项目风险管理办法

中国石油天然气股份有限公司管道建设项目经理部（69900-0006-005-A-2007）项目风险管理办法(试行)版次编制日期A审核日期批准日期目录1总则...................................................................12范围...................................................................13机构与职责.............................................................14项目风险管理过程.......................................................24.1风险识别.............................................................24.2风险评估.............................................................24.3风险应对.............................................................24.4风险控制.............................................................24.5反馈.................................................................25报告制度...............................................................26奖励与处罚.............................................................37附表...................................................................3项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第1页共17页1总则1.1为进一步规范管道建设项目经理部管道建设项目风险管理工作，确保项目总体目标的实现，根据《管道建设项目经理部风险管理程序》制定本办法。1.2风险管理是项目管理的重要组成部分，是项目目标管理的重要手段，必须纳入项目管理总体计划。项目风险可分为质量风险、进度风险、费用风险、采购风险、HSE风险等几种类型。1.3风险管理的责任方涵盖项目经理部、项目部、承包商、供货商等项目参与各方。2范围本办法适用于管道建设项目经理部管理项目的可研、勘察设计、采办、施工、投产试运等各阶段的风险管理工作，各阶段的风险管理工作可根据本办法制定具体的实施细则。3机构与职责3.1依据股份公司管道建设项目经理部部门职责，各部门对本部门职责范围内的项目风险进行管理。3.2工程管理部是项目风险的归口管理部门，是进度风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.2.1负责项目初始风险清单的汇总与维护；3.2.2负责风险管理制度和程序的建立；3.2.3审批工程项目部进度风险管理计划；3.2.4对工程项目部进度风险管理过程进行监督和跟踪；3.3工程技术部是质量、HSE风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.3.1负责质量、HSE初始风险清单的收集与维护；3.3.2审批工程项目部质量、HSE风险管理计划；3.3.3对工程项目部质量、HSE风险管理过程进行监督和跟踪；项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第2页共17页3.4物资采办部是物资采办风险管理的责任部门，其主要职责如下：3.4.1负责物资采办初始风险清单的收集与维护；3.4.2审批工程项目部物资采办风险管理计划，制定本部门物资采办风险管理计划；3.4.3对工程项目部物资采办风险管理过程进行监督和跟踪；3.5项目部须依据本规定制定具体项目的风险管理计划，报项目经理部批准。项目部需对承包商的风险管理提出要求，并保证承包商参与整个项目风险管理过程。4项目风险管理过程项目风险管理包括以下过程：4.1风险识别运用适合的技术并组织相关方来确认风险，识别引起风险的主要因素，识别风险性质，识别风险可能引起的后果。所确认的风险则须记录在风险登记表中。4.2风险评估按照预设的风险准则与风险级别，评定每项风险发生的可能性与影响力。4.3风险应对针对每项风险，确定可能的风险应对计划，选择应该采取对措施，并确认对各项风险进行管理与承担实施责任的责任方。4.4风险控制安排执行措施所需的资源，监控执行措施的进展和影响所面临风险的效果。4.5反馈对风险处理过程做出内部反馈，回顾先前的工作步骤，并改进处理方法，以期从风险处理过程中获得更多的利益。通过与项目总目标和分目标之间共享风险处理过程数据和所吸取的教训，实现外部反馈。5报告制度5.1项目风险管理实行周报制度，项目部每周四向项目经理部汇报风险管理计划执行情况及更新的风险等级表。5.2对于重大风险的发生及处理，应当当日报告。项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第3页共17页5.3项目结束后，项目部应编制风险管理总结上报项目经理部备案。6奖励与处罚6.1项目风险管理对项目目标的实现起着及其重要的作用，对项目风险管理成绩显著者，应给予表彰和奖励。6.2对风险管理计划贯彻不力，造成对项目目标实现不良影响的单位和人员，应给予批评教育；对情节严重的，造成了严重后果的应进行行政处分或追究经济处罚。7附表：风险初始识别清单序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因1施工期间,原先核准埋设管道的路线旁,突然人口激增,有村庄或人为活动，因而需改变管材规格政策商业环境不可控外部商业环境变化2因政府用地规划或法规要求，引起设计变更政策商业环境不可控政府或法规要求3物权法实施后,需单点对各地方政府部门协调,耗时过大,可能会影响工期政策商业环境不可控1.政策的影响2.协调者素质不佳4施工时地震的发生外部自然环境不可控管线经过地段处于断裂带上5湿陷型或灾害型的地势(如穿越沙漠或河流),可能导致管道破裂,坍方,滑坡,因而拖延工期,造成人员伤亡外部自然环境不可控地质原因项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第4页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因6项目实施过程中出现雨雪、大风等恶劣天气，致使现场无法施工，影响施工进度外部自然环境不可控天气突然发生变化，情况恶劣7地形地貌变化,河道改变,导致设计变更或施工难度增加外部自然环境不可控外部自然环境变化8西部地区寒冷，容易造成冻管，影响施工正常进行和管道08年底投产试运工作外部自然环境可控钢管防冻措施不力9黄土原的施工怕扰动，施工困难外部自然环境不可控地质原因10大雨冲刷造成土壤流失,导致管道外露外部自然环境不可控大雨造成斜坡上的土壤流失或植被侵蚀,管道外露,因而将增加项目成本11湿陷性黄土地区和地质灾害多发区的沟下作业导致管沟坍塌HSE可控地质状况，施工前期调研工作不足，施工操作没有严格按照规范项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第5页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因12施工场地的人员触电事故HSE可控1.未安装漏电保护器。2.未穿戴绝缘劳动用品。3.用电设备未作接地、接零保护。4.未按照操作规程操作。5.私拉电线。6.电源线破坏或用电设备漏电。7.施工准备阶段用电安全措施管理不落实13隧道施工进入有限空间作业时由于有毒气体存在或者含氧量不够而引起的中毒或者窒息事故HSE可控1.在封闭环境下工作。2.有限空间通风不畅。3.进入有限空间作业没有办理有限空间作业许可证14运输车辆出现的交通事故HSE可控自然环境导致，驾驶员安全意识淡薄，岗前培训不到位15吊管机、挖掘机、装载机、推土机、电焊机等大型机械设备的慢速移动对作业人员人身安全的威胁HSE可控1.违反施工规范；2.缺乏安全培训，安全意识淡薄；3.机械设备指挥人员和操作人员违章作业或经验不足；4.机械设备老化或故障；5.地形原因；6.作业现场人员多，机械慢速移动不易引起发现，人员麻痹16定向钻穿越河流道路的施工过程中泥浆排放不当造成环境污染HSE可控1.泥浆池容量太小；2.建造的泥浆池有质量缺陷。项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第6页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因17隧道施工中，弃土弃渣会影响当地环境，当地政府会干预施工进展HSE可控施工承包商不按指定的地点或方式处理弃土弃渣18在山区作业时，焊接作业或施工人员抽烟会对林木有火灾威胁HSE可控林区特殊环境，如树木多易燃、林木种类丰富；19在林区施工时，施工作业带肆意扩大，毁坏更多树木，当地政府干预施工进展HSE可控施工作业HSE监控管理不完善；施工砍伐树木量超过审批核准的数量20特种作业的存在安全及健康隐患HSE可控特种作业在劳动过程中容易发生伤亡事故，对操作者本人，尤其对他人和周围设施的安全有重大威胁21劳动安全防护用品配备简陋或不足HSE可控安全生产投入不够；安全防护用具使用不当22血吸虫病HSE可控自然原因，湖南湖北夏秋季节,且防护措施不足23食物中毒HSE可控食堂卫生管理混乱，食物来源不明项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第7页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因24防腐作业会对施工人员的健康影响HSE可控没有正确佩戴劳保用品25无损检测的放射源对人员健康的影响HSE可控1.无损检测过程中作业人员违规操作；2.放射源管理不当26管道试压对人身安全存在威胁HSE可控1.焊接质量或管材质量有问题2.违反试压规程、作业操作规程27设计变更导致已采购物资（乙供物资）不符合设计要求物资采购可控设计变更28管材及设备制造厂家制造技术不能满足设计要求物资采购可控厂家工艺技术29管材（如钢板、防腐管）供应量难以满足项目要求物资采购可控根据国家政策选择的国内钢厂和国内防腐管厂生产量均十分饱满，因此满足进度难度大30防腐钢管在运输过程中由于碰撞等原因造成的防腐层磨损物资采购可控运输或卸载过程不注意保护项目风险管理办法文件编码：69900-0006-005-A-2007中国石油管道建设项目经理部第8页共17页序号风险描述风险识别项目阶段风险类别可控性风险原因31受铁路等长途运输的运力影响，物资设备到达现场进度滞后物资采购可控铁路运力一直是制约经济建设的瓶颈，受特殊时期，如节假日铁路长途货运运力调整的影响32非标准设备（客户化定制）设备的质量如出现问题，则会导致重大事故；非标制造过程的图纸和安装图纸不一致（同上设计变更类似）物资采购可控非标设备制造难度较大，技术要求高；非标设备的制造过程发生了变更33中转站管理混乱（验收不严格）影响到中转管材等物资的规格、数量不符，导致施工现场施工待料物资采购可控承包商对中转站管理不严，有的中转站还是外包34EPC项目部对部分工程物资需求计划滞后，正常的物资供应周期难以满足，导致现场待料施工等，后续进度相应滞后物资采购可控受设计变更或施工计划调整等影响，EPC项目部对部分工程物资需求计划滞后35运输防腐成品管时，当地铁路局（例如兰州）不同意进站物资采购可控当地铁路局成立自己的运输业务并计划扩展，希望兰郑长启用他们的运输36未与EPC签订合同，不能按期拨付施工进度款，影响EPC向供货方正常付款时间,影响施工进度和售后服务物资采购可控业主给PEC的资金拨付周期与EPC资金使用周期不一致37兰郑长项目部审批EPC采购需求时间过长