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国际经济合作Internationaleconomiccooperation第一章导论Introduction一、国际经济合作的概念有关本课程的研究对象及其争议南京师范大学商学院许坚1．国际经济合作内涵与外延的不确定性首先，国际上没有统一的、普遍认可的国际经济合作的概念和研究体系。我们教学和研究领域之“国际经济合作”，与西方国家的internationalbusiness最为接近。此外，与internationalproduction/globalproductionsystem存在内容的交叉。其次，西方国家在使用国际经济合作这一概念时，更多是作为一般性政治语言、政策语言，或是外交辞令，而非专门的学术性范畴。例如APEC上的争论。第三，国际经济合作并没有成为国标学科分类的三级学科或子学科，国际和国内著名高校在是否设立的这一课程上有争议。从学科分类、学位点设置、教材编写等方面也可以看出该课程的争议性质。另一门类似的课程就是世界经济。南京师范大学商学院许坚2．国际经济合作概念的一般界定国际经济合作是指不同国家和地区间生产要素的跨国（区）流动与配置及其相互间的政策协调。商品的国际流动是国际贸易活动，货币与资本的国际流动是国际金融活动，包括资本在内的生产要素的国际流动，尤其是国际化配置，是国际经济合作活动。这三种国际经济活动存在着内在的联系和递进发展的关系，在当代相应地表现为贸易全球化、金融全球化、生产全球化。国际经济合作着重研究的是生产全球化。那么，什么是经济全球化呢？准确掌握国际经济合作概念，需要把握几个要点：南京师范大学商学院许坚（1）国际经济合作的主体企业、个人、政府和国际组织都是国际经济合作的主体。但核心主体是企业。国际经济合作是生产要素的国际流动与跨国配置。虽然政府与国际组织也从事一定量的要素国际流动与配置，但在当代，要素流动的载体与配置的主体，是企业，更明确地说，就是跨国公司。国际经济合作还涉及到国家地区间的政策协调，在这些领域，政府和国际组织是主体。相应地，国际经济合作分为微观国际经济合作与宏观国际经济合作。跨国公司活动的广泛领域属于微观国际经济合作，WTO、区域一体化等，属于宏观国际经济合作。南京师范大学商学院许坚（2）国际经济合作的领域生产、流通、研发、服务以及各国政策的协调等领域都可以发生国际经济合作。生产领域的国际经济合作是核心，这也是它为什么也被称作国际生产的原因。但是，这个生产的含义比较广泛，包含投融资、运输、研究与开发、管理与信息、劳动力的国际流动、服务等。国际生产是全部经营资源和整体生产要素的国际转移，具有“一揽子”（package）的性质。为什么强调生产领域的中心地位：1）投融资——国际金融，FDI与国际金融相关但有不同的重点；2）流通——国际贸易；3）服务——服务贸易；4）政策协调——国际政治经济学，世界经济等。对国际生产的研究，也就是对跨国公司研究。经济学与管理学研究的跨国公司各有其重点。南京师范大学商学院许坚（3）要素种类、要素的流动性与跨国配置可能性要素种类包括土地、资本、劳动力、企业家才能、管理、信息、技术、无形资产等。制度是否是生产要素？上述要素是否都具流动性和跨国配置的可能性呢？一般认为，不具流动性的是土地，有限流动性的是劳动力，最具流动性的是资本。其实，全部要素都具流动性和跨国配置的可能性。从形式上看，国际经济合作的重点研究的是资本跨国流动与配置，实质上重点在于技术、管理、组织、制度的国际转移及其与当地要素的结合（合作）。南京师范大学商学院许坚（4）“合作”一词的内涵国际经济合作中所讲的合作，是经济行为，是以利润最大化为目的的综合性生产经营活动，是国际商务活动。虽然国际经济合作中也包含国际援助，但是，一方面，它不是国际经济合作的主体；另一方面，任何援助都具有利益目标，并且最终会归结到经济利益目标上。国际经济合作中的利益，包括交易性利益、集结性利益和补偿性利益。总之，国际经济合作中的“合作”，不能理解为诸如友好往来的泛泛术语。南京师范大学商学院许坚交易性利益，即合作各方通过合作（交易）而实现的各自的利益。集结性利益，即合作各方的共同追求的利益。补偿性利益，在合作过程中，通过对共同利益的分割或是一方利益的让与，而获得的利益。斯密“自动公益说”，阿罗不可能定理，信息与博弈，连续博弈。合作所追求的利益二、国际经济合作的产生与发展南京师范大学商学院许坚1．国际经济合作的产生国家之间经济联系最原始也是最普遍的方式是什么？是国际贸易，即国家之间的商品交换活动。随着商品交换的普遍与频繁，贸易规模与数量的扩大，出现了货币的跨国流动、货币汇兑以及国际货币制度的建立，这就是国际金融的雏形。为什么称作雏形，货币运动与资本运动是有区别的，正如当今中国存在资金过剩，但不是资本过剩。随着国际贸易和国际金融活动的发展，国家之间的经济联系与经济交往方式进一步发展，这就形成更高一级的国际经济联系方式——国际经济合作。南京师范大学商学院许坚2．更高级的国际经济联系方式？从人类经济活动的形态看，最初是自给自足，而后在一定的地理范围之内，比如一国之内出现要素的流动与配置，当要素流动与配置跨越国界时，国际经济合作就产生了。从国家之间的分工合作关系看，国际贸易反映的是商品分工与合作，国际金融反映的是单一要素的分工与合作，国际经济合作反映的是完全的要素分工与合作。因此国际经济合作反映了分工合作的最高层次。为什么分工合作水平越高，经济活动的层次就越高呢？分工越发达，专业化的水平越高，技术水平才越高，合作的程度越高，社会越是进入一个更高级发展状态。另一方面，有分工就必然有交易，有交易就必然有交易费用。因此，交易效率是制约分工的关键因素。交易效率提高反映的是：一方面，交通运输、通信信息等方的技术进步；另一方面，更重要的，反映的是制度的进步。只有技术与制度进步到一定的高度，国际经济合作才可能产生。盛洪：分工与交易/杨小凯：新兴古典经济学与超边际分析3．国际经济合作的发展历程南京师范大学商学院许坚（1）战前，局部和偶然的国际经济合作。合作的主体主要限于宗主国与殖民地之间；合作的要素主要是资本、劳动力要素和自然资源要素；资本流动以间接投资为主，劳动力流动部分地具有非经济性质，如政治、宗教迫害、战争等原因。合作的产业领域主要限于矿产资源等初级产品的开发；所谓“世界城市与世界农村的分工”这一时期最为典型。合作的机制并不稳定。宗主国对殖民地资源的掠夺与控制、以及各宗主国之间为掠夺与控制殖民地资源为目的的战争，一方面使“合作”的性质大打折扣；另一方面，也使得合作处于不稳定之中。南京师范大学商学院许坚（2）20世纪60年代，国际经济合作正式起步。50年代马歇尔计划与援助日本的计划，还不是真正意义上国际经济合作有很大的区别。一是政治意义超过经济意义（美苏对抗）；二是以国际借贷即资本的间接流动为主；三是技术要素的流动以援助为主。60年代跨国公司大量出现，是微观国际经济合作正式发展的标志；欧共体的稳定发展，是宏观国际经济合作正式发展的标志。60年代国际经济合作正式起步，既有技术层面的原因，又有制度层面的原因。技术层面看，传统生产技术的革新，主要是自动化、流水线技术，产量规模与生产社会化迅速扩张，出现了历史上第三次企业兼并浪潮；制度层面看，国家垄断资本主义制度、国家干预与国际协调成为正式的制度安排。南京师范大学商学院许坚（3）20世纪80年代至今的大规模发展时期各种类型的国家和经济体都不同程度地参与到国际经济合作之中。各种生产要素全面流动、全球配置，流动的规模以及相互依赖的程度超过以往任何历史时期。市场机制成为国际经济合作主导性的制度安排，并成为各国的共识与发展趋势，这将进一步推动国际经济合作的发展。经济全球化与国际经济合作有着内在的联系，一方面，国际经济合作是在经济全球化的背景下产生的，另一方面，国际经济合作有力地推动了经济全球化的进程。事实上，所谓经济全球化，就是国际经济合作的大规模的展开和全球性的发展。三、国际经济合作发展的原因政治经济学分析1．技术进步与生产力的发展南京师范大学商学院许坚（1）交通通信技术进步人类从自给自足到一定区域内的相互联系与交往，再到全球范围内的相互联系与交往——国际经济合作，这一进程中的每一个重大进展，都与交通通信技术的发展密切相关。交通通信技术在人类经济与社会发展史上，确实有着重要的地位。蒸汽船取代帆船、火车取代马车，对第一次产业革命、对资本主义生产方式的建立与迅速发展；电报、电话的应用对第二次科技革命、对资本主义由自由竞争走向垄断；大型喷气式飞机、集装箱货轮、信息网络技术的应用对第三次科技革命、对资本主义经济的全球化，都有着密切的联系。没有信息网络技术，当前的异地研发、分散制造、远程管理、网络化供应、全球化销售控制，这种国际生产经营就不可想象。南京师范大学商学院许坚为什么交通通信技术如此重要？斯密经济学：交通运输成本→交换的范围→分工/专业化在交易费用经济学和制度经济学中，交通通信技术成为均衡的独立的和极其重要的变量，也就是交易所能带来的收益与交易所必然产生的成本（即交易成本）之间的权衡。在博弈论中，信息的完备与否决定了博弈行为的选择。囚徒困境的两个条件：完全自利，完全不知对方的选择。连续博弈之所以可以改进纳什均衡，信息的增进使博弈双方选择合作。所以，“要想富，先修路”，并非仅是一个经验性命题，而是深刻的经济学理论的朴素表达。城市化与“地球村”阐述的也是同一个道理。南京师范大学商学院许坚（2）生产技术进步生产技术落后，规模与产量很低时，生产只能满足自身的消费，即自给自足；如果生产技术水平有所进步，那么人们将在专业化经济所带来的效率提高与交易带来的交易费用之间进行权衡。如果专业化所带来的效率提高大于交易费用，人类的经济活动将由自给自足上升到国内（区内）贸易，这一跃变是生产函数与交易费用函数均衡的结果，而生产函数是由技术水平决定的。也就是说，如果交易成本不变，技术进步也可以使国际经济合作成为可能。为什么国际贸易总是滞后于国内贸易？因为国际贸易的交易成本一般都高于国内贸易。随着专业化水平的提升，生产技术的进步，生产函数所体现出的生产效率提高超过了国际交易费用以后，国内贸易就跃升到国际贸易的平台。国际经济合作意味着更高的交易费用，因此，只有在生产技术进一步提高的条件下，国际经济合作才能产生。南京师范大学商学院许坚交易费用函数与生产函数的“联合内生”自给自足——国内贸易——国际贸易——国际经济合作：生产函数与交易费用函数均衡的结果；交易费用函数的两个主要影响因素是交通通信技术与经济制度；生产函数则由生产的技术水平所决定并反映生产技术水平的变化。在我们上述的分析过程中，作为一种分析方法，是将交易费用作为外生变量。实际上，生产函数也是由交易费用内生的，因为生产函数取决技术水平，技术水平取决于专业化的水平，专业化水平又取决于交易费用的大小。交易费用函数也是内生的，因为交通通信革命，本身就是技术进步，另一方面，生产技术的进步本身会导致生产关系（制度）的变革与进步，从而改变交易费用函数。新古典经济学由于不考虑交易费用，因此它不能解释人类的经济活动由自给自足走向国内贸易再走向国际贸易，及至发展到今天的国际经济合作的原因。2．国际分工的新发展南京师范大学商学院许坚（1）国际分工演进的历程分工本质上是生产的组织方式，即生产方式。分工即生产的组织方式，一方面反映了生产力的发展水平，另一方面也反映了生产过程中人与人的关系。国内对分工的研究，传统上比较注重分工的性质，注重所谓垂直与水平分工的分类，注重分工的不平等性与剥削问题。分工专业化不仅具有制度属性，同时也具有技术属性。国际分工的发展历程：产业分工产品分工要素分工产业分工即产业间分工，它是早期国际贸易的基础；产品分工也就是产业内分工，它是产业内贸易的基础；要素分工是产品内分工，也称作供应链分工或价值链分工，是国际经济合作的基础。产业分工、产品分工是间接的要素分工，要素分工