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8技术创新8.1创新概述8.1.1创新理论ⅰ)熊彼特的创新理论创新，是指“企业家对生产要素的新组合”。熊彼特（1883－1950）毕业于维也纳大学，后到英国游学。当熊彼特24岁时，吸引了比他大12岁的茜芭，两人很快堕入情网而结婚。1907年，他与夫人到埃及开了律师事务所，熊彼特把女王的地产租金减了一半，却使女王的收入翻了一番，显示出了一个经济学家的理财能力。同时他出版了第一部著作《理论经济学的本质与内容》，这使他成为欧洲经济学界的名人。1909年熊彼特回到奥地利，在格拉兹大学任教，并于1912年出版了他最重要的著作《经济发展理论》。熊彼特及其著作企业家对生产要素的新组合引进一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或半成品的新的供给来源；实行一种新的组织形式，例如，建立或打破一种垄断地位。熊彼特特别强调，创新并不等于发明。一种发明只有应用于经济活动并成功时才能算是创新。创新者不是实验室的科学家，而是有胆识，敢于承担风险又有组织实干才能的企业家。熊彼特把创新视为不断地从内部革新经济结构，即不断破坏旧的，不断创造新的结构。它是来自内部的创造性的对经济生活的一种变动，如同生物界的突变一样，可以称为“产业突变”。在静态体系内，资本、人口、技术和生产组织都不变，竞争的结果价格等于成本，没有利润。这样的社会是停滞的。在动态社会里，企业家创新者利用新技术、新方法，提高效率，使成本低于价格而获利润。创新总是先由个别人进行的。但创新活动所得到的利润鼓励其他人模仿，形成创新浪潮，这时整个社会生产率提高，社会就进步了。一战爆发前夕，熊彼特与茜芭的婚姻结束了。1918年以后，熊彼特出任过私营皮达曼银行总裁，还到波恩大学任教，这是他学术事业的又一个高峰。1932年他到美国哈佛大学当教授。1937年与经济学家伊丽莎白·波蒂结婚。两年后，熊彼特出版了两大卷一千多页的《经济周期》一书，他在书中用创新理论来解释经济周期。他认为，经济周期是由创新活动引起的原有均衡的破坏和向新的均衡的过渡，并不是什么社会灾难。创新普及之后赢利机会消失，在新的创新没有出现之前，就会由于对银行信用和生产资料需求的减少而引起衰退，直至另一次创新出现而再次繁荣。经济周期正是由创新所引起的繁荣和衰退这两个阶段的交替而形成的。ⅱ）创新理论的发展创新是生产过程中内生的创新是一种革命性变化创新同时意味着毁灭创新必须能够创造出新的价值创新是经济发展的本质规定创新的主体是企业家8.1.2创新的层次ⅰ)制度创新制度是指人与人之间关系的某种契约形式或契约（contract）关系，是现代经济增长的根本原因。我国经济体制的基本支撑点包括国有制改革和国企改革、政府的宏观调控体制、社会主义市场体系、社会保障制度、农村的经济体制、涉外经济体制的改革、科技教育体制、法律制度建设制度创新的基本特征具有普遍适应性和能激活生产力发展的有效性。制度本身包括宏观制度和微观制度；从结构上可以分为内在制度与外在制度；从内容范围来说，可以区分为宏观的政治、经济、文化、科技、社会等相关制度和微观的管理、收入分配等制度。ⅱ）管理创新在市场经济条件下，现代企业经营管理的客观规律和现代科学原理，对企业的各种生产要素（人力、物力、技术）和各项职能（包括组织、市场等）在质和量上做出新的变化或组合，以创造出一种新的更有效的资源整合范式。国际企业管理新的趋势追求政绩承担盈亏责任官员型的企业家职业化的企业家片面追求利润最大化经营目标多元化（对社会发展、环境、用户的责任）竞争合作ⅲ）技术创新企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织。它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。技术创新的特征本质上不是认知活动本身而是以商业化为目的的技术—经济活动；以发明的终点为其起点是技术成果产品化、商品化的过程；立足于技术进步，以改变生产函数来提高动态效率的开创性的技术—经济活动，较大的风险和高额的利润并存。8.2技术创新的理论模型8.2.1渐进创新和突破性创新ⅰ)渐进创新(Incrementalinnovation)华为——“99％是别人的，只有一点是创新的”联想——“90％的继承，10％的创新”1837虽然英格兰移民威廉.波克特(WILLIAMPROCTER)与爱尔兰移民詹姆斯.甘保(JAMESGAMBLE)一心要往美国西部寻求发展机会，威廉开始从事制造蜡烛的生意，詹姆士开始学习制造蜡烛。如果不是因为他们凑巧娶了两姐妹，这两个人也许永远也不会走到一起。他们的岳父说服两个女婿成为合伙人。1837年4月12日，他们开始共同生产销售肥皂和蜡烛。8月22日，两方各出资3，596.47美元，正式确立合作关系，并于10月31日签订合伙契约。首间生产厂兼办公室位于辛辛那提市。2003-2004财政年度，公司全年销售额为514亿美元。在《财富》杂志最新评选出的全球500家最大工业/服务业企业中，排名第86位。宝洁公司全球雇员近10万，在全球80多个国家设有工厂及分公司，所经营的300多个品牌的产品畅销160多个国家和地区，其中包括织物及家居护理、美发美容、婴儿及家庭护理、健康护理、食品及饮料等。优势渐进性创新是对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。对现有产品的改变相对较小，能充分发挥已有技术的潜能，并经常能强化现有的成熟型企业的优势，特别是强化已有企业的组织能力，对企业的技术能力、规模等要求较低。局限任何技术的性能总会受到物理极限的限制。经济科技一体化的发展使发展中国家有利于模仿，从而使专利制度面临挑战。渐进性的二次创新往往导致国家和企业还没有完成前一代技术的消化和吸收，发达国家及其公司已经开发出第二代技术。ⅱ)突破性技术创新突破性技术创新(Disruptiveinnovation)是指技术有重大突破的技术创新，伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。突破性技术创新是相对于渐进性技术创新而言的，它常常能改变现有的技术和经济规则，给现存的企业带来巨大的风险，甚至导致整个产业的消亡。特征开创性新颖性高风险性非线性、不连续性随机性、偶然性8.2.2技术推动创新和市场拉动创新ⅰ)技术推动创新研发生产工程试销批量生产销售及服务ⅱ)市场拉动创新市场需要销售信息反馈研究与开发生产8.2.3自主创新、模仿创新、合作创新ⅰ)自主创新自主创新是指创新主体以自身的研究开发为基础。实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动。自主创新是种前无古人的工作，从设想、研究、开发、生产、销售到售后服务，各个环节都必须有一批优秀人才，形成完整的创新链。对率先创新来说，研究开发更具有决定意义。因此，各大公司都建立了庞大的科研机构。美国贝尔研究所有2万名员工，博士占科研人员的20％以上。自建所以来，取得两万多项专利，50多项重大发明，七人四次获诺贝尔奖。这些大公司聚集了世界第一流的科学家和工程师，具备了率先创新的科技实力。近几十年来，世界上的重大技术创新主要来自发达国家的跨国公司。目前，美、日等发达国家的科技投入占全世界的90％以上，而这些国家的跨国大公司的科技投入一般超过本国科技投入的60％以上。科技投入强度大，是这些大公司率先创新的基础。如IBM，60年代初，向第三代集成电路电子计算机进军，一共投资50亿美元，相当于美国首批三颗原子弹的科研经费。投资之大，史无前例，以至“研究开发一旦失败，IBM将不复存在”。IBM以血的代价开拓创新，奠定了在计算机行业中的领先地位。北大方正是我国率先自主创新的典型。1976年，他们跳过第二代、第三代，直接研制激光照排系统，一到市场上就显示了旺盛的生命力，占领了国内外中文照排的大部分市场，使我国印刷行业告别了铅与火而进入信息时代。北大方正的成功不是偶然的。他们得到中央领导的重视和直接关怀，国家投入巨资，在北大建立了文字信息处理国家重点实验室和电子出版新技术国家工程研究中心、聚集了一批市场观念强、水平高的科学家，一批有科学头脑的企业家，艰苦创业20载，终于使我国的印刷技术在汉字领域称雄世界。ⅱ)模仿创新(SimulatingInnovation)指创新主体通过学习模仿率先创新者的方法，引进、购买或破译率先创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为。日本是模仿创新最成功的典范，日本松下公司、三洋电机等都依靠模仿创新取得了巨大成功。模仿创新更适合中小企业现状大量事实证明：技术模仿创新是中小企业以最小代价、最快速度追赶世界先进技术的现实途径，是最终实现技术自主创新的必经阶段。历史上，美国工业的发展正是得益于对欧洲国家先进技术的模仿创新；日本战后经济振兴的奇迹正是得益于对世界发达国家，尤其是美国工业技术的模仿创新；韩国也是通过模仿创新，迅速改变落后面貌，一跃成为新兴的工业化国家。ⅲ)合作创新模式指企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展创新的做法。合作创新一般集中在新兴技术和高技术领域，以合作进行研究开发为主。8.3技术创新的机制动力机制运行机制创新激励机制8.3.1技术创新的动力机制ⅰ)定义所谓企业技术创新动力机制是指企业在运行过程中重新组织诸生产要素实现技术创新的持续不断的内在要求与适应外部环境变化的外在要求之间的互动关系的总和。ⅱ)技术创新动力机制的结构技术创新的动力主动力被动力环境动力对高额风险利润的追求发展企业的渴望创新主体的成就感事业心市场竞争材料能源短缺技术压力技术优势地位的压力自然环境的压力人文社会环境的压力8.3.2技术创新的运行机制ⅰ)内容:创新决策机制；创新研究与发展（R&D）机制；创新实施机制；创新实现机制；资源配置机制；评价与控制机制；研究与发展8.3.3技术创新的激励机制企业激励产权激励市场激励政府激励企业激励从企业内部的技术创新动力机制看企业内个体的创新潜能和创新动力蕴藏在不同的工人、技术人员、管理人员、企业家等个体中要激发他们的潜能使他们潜在的创新动力变成现实必须从他们最基本的价值目标及其追求入手。产权激励以科斯为代表的产权学派的研究结果表明，一种产权结构是否有效率，主要视为能否为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励，共有产权和国有产权都不能解决这个问题，而私有产权却能产生更为有效地利用资源的激励，换言之，私有产权在实现资源的优化配置，调动生产者的积极性、主动性和创造性等方面所起的激励作用是一切传统手段无法与之相比的，由此，产权学派的兴起，引起了经济学界的一场“革命”。市场激励在市场经济中由于受消费者偏好和市场交换规则的约束可采用的生产方式和行为方式都是有限的。因此针对市场而言参与市场本身就是一个创新的过程；市场还可以减少技术创新的不确定性。政府政策激励企业技术创新不仅是一种经济活动，同时也表现出很强的社会性。技术创新是一种创造性的过程，一般面临着高额的成本支出和很大的不确定性。因此政府的政策激励是技术创新活动不可缺少的一环。正如法国创新政策专家高丁所说的那样，政府的创新政策支持了创新者，减少了创新障碍并营造了有利于创新的制度和文化氛围。8.4技术创新的环境8.4.1经济环境决定技术创新的重要经济因素是竞争程度、企业规模和垄断势力。8.4.2社会制度模式社会制度模式对技术创新行动的影响，实际上就是社会制度模式对技术创新行动发挥作用并使之制度化的过程。作用一方面，它促使社会认定技术创新行动的合理性。由于技术创新行动创造出新的物质成果，同时也必然相连带地建构出了新的组织形式、行动规范和价值观念，从而对社会制度模式来说构成了一种新的不相协调的因素。另一方面，它促使技术创新行动具有可期望性。8.4.3社会文化背景社会文化背景对技术创新行动的影响，实际上就是环境系统中，文化价值规范的