D.80%30.证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A.4B.3C.2D.131.以下不属于政府债券特征的是()。A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇32.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A.1年B.9个月C.6个月D.3个月33.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。A.申报B.成交C.委托D.开户好学教育–用户体验最好的O2O学习平台34.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的()。A.20%B.15%C.10%D.5%35.如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了()。A.货币危机B.银行危机C.外债危机D.系统性金融危机36.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票37.无形市场与有形市场的一个最明显的区别是()。A.交易场所不固定，分散交易B.交易范围比较广好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.交易时间不集中D.交易的种类多38.下列不属于货币市场特点的是()。A.流动性强B.风险小C.偿还期短D.筹集的资金大多用于固定资产投资39.下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。A.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年B.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册C.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券40.发行金融债券的政策性银行不包括()。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行41.只能在期权到期日执行的期权属于()。A.美式期权好学教育–用户体验最好的O2O学习平台B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权42.下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。A.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供B.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续C.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则D.股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价43.调节功能是指金融市场对宏观经济的调节作用，金融市场通过其特有的()功能和引导资本合理配置的机制，对微观经济部门产生影响。A.资本积聚B.交易功能C.避险功能D.财富投资44.股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A.A股B.H股C.B股D.G股好学教育–用户体验最好的O2O学习平台45.()基金管理费率最高。A.证券衍生工具基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金46.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务47.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。A.5B.10C.15D.2048.甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于()。A.风险补偿B.风险转移好学教育–用户体验最好的O2O学习平台C.风险分散D.风险对冲49.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构问公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场50.以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是()。A.中央银行B.可经营人民币业务的外国银行分行C.非银行金融机构D.非金融机构二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.对证券投资基金的特点认识正确的有()。Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案好学教育–用户体验最好的O2O学习平台Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下对开放式基金说法正确的是()。Ⅰ.基金份额总额不固定Ⅱ.不得申请赎回Ⅲ.可以申购或者赎回Ⅳ.需要以现金形式保持一部分资金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ好学教育–用户体验最好的O2O学习平台4.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.以下对ETF说法正确的是()。Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ6.决定封闭式基金封闭期限长短的因素有()。Ⅰ.宏观经济形势Ⅱ.基金规模Ⅲ.基金托管人的信用评级Ⅳ.基金本身投资期限的长短好学教育–用户体验最好的O2O学习平台A.ⅠⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.决定债券再投资收益的主要因素是()。Ⅰ.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入Ⅲ.宏观经济政策Ⅳ.市场利率的变化A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ8.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ9.以下属于非系统性风险的是()。好学教育–用户体验最好的O2O学习平台Ⅰ.信用风险Ⅱ.经营风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.购买力风险A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ10.根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有()。Ⅰ.可实现最大成交量的价格Ⅱ.使未成交量最小的申报价格Ⅲ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ