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2014年法律法规辨识培训教材目录三、如何开展法律法规合规性评价二、什么是合规性一、了解法律法规四、结束语一、了解法律法规法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充。其中，法律有广义、狭义两种理解。广义上讲，法律泛指一切规范性文件；狭义上讲，仅指全国人大及其常委会制定的规范性文件。在与法规等一起谈时，法律是指狭义上的法律。法规则主要指行政法规、地方性法规、民族自治法规及经济特区法规等。法律法规的定义你们理解了吗？1949年至今，中国的法律法规的数量总数约为50万条（包含已失效的法律法规）中央法规约113394条司法解释约4100条地方法规规章约309942条中外条约约4613条外国与国际法律约789条台湾法律法规约7028条澳门法律法规约10794条香港法律法规约2475条一、了解法律法规•法律法规的分类1、法律：我国最高权力机关全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权，立法通过后，由国家主席签署主席令予以公布。因而，法律的级别是最高的。2、行政法规：由国务院制定的，通过后由国务院总理签署国务院令公布。这些法规也具有全国通用性，是对法律的补充，在成熟的情况下会被补充进法律，其地位仅次于法律。一、了解法律法规3、地方性法规、自治条例和单行条例：其制定者是各省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，相当于是各地方的最高权力机构。地方性法规大部分称作条例，有的为法律在地方的实施细则，部分为具有法规属性的文件，如决议、决定等。地方法规的开头多贯有地方名字，如《福建省安全生产条例》等等…….4、规章：其制定者是国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构，这些规章仅在本部门的权限范围内有效。如：《特种作业人员考核管理办法》。一、了解法律法规•合规性企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。1、合规性评价的作用有：（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。二、什么是合规性来源一：ISO14001-2004环境管理体系要求2、对于合规性工作的理解二、什么是合规性来源二：OHSMS18001-2007职业健康管理体系二、什么是合规性准备阶段法规收集合规性评价评价总结/不符合项整改1、组织培训2、形成组织3、制定相关程序1、收集法规2、形成清单3、法规变更1、识别条款2、评价合规性3、形成记录1、形成评价总结2、列出不合规清单3、明确责任单位、列出整改计划4、按期整改，不断改进三、如何开展法律法规合规性辨识系统的计划和目标方案准备阶段1、组织培训培训对象：熟悉公司、部门、生产厂各项安全工作的推行，熟悉各项工作岗位所涉及的岗位标准。三、如何开展法律法规合规性辨识2、形成组织；分工协做将受过培训的人员，形成一个组织架构，根据不同的专业类别进行分工。三、如何开展法律法规合规性辨识3、制定相应程序三、如何开展法律法规合规性辨识什么是法律法规收集呢？怎么收集？又有哪些困惑？书店购买政府赠与网络收集花钱不及时方便，内容丰富法规收集1、法律法规的收集三、如何开展法律法规合规性辨识网络收集•对应公司、部门、岗位所需的法规，寻找和收集。•找到目标法律法规，利用下载或复制形成文档。三、如何开展法律法规合规性辨识序号名称编号发布单位生效日期主要要求危险源适用部门1例：中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令第四号全国人民代表大会常务委员会２０１４年１月１日起第二章第四节使用…………特种设备设备动力部生产部2为了更好的管理，可以设置成链接模式，点击后直接打开该法规文档。在主要要求栏目中促使我们要对该份法律进行了解，结合实际情况列出所适应的条款。2、形成法规清单三、如何开展法律法规合规性辨识序号名称编号发布单位生效日期主要要求危险源适用部门1例：特种设备安全检查条例国务院令第549号国务院2009年5月1日起实施…………爆炸、火灾、机械伤害设备动力部2例：中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令第四号全国人民代表大会常务委员会２０１４年１月１日起第二章第四节使用…………爆炸、火灾、机械伤害设备动力部生产部把旧的保留，加删除标示，新变更的法规放在下方。注：如果已有法规清单，但内容中的法规已经有最新版或变更时需要进行变更。3、法规变更三、如何开展法律法规合规性辨识序号名称编号发布单位生效日期主要要求危险源适用部门1例：中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国主席令第四号全国人民代表大会常务委员会２０１４年１月１日起第二章第四节使用…………爆炸、火灾、机械伤害设备动力部生产部2针对列出来的符合条款，我们需要再制作和设计一个表格。以法律法规清单为标准，准备如下的工作开展符合条款的识别：合规性评价三、如何开展法律法规合规性辨识1.识别条款•通过收集的法律法规文本中，找出要识别的条款。三、如何开展法律法规合规性辨识•结合条款中的要求，找出需要提供合规性评价符合的所需的资料，进行评价。•评定是否符合可用“是/否”等形式来代替，不存在客观评定。2.评价合规性三、如何开展法律法规合规性辨识合规性评价表部门：全公司评价日期：序号危险源法规名称生效日期适用条款摘要相关要求/证据评价结果/是否符合下步措施1爆炸、火灾、机械伤害中华人民共和国特种设备安全法２０１４年１月１日起第三十二条特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。1、厂家是否有资质、检验合格并随设备提供给客户是2爆炸、火灾、机械伤害中华人民共和国特种设备安全法２０１４年１月１日起第三十三条特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。2、限定期限内是否办理使用登记证书是3爆炸、火灾、机械伤害中华人民共和国特种设备安全法２０１４年１月１日起第三十四条特种设备使用单位应当建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程，保证特种设备安全运行。1、建立发布制度、操作规程或岗位职责。否制定相应规章制度详细的条款摘要结合要求列出条款要求所要求的资料或证据3.形成记录三、如何开展法律法规合规性辨识合规性评价报告评价目的为了确认公司环境、职业健康管理体系法律法规及其要求的遵循情况，确保体系运行符合法律法规及其要求。评价内容公司相关作业活动过程中法律法规的执行遵守情况：1、公司办公区域的作业活动；2、生产现场办公区域；3、现场生产过程。评价依据手册、程序文件及相关制度；相关法律法规及其要求评价时间XXX年XX月XX日评价人张三、李四、王五等等评价结论1.评价《特种设备安全生产法》第三十四条，特种设备使用单位应当建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程，保证特种设备安全运行。公司在用特种设备没有制定相应的特种设备隐患治理制度，不符合要求。审核：记录：评价总结/不符合项整改1、形成合规性报告•针对《合规性评价表》中各项条款报告总体评价的情况。•内容要具体明了。三、如何开展法律法规合规性辨识2、列出不合规清单3、明确责任单位、列出整改计划4、按期整改，不断改进法律法规辨识评价不符合项改正追踪表序号不符合项整改措施部门/责任人预计完成日期实际完成日期备注1公司在用特种设备没有制定相应的特种设备隐患治理制度，不符合要求。制定特种设备隐患治理排查管理制度XX部门/XXX负责人2014年6月30日三、如何开展法律法规合规性辨识•一个完整，具有持续性的工作，离不开P-D-C-A的模式。•法律法规辨识评价也离不开。我们要不断的对法规进行辨识、改进。才能做到真正的合规化经营。四、结束语谢谢！27