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第二篇社会主义市场经济理论主讲：王大明内容提要这一篇主要介绍：第一章社会主义市场经济体制第二章社会主义的市场体系第三章社会主义市场经济条件下的社会保障制度第四章社会主义的宏观经济调控第五章市场经济的国际化与我国对外开放第一章社会主义市场经济体制一、市场经济的一般概念（一）市场经济的基本含义要理解市场经济，就要先懂得市场、市场机制、市场调节。1、市场：是商品交换的场所、渠道和纽带。自从有了商品生产和商品交换，就有市场的存在，而市场的发展和扩大又反过来促进商品生产和商品交换的发展。当商品生产与商品交换扩展到全社会范围内，从而以市场为纽带在一国之内形成广泛的社会分工和经济联系,市场就会在全社会起着调节供给与需求、生产与交换的作用，商品经济就成为市场经济，于是就有了市场调节的概念。2、市场调节：是指通过市场机制的作用调控国民经济运行过程，分配资源和协调供求关系，是一种经济运行调控方式和手段。3、市场机制：是指通过市场价格和供求关系变化及经济主体之间的竞争，调节供给与需求，以及生产要素的流动与分配，从而实现资源配置的一整套有机系统，其核心是市场价格和竞争机制。4、市场经济这一概念初步形成时，是指以私有制为基础，以市场为资源配置方式的资本主义经济体制。列宁在1906年所写的《土地问题和争取自由的斗争》一文中，最早提出市场经济与计划经济概念，将二者作为对立的社会制度。在资产阶级经济学家中，较早使用市场经济一词的，是奥地利的米塞斯。他在1920年发表的《社会主义经济制度中的经济计算》一文中，否认社会主义集中计划经济实行经济计算的可能性。认为市场是资本主义社会制度的核心与本质，“因此，抉择仍然是：或者是社会主义，或者是市场经济”。后来，随着20世纪50年代后期南斯拉夫式经济体制的形成，以及60年代末、70年代初东欧一些国家进行经济体制改革，引入市场机制的作用，人们开始运用社会主义市场经济的概念。按照西方比较经济学者的定义，所谓社会主义市场经济，是指“一种经济体制，在这种经济体制中，市场的调控体系同生产资料的社会主义所有制和通过计划或合作协议对市场的强有力调节结合在一起”。既然社会主义和资本主义中都存在市场经济，显然把市场经济与资本主义看成是同义语就不合时宜。从这个角度讲，市场经济就是以市场配置资源或调节经济运行的经济。5、市场经济与商品经济。市场经济与商品经济既有联系，又有区别。市场经济是商品经济，但商品经济不一定是市场经济。商品经济是市场经济的基础与前提，市场经济是商品经济发展到一定阶段的产物。（二）市场经济的基本特征作为一种资源配置方式，现代市场经济具有如下几个方面的特征：1、经济关系市场化一切经济活动，不只是商品，而且包括生产要素都直接或间接处于市场关系中，市场机制自动调节着经济运行中的各种经济关系。2、企业行为自主化所有企业都是市场上独立决策、自主经营的法人实体，拥有从事市场经营活动的全部权力，因而各种产权关系明确，其经济利益随市场和产权的状况而变化。3、宏观调控间接化为弥补市场失灵现象，政府适当、有效的干预是必要的。但是，市场经济下，政府一般不直接干预企业的经营活动，而是以各种政策措施引导、规范企业的经济活动。4、市场体系完善化市场经济要有效地配置资源，就必须要有完善的市场体系。完善的市场体系应该是统一的、开放的、竞争有序的。5、市场规则法制化（有的资料称“经营管理法制化”）市场经济是法制经济。市场的各种经济活动纳入法制轨道，有关部门依法对市场经济活动进行规范管理。市场竞争有统一的规则，不搞双重标准。6、社会保障制度化市场竞争的结果，必然是优胜劣汰，必然有破产、失业。凡是实行市场经济体制的国家，都有成熟的、制度化的社会保障措施。（三）市场经济的功能1、市场是社会资源的配置者。2、刺激技术进步、社会生产力提高和经济发展。3、导致商品生产者优胜劣汰，部门内资源的优化配置。4、养成独立自主、开拓创新、敢于冒风险的思想观念和工作作风。二、当代不同市场经济模式的比较1、美国：自由市场经济美国的市场经济是典型的以私有制为基础的、成熟的自由市场经济模式，其特征表现为：（1）私营部门主导社会资源配置美国市场经济模式是作为发达资本主义国家经济制度的典范而受世人瞩目的。其本质特点就是私营部门在社会资源配置过程中起决定性作用，市场的自由竞争得到了比较充分的保护，政府干预相当有限。美国市场经济以生产要素的私人占有制为基础，以私营工商企业为市场活动主体。国家所有制占少数，主要集中于电力、铁路、邮政等基础设施，以及公用事业、尖端工业部门。美国企业主要有三类：独资企业，合伙企业，股份有限公司。（2）政府负责宏观经济的调控美国政府通过经济、法律、行政手段，加强对宏观经济的监督与控制。“罗斯福新政”就是很好的例子。尤其值得一提的是，美国对垄断与不公平竞争监督很严。（3）收入分配以按生产要素分配为主美国市场经济模式的启示（1）搞市场经济必须要有适当数量的私有经济参与，否则会降低市场效率。（2）市场的自由运作需要有效的宏观间接调控，政府规模不宜过大。（3）要保护竞争，就得反对各种形式的垄断。2、德国：社会市场经济模式社会市场经济模式的核心，实际上是为克服漫无限制的自由放任和严酷无情的政府管制之间的矛盾，而在绝对自由主义和极权主义之间寻找一条中间道路。为此，社会市场经济模式又被称为是反映多数人拥有公司股票和储蓄存款的人民资本主义。在竞争占绝对优势的社会市场经济中，不存在拥有强大市场力量的经济利益集团。如果市场力量不能向个人提供社会公认的公平或充足的收入，国家就会进行干预。在宏观管理上，政府管理主要是以政策上的间接调控为主。内容主要包括：（1）维护制度条件。实际指维护正常的竞争秩序。（2）创造基础条件。包括社会基础条件和社会基础条件（实际是公共事业的兴办）。（3）特别重视运用货币政策。（4）稳定社会条件。主要是缓和社会矛盾，确保政局稳定。社会市场经济模式的经验（1）为企业家的成长创造一个良好的市场环境，扶持中小企业的发展。这对当今中国相当重要。（2）国家对市场进行有效、有限干预，特别注意使用货币政策。这值得借鉴。（3）放宽私营部门，促进“有效竞争”、利益全社会共享。3、日本：官民协调体制日本的市场经济模式可说是世界最成功的市场经济模式之一，其了不起的经济成就就是很好的证明。日本经济模式的特点是：（1）政府积极参与、干预经济活动。从明治维新开始形成的市场经济模式，国家对市场的强有力干预一直发挥着重要作用。国家不仅直接通过计划（引导），而且还把政府意图直接灌输到企业、行会等经济组织。日本的资源配置方式在（二战）战前一直通过财阀控制的巨大控股公司统治着，战后工业集团取代了旧的财阀组织。此外，日本的企业组织形式一贯的特征是突出工业家长式统治，对雇员实行“终身雇佣”，也使得日本的国家意图与资本意图容易达成一致。（2）实用的计划工作。自20世纪40年代以来，日本就建立了计划机构（如企划厅），汇编过不少的经济计划。这些计划高度综合，注重实用，并随着发展目标的变化而变化。经济计划在战后日本经济增长中发挥了巨大作用。比如1960年的《国民收入倍增计划》，就取得很大成功，为20世纪60年日本经济的高速发展作出了重要贡献。（3）官民协调体制。在日本，产业政策的形成和发展之所以会取得成功，关键在于日本有一个“官民协调体制”或称为“政府与行业协调”的体制。这与欧美各国政府与企业的关系不同，其原因在于日本经济（当时）的后进性和日本民族的合作传统。总之，作为一个亚洲国家，日本的成功不仅表明市场经济能够适合东方文化，而且也说明东方模式的市场经济优于西方的经济模式。同样取得成功的例子还包括韩国、新加坡、台湾等国家和地区。这些国家和地区的市场经济模式有着明显的东方特色－－讲求调和、安定、团结和政府的引导。4、瑞典：民主社会市场模式尽管至今许多经济学家把瑞典市场经济模式看成是资本主义的市场经济模式，但越来越多的人注意到了瑞典经济模式的独特性－－福利国家制度。它既不同于自由市场经济，又不同于计划经济。瑞典地处北欧，社会党执政时间较长，战后政局相当稳定。瑞典经济的特点是，全国有85％企业为民间所有，其中主要以中小企业为主；政府拥有的企业一般为铁矿开采、公用事业和运输等少数部门，在制造业拥有企业不超过10％。战后政府在经济领域发挥了较大作用，主要包括经济计划和产业干预。瑞典福利政策的着眼点是公平原则，实现老有所养、幼有所教、贫有所济、才有所用。但过多的福利也会导致劳动热情降低和就业欲望不足。瑞典模式曾经是许多国家追求的目标，但没有一个模仿成功。可见，瑞典模式只是瑞典传统文化、地理人口和政治经济状况的独特产物。这种福利模式兴起于20世纪30年代，鼎盛于60年代，在1970年之前，瑞典的经济发展、社会稳定、生活水平等均居西方国家之首。但进入20世纪80年代以后，无论是该模式中的“动力”或“公平分配”的机制都暴露出问题，如经济增长过慢、政府负担过重等。如今，一些人有对瑞典模式打上大大的问号。三、我国社会主义市场经济体制的特征与体制框架（一）社会主义市场经济的含义与特征1、社会主义市场经济的含义如前所述，社会主义市场经济不是说市场经济有什么社会主义或资本主义性质的不同，而是说，这是在社会主义条件下的市场经济，或者说，是与社会主义基本制度结合在一起的市场经济。它包括如下含义：（1）社会主义市场经济体制是以市场标准为判断依据的经济体制。社会主义市场经济中既有国家的宏观调控，也有市场机制的调节作用。但是，不管是调节或是调控，都必须满足市场的需求、接受市场的检验。（2）社会主义市场经济是一种现代的市场经济体制。社会主义市场经济实际上是在社会主义经济制度基础上，力求使计划与市场两者长处结合起来的经济体制，这种体制不是排斥计划调控，而是包含了计划调控。因此，它是一种全新的、现代的市场经济体制。（3）社会主义市场经济建设的起点比较低。资本主义市场经济建设已经有百余年历史，（若从重商主义算起，已经有大约600年）而社会主义市场经济无论是实践或理论，历史都比较短暂。因此，社会主义市场经济只能算初级阶段的市场经济。2、社会主义市场经济的特征社会主义市场经济除了市场经济的一般特征以外，还有不同于资本主义市场经济的其他特征。这主要包括：（1）在所有制结构上，以公有制为主体、多种所有制结构共存发展。国家是社会利益的总代表。（2）在分配制度上，以按劳分配为主，（包括按要素分配的）多种分配方式共存发展。兼顾效率与公平。（3）在宏观调控上，能够发挥市场与计划两种手段的长处，把宏观调控与市场调节有机结合。能够处理好人民群众的当前与长远利益、局部与整体利益。（二）社会主义市场经济的体制框架社会主义市场经济既不同于资本主义市场经济，也不同于改革中形成的有计划商品经济。具体讲，社会主义市场经济的体制框架包括如下五个方面：1、符合现代企业制度要求的市场主体。这是社会主义市场经济的微观基础。2、全国统一、开放、竞争、有序的市场体系。市场体系是市场主体活动的空间领域，一个统一开放的市场体系是建立社会主义市场经济体制，使市场在资源配置中起基础性作用的必不可少的前提条件。3、行之有效的宏观调控体系。国家的宏观调控主要运用经济手段、法律手段并辅之以行政手段，它们是建立在市场对资源配置的基础性作用上的。4、体现效率优先、兼顾公平原则的分配制度。主要是坚持以按劳分配为主体、多种分配制度并存的分配制度，将按劳分配与按生产要素分配相结合。收入初次分配效率优先，收入再分配兼顾社会公平。5、多层次的社会保障体系。要建立实行社会统筹和个人账户相结合的养老、医疗保障制度，完善失业保险和社会救济制度，并逐步扩大救济范围，为社会成员提供最基本的社会保障。（三）建立和完善社会主义市场经济的途径基于上述的对社会主义市场经济体制框架的认识，我们认为，建立和完善社会主义市场经济体制要