廉政风险防控机制建设工作实施方案

廉政风险防控机制建设工作实施方案为切实加强廉政风险防控体系建设，有效遏制和减少腐败现象发生，根据中共峨边彝族自治县纪委、自治县监察局《关于印发峨边彝族自治县廉政风险防控机制建设工作实施方案的通知》（峨纪发[2011]10号）精神，结合办公室工作实际，制定如下实施方案。一、实施范围办公室各股室，挂靠单位县政府法制办、县政府应急办、县港澳台外事侨务办。二、工作目标通过查找思想道德、制度机制、岗位职责、工作流程、外部环境五类风险，建立预防措施、内部监管措施和风险监控网络，做到风险定到岗、建设建到岗、责任落到岗，构筑前期预防、中期监控和后期处置三道防线，到今年年底初步形成廉政风险防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生。三、工作内容廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控机制建设的主要内容是查找五类风险、构筑三道防线，大力推进惩治和预防腐败体系建设。（一）查找五类风险。1.查找思想道德风险。主要针对因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。2.查找制度机制风险。针对由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失落，构成监用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。3.查找岗位职责风险。针对由于岗位职责的特殊性及存在的思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险进行查找。4.查找工作流程风险。针对工作流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险，找出容易滋生腐败的风险点。5.查找外部环境风险。针对为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险进行查找。（二）构筑三道防线。1.第一道防线。通过查找五类风险，制定预防措施，形成前期预防第一道防线。2.第二道防线。通过建立风险监控，形成中期监控第二道防线。3.第三道防线。通过超前处置廉政风险，形成后期处置第三道防线。四、方法步骤（一）开展廉政风险排查（2011年5月-8月）。1.排查廉政风险。各股室和个人针对服务对象和群众反映的突出问题、突出重大事项、重点岗位、重要工作环节，采取自己查、互相找、组织点、社会评等方法，查找思想道德、行为过程、岗位职责、制度机制、外部环境等方面存在的廉政风险点。2.划分风险等级。针对排查出的风险，根据风险发生的几率及危害程度等情况进行风险评估，确定A、B、C三个风险等级，实施风险分级管理。A级：单位领导班子正、副职岗位；重点职能股室。B级：一般职能股室。C级：其他股室。各股室廉政风险等级确定，按照办公室干部职工评议、班子集体研究、向社会公示的方式进行评估，填写《重点岗位廉政风险等级划分申报表》报县纪委审查备案。3.建立风险档案。办公室主要领导与重点岗位责任人签订责任书，落实任务和责任；重点岗位责任人对责任内容进行公开承诺，办公室统一制作廉政警示牌，公布监督举报电话和信箱，自觉接受社会和群众监督；建立廉政风险信息档案库，将排查出的廉政风险点和防控措施按职级和业务进行登记，按层级建立廉政风险点目录，存入办公室廉政风险档案，实行集中管理。（二）制定风险防控措施（2011年9月-10月）。1.绘制工作流程。结合办公室工作职能，明确工作运行程序和权力运行轨迹，以合法性、创新性、实效性为基本原则，抓住决策、执行、监督检查三个关键环节，各股室对原有工作程序进行认真梳理，分析查找现有工作流程中可能导致腐败行为易发多发的环节和部位，通过进一步理顺职能、明确职权、落实责任，重新制定科学合理、高效有序、可行管用的工作流程，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。2.完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的风险等级，制定有针对性和可操作性强的防范措施。坚持对事不对人的原则，以职责设定岗位、以岗位设定流程、以流程设定制度，重点建立好民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、职务消费制度和责任追究等制度，建立保障制度有效执行的科学机制。3.健全防控措施。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责。A级中的班子正职、副职岗位由纪检监察机关直接监管，A级中的其他重点岗位与B级由派驻纪检组（纪委）协助单位主要负责人监管。C级由办公室分管领导和派驻纪检组（纪委）共同监管。要全面推进决策程序、办事程序、工作流程、内控制度、监督方式五公开，在划清权力界限、规范操作程序的基础上，锁定履职权限、规范工作规程、控制自由裁量权，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。4.建立预警机制。全面推行三早预警机制，建立廉政风险动态监控和定期检查分析制度，及时发现存在或可能发生的廉政风险，发出预警信号，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。对国家公职人员，按照干部管理权限，采取警示提醒、警示诫勉等方式进行预警处置；对单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会等方式进行预警处置；对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。（三）开展风险考核评估（2011年11月-12月）。1.评估内容。主要包括组织领导机构是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、预警机制是否健全、制度执行是否有效、监督检查是否到位、考核办法是否科学、防控效果是否明显等。2.评估办法。认真开展自查自评，总结经验，查找不足，改进提高。同步跟进建立教育、培训、督查、考核、整改等各项配套辅助措施，接受县纪委廉政风险防控机制建设统一评估。3.总结提升。针对评估中出现的问题和不足，着力整改提高，健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。总结成功经验和做法，形成科学合理、可行管用的廉政风险防控体系和流程。五、工作要求（一）加强领导，扎实推进。成立以办公室主任为组长，各副主任为副组长，各股室负责人为成员的领导小组，领导小组办公室设信息调研股，明确专人负责廉政风险防控机制建设日常工作。领导小组成员带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项要求落到实处。（二）突出重点，注重创新。开展廉政风险点防控机制建设工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员管理，抓好延伸，做到不漏岗、不缺项，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。要建立起能用、管用的防控机制，努力形成具有自身特色的廉政风险防控体系。（三）强化管理，注重实效。严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防控机制建设各阶段工作，坚持做到四个结合，一是与落实党风廉政建设责任制相结合，二是与本单位中心工作相结合，三是与关键岗位，关键环节重点突破相结合，四是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。进一步完善工作制度，建立有效的防控机制，促进反腐倡廉工作的有效开展。每个阶段结束后10日内将阶段性工作情况报送县纪委，2012年1月10日前，将工作总结报告报县纪委。