第十四章 市场失灵与外部性

第十四章市场失灵与外部性外部性的存在是市场失灵的重要表现根据前面的分析，在完全竞争的市场结构中，可以通过价格机制的调节，达到帕累托最优状态。然而，市场经济并不总是完美的，它也有许多缺陷，市场也会出现失灵。所谓的市场失灵（marketfailure）是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。市场失灵主要表现在以下几点：外部性、公共物品、不完全信息与不对称信息、垄断等。在前面的章节中，我们已经分析过垄断、不完全信息与不对称信息，本章和下一章将分别分析外部性和公共物品引起的市场失灵。第一节外部性问题外部性是市场失灵的主要表现之一。所谓外部性，也称“外部经济”（externalities），是指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个行为主体带来成本或收益的经济现象。按照萨缪尔森的说法：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；也就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”最早系统研究外部性问题的经济学家是20世纪初的英国经济学家庇古。相关链接14‐1改革中出现的“外部性问题”“外部性问题”在经济发展中普遍存在。但是在我国，由于经济呈现出递进发展的态势，所以，外部性表现得尤为突出。如果不及时解决这些问题，中国经济发展将没有前途。解决“外部性问题”，其实就是贯彻中共中央提出的统筹发展的科学发展思想，积极全面地调整中国的经济结构，为中国经济的腾飞打下基础。中国的改革有一个从沿海向内地不断推进的明显过程，但在这个过程中出现了严重的“外部性问题”。首先，在人力资源的配置上，出现了“孔雀东南飞”的现象。内地培养的人才大多被沿海发达地区使用。内地出资培养人才，可是这些人才并没有为内地创造财富；沿海地区虽然没有投资教育，但却坐享内地教育投资所带来的成果。如今，一些内地有技术、有经验的技术工人纷纷到沿海就业，内地有些地方出现了空壳化现象。其次，在物质资源配置上同样出现了“外部性问题”。内地的一些农业初级产品和原材料被源源不断地吸纳到沿海地区，沿海地区的企业对其进行深加工后，出口到海外或者返销回内地。最后，在资金流动上也出现了“外部性问题”。沿海一些企业通过各种方式吸纳内地资金，用于房地产或者金融投资。在这些利润丰厚的行业里，沿海企业赚取大头，而内地一些企业则沦落为“小伙伴”。这种外部性导致的直接后果是，沿海经济越来越发达，内地经济却越来越缺乏自我改造能力，对沿海地区依赖性越来越大。内地一些省市领导不断进行招商引资活动，其实是通过牺牲本地资源，来提高地区GDP的非常无奈的举动罢了。可以说，中国改革的外部性问题已经成为各种社会治安问题的根源所在。认真对待这个问题，并且拿出可行的解决办法，才能保证我们国家可持续发展。在我看来，当今中国经济总量增长依靠沿海地区拉动，但是，只有能够克服或者减少中国经济发展中所出现的外部性问题，才能为中国未来经济的发展提供广阔的空间。从这个意义上来说，解决中国渐进式改革中所出现的外部性问题，不仅仅涉及公平发展的问题，它还关系到中国经济发展的全局性和战略性问题。资料来源：乔新生：改革中出现的“外部性问题”须高度重视，上海证券报，2004年11月23日一、外部性的产生在有些场合，一些人的经济活动，如消费和生产某些产品会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失，而那些得到收益无须付费；蒙受损失的人也无法得到补偿，外部经济也就产生了。按照外部性结果的不同，可以划分为外部收益（也称为正外部性）和外部成本（也称为负外部性）。如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来收益，而那些得到收益的人无须付费，这种外部经济称为外部收益（externalbenefits）；而如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来成本，而没有为此承担成本，这种外部经济称为外部成本（externalcosts）。现实生活中有许多外部收益的例子。例如，在没有专利制度保护时，厂商发明了一种新药，它通过市场价格收费只能得到新药创造的社会利益的很小一部分；养峰人在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉，而果园主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料；受过高等教育的人会对他人和社会产生有益的影响。上述这些经济活动往往未能通过市场方式得到足够补偿，因而体现了外部经济。现实生活中也有许多外部成本的例子。例如，一条河流的上游，一家造纸厂在生产过程中向河流中排放了废水等污染物而给下游的渔民造成了损害，造纸厂并没有给受害的渔民以应有的赔偿；夜深人静，一家人在唱卡拉OK，干扰了周围的邻居，使他们无法安然入睡，而唱歌的这家人却没有对此进行补偿；一些人在公众场合抽烟、扔垃圾结果影响了他人的健康，但是他们并没有因此向受害者支付任何形式的补偿费。外部经济可以在生产者之间、消费者之间或消费者和生产者之间产生。按照外部性影响的范围划分，又可以分为生产的外部性和消费的外部性。当一个生产者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是生产的外部性。当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响，而自己却不能从中得到报酬或支付成本时，就是消费的外部性。那么，外部经济会对市场经济的运行带来什么影响呢？根据前面章节，我们知道市场经济的有效运行是通过价格机制来调节的。通过价格这个信号可以有效地调节生产与消费，从而调节稀缺的资源。在完全竞争的市场结构中，消费者和厂商做出对自己最有利的决策也是对社会最有利的决策，整个社会的资源配置就可以达到帕累托最优。然而，帕累托最优是在经济活动不存在外部性的假设前提下达到的。如果经济活动中出现外部经济时，由于外部经济的某种影响没有通过市场机制的作用而内生化，当事人不必承担负外部性造成的损失，也无法从正外部性中获得足够的回报，结果导致市场机制对资源的配置缺乏效率。例如，当存在外部性时，一种商品的价格不一定能够正确反映它的社会价值，结果厂商可能生产太多或太少，从而使市场机制配置资源的效率受到损失。因此，一旦经济行为主体的经济活动产生外部性，经济运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。所以，外部性是导致市场失灵的一个重要原因。为了进一步说明这一点，接下来我们分别分析外部成本和外部收益。二、外部成本由于外部成本并不反映在市场价格中，因此它会成为经济无效率的一个来源。例如，图14.1(a)显示了造纸厂在完全竞争市场中的生产决策，图14.1(b)假设所有造纸厂都产生相似的外部性时的市场供求曲线。同时假设造纸厂的生产函数是固定比例的，因此它不能改变它的投入比例；要减少污水只能降低产出。下面我们分两步来分析外部成本的性质：首先是只有一家造纸厂产生污染，然后是所有的造纸厂都以同样方式产生污染。假设纸的价格为，即图中供给曲线和需求曲线的交点。图(a)的MC曲线表示一家造纸厂的边际生产成本，也称为该厂商的边际私人成本（marginalprivatecost，简称MPC或MC）。该厂商处于完全竞争的市场之中，因此是既定的市场价格的接受者。该造纸厂在生产的产出为时达到利润的最大化。此时边际成本等于价格，即边际收益。但是，伴随着每一单位的产量，都会有倒入河流中的污水，因此对下游的渔民产生了边际外部成本（marginalexternalcost，简称MEC），如图中的MEC曲线。由于随着厂商产出的增加以及向河流中排放的污水增加，造纸厂对渔业的危害是不断增大的，因此对于大多数形式的污染来说，这条曲线是向右上方倾斜的。从整个社会的角度来看，该厂商的边际成本应该是其内部成本加上外部成本，即边际社会成本（marginalsocialcost，简称MSC），因此MSC=MC+MEC。边际社会成本曲线MSC与价格线在产出为处相交。如果不承担污染的外部成本，该厂商的产出是，为边际私人成本曲线与价格线的的交点。而符合社会最优的产出水平应当是，因为在的产出水平上边际社会成本与价格线相交。所以，在的产出水平时，该厂商承担了污染的社会成本。由于小于，因此，对于整个社会来说，该厂商生产的产出太多了，造成了严重的污染。接下来考虑所有的造纸厂都把污水排入河流中会发生什么。在图14.1(b)中，MC曲线是该行业的供给曲线。与行业的产出相关的边际外部成本MEC是把每个渔民在每种产出水平下受害的边际成本相加得到的。MSC曲线代表该行业所有造纸厂的边际私人成本和边际外部成本的总和。即MSC=MC+MEC。当存在外部经济时，行业的产出是否是有效率的呢？如图14.1(b)所示，有效的行业产出水平是额外一单位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需求曲线衡量了消费者的边际收益，有效产出为，即边际社会成本曲线MSC与需求曲线D的交点。然而，该行业的竞争性产出是，为需求曲线和供给曲线MC的交点。显然，行业的产出水平太高了。在这个例子中，每单位产出都导致了某些污染的产生。因此，无论我们是看一家厂商的污染还是整个产业的污染，经济效率都显示生产过多，因为它导致了太多的污水倒入河流中。无效率的来源是产品不正确的定价。图14.1(b)中的价格太低了，它只反映了厂商的边际私人生产成本，而不是边际社会成本。只有在较高的价格，造纸厂生产的产出水平才是有效率的。外部成本既导致了短期的无效率，也导致了长期的无效率。根据前面章节我们看到，当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性行业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出该行业。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。但是，当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，从社会成本来看，当某些厂商离开该行业才有效率时，这些厂商却仍然留在行业内。相关链接14‐2广州企业污染河水致鱼大量死亡肇事企业被关闭上月广州流溪河、巴江河接连发生死鱼事件。目前两起事件的原因均已查明，肇事企业已被取缔关闭和责令停业整顿，并面临严厉处罚。上月7日夜晚到8日上午，流溪河白云区段出现大量死鱼。调查发现，肇事原因是花都区一家名为恒昌油脂化工厂的小化工企业7日当天在处理火灾事故过程中，将化工原料烷基苯磺酸钠冲入附近水渠并流入流溪河。据专家介绍说，烷基苯磺酸钠溶液对人体没有毒害，但可以堵塞鱼鳃，导致鱼类窒息死亡。环保监测部门监测结果，流域内8个自来水水厂水质没有受到影响。上月24日上午，广州市环保局又接到举报，称巴江河赤坭镇段又发现死鱼。经现场勘查，死鱼分布河段长约3公里，以鱼苗为主，数量约150公斤。根据对本次死鱼特征分析，缺氧致死的特征明显，排除中毒致死因素。经过排查，环保局执法人员发现位于花都区赤坭镇在四清涌上游距离巴江河约1公里处1家名为广州锦盈建材有限公司的陶瓷企业，因污水处理设施故障又未采取迅速有效措施，导致含泥污水排入四清涌并流入巴江河，正是这些含泥污水造成了巴江河水缺氧。监测还表明，死鱼地点周边与佛山三水交界的九曲河段、与清远交界的国泰河段的水质均达到国家三类水标准，水源水质安全。三、外部收益由于外部收益并不反映在市场价格中，因此它们导致某种商品生产的太少。例如，假定某个居民在自己的住宅周围种树，可以美化环境。如果他种植的树林越多，给周围邻居带来的外部收益也就越多。在图14.2中，横轴表示某个居民种植的树木数量。MC表示居民种植树木的边际成本。我们假定它是固定不变的，不受种植量的影响，因此在图中是一条水平线。需求曲线D衡量种植树木对居民的边际私人收益（marginalprivatebenefit，简称MPB），表示种树给居民本人带来的边际收益。在图中，该曲线是向右下方倾斜的，因为在种植量小的时候边际收益大，但随着种植的树木增加，边际收益会出现递减的趋势。居民将选择在他的需求曲线与边际成本曲线的交点决定种树的最优水平，此时市场均衡价格为，均衡种植量为。但是从整个社会的角度来看，这一均衡并非最优。图中显示了边际外部收益（简称MEB），MEB曲线向右下方倾斜，表示边际外部收益递减。还有一条边际社会收益曲线（简称MSB），该曲线是通过把