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第2章外部效应理论外部效应的概念与分类外部效应与资源配置效率外部效应的纠正首先需要掌握：需求与供给1.需求涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的价格之间的全部对应关系。需求曲线需求曲线在一般情况下是一条负斜率的曲线，即从左上向右下倾斜，这是需求曲线的基本特征。（1）消费者的收入（2）消费者的偏好（3）其它商品的价格（4）消费者对商品价格和收入前景的预期影响需求变化的因素：2.供给涵义：在其它条件不变时，某种物品的生产者或供给者愿意并能够供给的量与这种物品各种可能的价格之间的全部对应关系。供给曲线供给曲线在一般情况下是一条正斜率曲线，即从左下向右上倾斜，这是供给曲线的基本特征。影响供给变化的“其它条件”主要因素：1、生产要素的价格2、生产技术3、商品市场生产厂商的数量4、其它商品的价格5、政府的税收和扶持政策6、生产者对商品未来行情的预期3.市场均衡与均衡价格市场均衡是指在某一段时间内，某一市场中商品的需求量正好和相同时间内商品供给量相等。这时的商品数量叫做均衡量。这时供给双方都能接受的价格叫做均衡价格，即市场的需求价格和供给价格相等时的价格。需求曲线和供给曲线相交的点叫做均衡点。2.1外部效应的概念与分类2.1.1外部效应的涵义有关外部性的定义较多。外部性的“外部”是相对于市场体系而言的，指的是那些被排除在市场机制之外的经济活动的副产品或副作用。更严格地说，是在价格体系中未得到体现的那部分经济活动的副产品或副作用。这些副产品或副作用可能是有益的，也可能是有害的。另，根据萨缪尔森（1992）的定义，外部经济效果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币上或市场交易中反映出来。外部效应（externalities）:市场活动中没有得到补偿的额外的成本或额外的收益。只要某一个人(或某一厂商)的效用函数所包含的变量是在另一个人(或另一个厂商)的控制之下，就存在着外部效应。用公式表示：则一项外部效应存在。其中X1,X2,...,Xn表示由个人A所控制的活动，Y为由个人B控制的活动，而且B在选择Y时，未考虑其对U的影响，或者说，外部性是指一个团体家庭或厂商的行为对另一团体的效用可能性曲线或生产可能性曲线产生一定的影响，而产生这类影响的行为主体又没有负相应的责任或获得应有的报酬。),,,,,(1321YXXXXUUnAA最早研究外部效应的是20世纪初英国经济学家庇古（屁古税），庇古指出，如果存在外部经济的话，完全竞争一般均衡将不是帕累托最优，这主要表现在以下三个方面：外部正效应外部负效应公共资源问题2.1.2外部效应的分类正的外部效应：市场交易活动对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。其核心：该产品或服务的私人边际收益（MPB）少于社会边际收益（MSB），亦称之为外部效益或外部经济。负的外部效应：市场交易活动对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。其核心：该物品或服务的私人边际成本（MPC）小于社会边际成本（MSC）），亦称之为外部成本或外部不经济。生产的正外部效应：某厂商的经营活动使其他厂商受益，如蜂农和果农。生产的负外部效应：某厂商的经营活动使其他人或其他厂商利益受损，如污染。消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费者受益。如接种疫苗。消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费者的利益受损。如吸烟。2.2外部效应与资源配置效率由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正外部性中得到报酬。这样，该经济活动的私人成本或私人利益与社会成本或社会利益便不一致。如造纸厂生产纸张的私人成本包括材料、运输、资本、劳动、管理等成本。但对于整个社会，生产纸张的成本除了上述所有私人成本外，还包括生产过程中所产生的污水、废气对社会所造成的损失，即污染成本。在市场经济中，经济活动的决策基于私人成本和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不一致，或私人利益与社会利益不一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。这就是为什么在有外部效应的条件下，完全竞争并不能达到有效率的资源配置。1.负的外部效应的分析可以区别三种情况：外部边际成本不变外部边际成本递增外部边际成本递减2.2.1负的外部效应与资源配置效率外部边际成本不变外部边际成本递增外部边际成本递减外部边际成本随着产量的增加而趋向于递减，并最终为零。但这种情况发生的可能性较小。2.负的外部效应与资源配置效率在存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销售呈现过多状态。如果以MPC=MSB决定该产品的均衡产量，必然导致资源配置过度（由A点决定的均衡产量是缺乏效率的）。2.2.2正的外部效应与资源配置效率在存在正的外部边际效益时，物品或服务的生产和销售呈现不足状态。12122.2.3外部边际效益递减的情况在存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。只有在处于较低产量水平（在这一水平上，MEB0）条件下，市场机制才会在实现资源配置的效率方面发生失灵。B2.3外部效应的纠正外部效应的内部化，即外部效应的边际价值被定价了。就负的外部效应而言，其内在化就是外部边际成本被加记到私人边际成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际成本；就正的外部效应而言，其内在化就是外部边际效益被加记到私人边际效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的内在化过程，也就是外部效应得以矫正、资源配置由不具有效率到具有效率的过程。2.3.1私人部门纠正外部效应的机制及其缺陷1.一体化(Unitization)私人市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应带来的效率损失。2.产权与科斯定理产权与交易费用产权（PropertyRights）:对于资源排他性的选择权利，包括所有权以及由此决定的使用权、交易权等。科斯认为，外部性问题的根源在于产权不清晰或产权界定不当。解决外部性问题的最好办法，是在明晰产权(界定并运用法律有效地保护产权)基础上，允许产权自由交易(这样的市场交易就能达到帕累托最优)，这往往比政府干预更有效率。交易费用（TransactionCosts）：利用市场价格机制产生的费用，包括签约前人们在市场上搜寻有关信息、签约过程的讨价还价和签约后监督合约的覆行所需的费用。科斯定理1：在法律及市场结构可以保障自由交换的条件下，如果交易费用为零，不管财产权利初始安排如何，当事人之间的谈判或协商都会自动使资源配置实现帕累托最优。科斯定理2：由于零交易费用的世界并不存在，在交易费用为正的世界里，不同产权的界定会产生不同的资源配置效率。科斯定理（CoaseTheorem）产权制度是规范人们交易活动的规则，它决定了人们之间交易耗费的成本。清晰的产权制度安排有利于降低交易成本，提高资源配置效率，这就使得包括产权制度在内的制度选择对于经济运行和发展中的意义十分明显。私人经济部门纠正外部效应的各种机制的局限性:主要是由两种因素决定的：第一，公共产品的问题；第二，高昂的交易成本。利己的个人可能不愿意耗费精力为公共问题与他人交涉，而是静观他人交涉，自己坐享其成。人数较少时，私人交易成本较低；人数较多时，私人交易成本较高，政府干预比私人机制可能更有效。3.社会制裁(Socialanction)即形成一种良好的社会意识或道德规范，当当事人的经济活动产生负的外部效应，会受到社会道德自发地谴责和抵制，使当事人自觉停止这种侵害社会利益的行为。社会制裁实际上反映的是道德的力量。2.3.1政府对外部效应的纠正1.税收(或罚款)政府一般运用矫正性的税收来实现负的外部效应的内在化。矫正性的税收主要着眼于私人边际成本的调整。其操作办法是：对带有负的外部效应的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到社会边际成本相一致的水平，实现负的外部效应的内在化。矫正性的税收的突出特点是其数额同外部边际成本相等。由B点所决定的产量水平，符合帕累托最优标准。矫正性税收的作用（1）将外部边际成本加计到私人边际成本之上，以此增加纸张的生产成本和售价，进而将纸张的产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平；（2）将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受纸张生产的负的外部效应之害的个人或厂商以及需要政府提供服务的个人或厂商。（3）将水资源的污染减少至可以容忍的水平（但不能减少至零）。2.补贴政府一般用矫正性的财政补贴来实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品或服务的消费者按着该种物品或服务的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。矫正性的财政补贴的突出特点是其数额与外部边际效益相等。图中阴影YXVR部分表示增加疫苗接种者所得到的社会效益。类似的如政府发放奖学金、助学金等。矫正性财政补贴的作用(1)将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以此增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。(2)增加带有正的外部效应的物品或服务消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或服务的消费。3.公共管制4.法律措施本章思考题1.何谓外部效应？如何对外部效应进行分类？2.举例说明正的外部效应与负的外部效应分别对资源配置效率有什么影响？3.政府在外部效应内在化方面的主要措施有哪些？4.依据科斯定理，外部效应可如何纠正？你认为这一方法能够奏效吗？