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第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化本章教学要求通过本章的学习，要求学生在理解生产的集中和资本的社会化如何形成垄断，垄断的性质、特征及与竞争的关系的基础上，正确认识垄断资本主义的基本经济特征。进一步把握由一般私人垄断资本主义向国家垄断资本主义转化的必然性，以及这种转化所导致的当代资本主义经济运行的新特点。并通过剖析经济全球化的发展及其社会经济影响，正确认识资本主义生产方式发展演变的规律以及经济全球化趋势下资本主义的历史地位。第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化本章教学内容第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节第三节经济全球化与资本主义的历史地位第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成一、生产和资本的集中与垄断的形成（一）生产和资本的集中1、同一部门内不同企业的竞争会引起生产和资本集中。2、不同部门企业间的竞争也会引起和扩大生产和资本的集中。★一是争夺有利的投资领域，表现为企业在不同部门的进入和退出★二是企业生产经营多元化引起的产业融合及产品替代程度的提高进入壁垒等名词的解释3、竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础。4、信用和股份公司是竞争引起的生产和资本集中得以加速的杠杆★一方面，企业可以凭借社会信用体系，通过发行股票的办法，把中小资本和其他分散的资本集合起来，进行巨额投资活动，组建大型企业，直接加速了资本集中★另一方面，股份公司制度也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的合并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同企业之间的购并，形成更大的企业进入壁垒进入壁垒是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之，是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。芝加哥大学经济学家施蒂格勒指出，进入壁垒可以理解为打算进入某一产业的企业而非已有企业所必须承担的一种额外的生产成本。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。可以说，进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直接反映。退出壁垒所谓退出壁垒是指现有企业在市场前景不好、企业业绩不佳时意欲退出该产业（市场），但由于各种因素的阻挠，资源不能顺利转移出去。退出壁垒有两种，即破产时的退出（被动或强制）和向其他产业转移（主动或自觉）时的退出。从行业利润的角度来看，最好的情况是进入壁垒较高而退出壁垒低，在这种情况下，新进入者将受到抵制，而在本行业经营不成功的企业会离开本行业。反之，进入壁垒低而退出壁垒高是最不利的情况，在这种情况下，当某行业的吸引力较大时，众多企业纷纷进入该行业；当该行业不景气时，过剩的生产能力仍然留在该行业内，企业之间竞争激烈，相当多的企业会因竞争不利而陷入困境沉没成本沉没成本是指由于过去的决策已经发生了的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本。人们在决定是否去做一件事情的时候，不仅是看这件事对自己有没有好处，而且也看过去是不是已经在这件事情上有过投入。我们把这些已经发生不可收回的支出，如时间、金钱、精力等称为“沉没成本”（SunkCost）。在经济学和商业决策制定过程中会用到“沉没成本”（Sunkcost）的概念，代指已经付出且不可收回的成本。沉没成本常用来和可变成本作比较，可变成本可以被改变，而沉没成本则不能被改变。在微观经济学理论中，做决策时仅需要考虑可变成本。如果同时考虑到沉没成本（这被微观经济学理论认为是错误的），那结论就不是纯粹基于事物的价值作出的。举例来说，如果你预订了一张电影票，已经付了票款且假设不能退票。此时你付的价钱已经不能收回，就算你不看电影钱也收不回来，电影票的价钱算作你的沉没成本。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）生产和资本的集中导致垄断的形成1、垄断：即独占,是指少数几个大资本联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通2、垄断形成的根本原因：社会生产力发展的结果。3、实质：垄断资本家通过对生产和市场的操纵，以获得高额垄断利润。★生产集中引起垄断的可能性★生产集中引起垄断的必然性第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（三）垄断的实质垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。洛克菲勒十大名言1.我不靠天赐的运气活着,但我靠策划运气发达。2.让每一个念头都服从于利益动机。3.一个人不是在计划成功,就是在计划失败。4.命运给予我们的不是失望之酒,而是机会之杯。5.我的信念是抢在别人之前达到目的。6.智慧之书的第一章,也是最后一章,就是天下没有白吃的午餐。7.借口是制造失败的根源。8.永远不能让自己的个人偏见妨碍自己的成功。9.往上爬的时候要对别人好一点,因为你走下坡的时候会碰到他们。10.即使输了,惟一该做的就是光明磊落地去输。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成二、垄断组织的形式及其发展（一）垄断组织的基本形式(1)卡特尔(Cartel)。卡特尔是生产同类商品的大企业为划分销售市场而建立的垄断联盟。(2)辛迪加(Syndicate)。辛迪加是生产同类商品的企业为统一销售商品和采购原料而建立的垄断联盟。(3)托拉斯(Trust)。托拉斯是由许多生产上有密切联系的企业合并组成的大型垄断企业。(4)康采恩(Konzern)。康采恩是以实力最为雄厚的大企业为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业集团。垄断组织及其形式图解卡特尔同类产品辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律托拉斯生产有密切联系的企业统一生产，财物、销售丧失康采恩多部门大垄断企业为核心形式上混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）垄断组织形式的新发展第一，跨行业、跨部门混合经营的大公司成为现代垄断组织的核心。第二，垄断企业规模急剧扩大，巨型垄断组织不断涌现。第三，跨国兼并成为垄断企业增强垄断实力的重要途径。500强企业介绍美国怎样反垄断●以前，美国对垄断的界定，主要根据企业规模和产品的市场份额来判断●现在，美国的反垄断矛头已转向滥用垄断地位与实力●今后，美国的反垄断实践，可能将聚焦保障公平竞争、推动技术创新美国怎样反垄断１８９０年的《谢尔曼法》是美国也是世界上第一部反托拉斯法。当时，美国在工业革命热潮中出现了托拉斯组织，比如美孚石油公司，已控制了全国９０％的炼油业。大把捞钱的托拉斯遭到普遍反对，舆论要求政府采取行动，由此催生了《谢尔曼法》。１９１４年通过的《克莱顿反托拉斯法》实际上是《谢尔曼法》的修正案，对有关条款进行了修订与说明；同年还出台了《联邦贸易委员会法》。这三部法律三足鼎立，构成了美国反垄断法律法规的主体。在反托拉斯法制定之初，美国对垄断的界定，主要根据企业规模和产品的市场份额来判断。企业规模过大，产品在全国市场上占有份额过大（如８０％），就可能被判定是妨碍竞争和贸易的垄断企业。在美国早期的几个反托拉斯案例中，如１９１１年的美孚石油公司案和１９８３年的美国电话电报公司案，被告均是因为企业规模过大，妨碍或限制了竞争和贸易，而被判违反美国反托拉斯法并被分解公司的。美国怎样反垄断随着美国自由竞争经济的日益发展，企业规模也越来越大。特别是随着企业兼并风潮和全球化势头的加强，企业规模和市场份额似乎不能再成为判定垄断的指标。美国反托拉斯焦点也转向滥用已形成的垄断地位，非法进行不正当竞争。近年的美国政府状告软件业巨头微软公司的反垄断诉讼，是表明这种转变的典型案例。１９９８年５月，美国司法部与２０个州分别把微软公司告上了法庭。这桩反托拉斯案的起因之一是“微软将ＩＥ浏览器与视窗操作系统捆绑销售”。原告认为，“捆绑销售”是微软在浏览器竞争中获胜的原因，微软公司因此被指控不公平地限制了竞争对手的浏览器软件，如网景公司的ＮＮ浏览器软件。原告认为，微软公司滥用垄断力量，进行了不正当竞争。美国怎样反垄断２０００年，微软公司被美国哥伦比亚特区联邦地区法院初审裁定违反《谢尔曼法》，并处罚微软将其一分为二。后微软提出上诉，美国司法部和微软公司于２００１年１１月达成庭外和解协议，微软得以免遭分解。有学者指出，微软案表明，在经济全球化背景下，在信息产业迅猛发展的过程中，一些大企业所占市场份额，及其客观上形成的垄断已无法遏止，如果企业不滥用这种垄断地位和力量，也可相安无事。这说明美国的反垄断矛头，已转向滥用垄断地位与实力。美国经济学家认为，今后美国的反垄断实践，可能将聚焦保障公平竞争、推动技术创新，因为只有创新才能最终保障消费者福利，公平竞争则更有可能带来创新。奥巴马政府怎样反垄断奥巴马政府曾表示，将采取积极措施打击垄断行为。西方媒体纷纷认为，此举标志着美政府在扭转布什时期对垄断企业的立场，回归克林顿政府的政策，向欧洲的主张靠近，谷歌、微软等企业将成为打击目标。科技巨头成标靶据路透社报道，美国司法部日前发表声明，对于利用市场主导地位妨碍竞争或伤害消费者的企业，司法部将采取激进措施进行打击。《纽约时报》称，司法部可能打击的企业包括农业、能源、健康、科技和通信公司。艾奥瓦大学法律系教授霍文坎普则对该报表示，奥巴马政府的这一决定将产生深远影响，对科技产业巨头谷歌、微软来说，是条绝对的坏消息。美联社评论称，奥巴马一上台就已经露出端倪，人们一直担心政府会对硅谷实施更加严厉的反垄断措施，尽管此次司法部没有点名哪家公司垄断市场，但IT工业领域的一些公司的行为已受到关注。美联社评论称，如果奥巴马政府严厉打击企业垄断的措施付诸现实，一些技术领域的巨头将不得不重新考虑自己的商业战略或扩展计划，它们将处在最为不利的位置，因为它们发展得太快，很容易被监督机构抓住。奥巴马政府怎样反垄断美企在欧洲面临巨罚事实上，美国的科技巨头早已在欧盟遭遇了反垄断诉讼。《纽约时报》称，在布什执政时期，司法部几乎从未提出过任何针对主导型企业的反垄断调查。据美国《商业周刊》报道，由于得不到美国政府的支持，很多小企业只得转向欧盟委员会和亚洲国家寻求帮助，控告大企业的垄断行为。德国《金融时报》称，欧盟官员已认定英特尔提供违法折扣的行为是“赤裸裸的妨碍竞争行为”。知情人士称，欧盟委员会将做出裁决，对英特尔会处以10亿欧元的罚款。美联社称，一些竞争者也指责IBM公司在欧洲操纵大型计算机市场，微软、谷歌也不能幸免，都有可能面临严厉制裁。德国世界经济研究所专家罗德曼在接受《环球时报》记者采访时表示，欧盟对英特尔的巨额罚款，创造了新的纪录。欧盟显然希望通过处罚英特尔，对类似行为杀一儆百。在欧盟开出罚单后，美国也可能跟进起诉英特尔，这将对英特尔造成双重打击。他认为，美国企业在全球扩张迅速，管理模式与欧洲有较大区别，所以经常成为欧盟反垄断的目标。在欧盟看来，英特尔滥用其在处理器市场的统治地位，谷歌等美国公司未来也难逃欧盟的反垄断调查。奥巴马政府怎样反垄断美国未必会效法欧盟《纽约时报》援引美国司法部反垄断局局长瓦尼的话说，放松反垄断执法使很多大企业相互合谋，非法提高价格和压低工资，严重伤害了消费者利益，奥巴马采取这一立场是吸取了大萧条时期的教训。美联社称，奥巴马严格的反垄断政策与克林顿很像，而不像布什政府那样温和。克林顿时期，美国司法部提起了12起反垄断案，但不包括并购案；布什时期，司法部提起了3起反垄断案，却全是并购案。英国《金融时报》称，新政策显示奥巴马政府在竞争问题上将采取更多干预手段，立场在向欧洲国家靠近。电脑和信息产业联合会的负责人布莱克说，显然“城里来了新警长”。彭