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科技统计与企业技术创新连燕华中国科学院创新发展研究中心2007年8月一、创新与科技统计的基本概念1．创新与科技的概念（1）什么是科学技术根据联合国教科文组织（UNESCO）《关于科技统计国际标准化的议案》的原则，科学技术活动定义为：与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。这些活动包括:研究与发展（R&D）科技教育与培训（STET）科技服务（STS）我国在UNESCO的定义的基础上，结合我国国情界定我国科技活动包括:研究与发展研究与发展成果应用与R&D活动相关的技术推广与科技服务活动（2）企业技术开发活动包括研究与试验发展（R&D)及其成果应用两类活动，就企业而言指通常讲的技术开发活动。2企业通常所说的科学研究与技术开发活动（或研究与开发活动），就是指这里的研究与试验发展、研究与试验发展成果的应用两大类活动。有时，我们也简称研发活动、科研开发等。（3）研究与试验发展（R&D）指在科学技术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。包括基础研究、应用研究、试验发展企业R&D活动中，较为普遍的和大量的活动属于试验发展活动。（4）研究与试验发展成果应用R&D成果应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。1.2创新的概念（1）什么是创新是企业根据发展需要自主筹集和配置资源，自主实施并在市场竞争中得到验证，获得经济回报的有组织的技术经济活动。创新是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新“组合”，引入生产系统以获得“超额利润”的过程。要点：资源、实施、回报参与新组合的要素主要包括：3新产品、新技术、新材料、新市场、新管理（2）什么是创新型国家科技部定义的几个重要指标:R&D经费支出/GDP（2.5%）科技进步贡献率（70%）对外技术依赖度（30%）三方专利数（美、欧、日）关键是国家发展模式的转变通过创新能够赢得利益通过创新能够获得尊重（3）什么是自主创新自主的内涵（技术路径）从活动的层次看：战略上的主动性从技术的水平看：关键技术的自主性原始创新（技术要素的超前和自主性）集成创新（多种技术的重新组合和系统创新）引进技术消化吸收再创新（在他人的基础上再创新）自主创新站位更高，是站在国家整体的角度对创新的认识1.3创新政策的概念技术创新政策的定义：技术创新政策是一个政策体系，是一个国家为促进技术创新政策活动、规范技术创新行为而采取的各种直接的和间接的手段、措施、办法和规定的总和。一是强调是个政策体系。二是强调促进和规范技术创新活动。三是强调直接和间接的手段与措施。四是强调各种政策和政策工具的总和，即整合。政府创新政策是企业技术创新活动重要的环境因素，对企业4技术创新活动的方向和方式都会产生影响。制定政策首先要识别政策问题总体的政策问题是创新能力不强，再分析企业创新能力方面存在较大问题各社会组织及各组织之间的互动方面存在较大问题创新环境方面存在较大问题,具体问题还很多，如：政府对企业创新的支持力度不够，企业创新活动融资难，企业获得合格工程师难，企业科技人员受到的社会尊重远低于科学家.最关键的是缺乏公平统一的市场竞争环境，自主创新的动力受到干扰。1.4科技统计体系科学技术活动涉及到国际、国家、区域、行业、企业、高等学校、科研院所、政府、社会中介等各个部门和各种社会组织。我国科技统计体系从层次上主要包括国家、地方、开发区、企事业单位等几个层次。主要由统计局、科技部、教育部、国防科工委及军口等组成，其中国家统计局除了汇总全国科技统计数据外，主要负责企业科技活动的统计；科技部主要负责科研院所、高技术产业开发区、技术市场和国家科技计划、国家实验室等的统计；教育部主要负责高等学校的科技统计，此外人事部、海关、商务部、知识产权局、质监总局等部门也分别从本部门职责出发进行部分科技统计工作。科学技术活动涉及的要素很多，科技统计从发内上看主要包5括两大类：即科学技术活动本身的统计和科学技术对社会影响的统计。科技活动本身的统计主要包括几个主要方面：一是科技经费（科技活动、研究与试验发展）二是科技人才（科技活动、研究与试验发展）三是科技条件（当年购置、折旧）四是科技活动（项目、合作）五是科技产出（专利、新产品、标准）1.5科技经费类指标技术创新经费技术创新是企业生产要素的重新组合并商业化应用的过程，是经济实体为了适应技术进步和市场竞争的变化，借助内外力量整合新的技术要素并向市场推进的过程。从上述技术创新的定义来看，企业的运作过程其实就是技术创新的过程，但通常统计的技术创新经费指狭义的技术创新活动经费，即科技活动经费、纯技术改造经费、纯技术引进经费、纯消化吸收经费、购买国内技术经费的总和。科技活动经费支出企业科技活动经费支出指企业在报告期内实际支出的全部科技活动费用。包括研究与试验发展（R&D）经费、研究与试验发展成果应用经费、科技教育和培训经费和科技推广与服务经费。科技活动经费支出总额分为内部支出和外部支出。6科技活动经费内部支出指企业在报告年度用于内部开展科技活动实际支出的费用，包括外协加工费。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费。科技活动经费内部支出按用途分为科技活动人员劳务费、原材料费、购买与自制设备支出、其他支出。科技活动经费外部支出指企业在报告年度委托其他单位或与其他单位合作开展科技活动而支付给其他单位的经费。不包括外协加工费。企业技术开发经费支出指企业研究开发新产品、新技术、新工艺所发生的费用，包括新产品设计费，工艺规程制定费，设备调整费，原材料和半成品的试制费，技术图书资料费，未纳入国家计划的中间实验费，研究机构人员的工资，用于研究开发的仪器、设备的折旧，委托其他单位和个人进行科研试制的费用，与新产品的试制和技术研究直接相关的其他费用。企业技术开发活动是企业科技活动中R&D活动和R&D成果应用活动的合称，是2000年后仅在技术开发费加大抵免税系列优惠政策中出现的概念，在统计方法上，技术开发经费与科技活动经费等指标存在不同，前者采用权责发生制，而后者采用收付实现制。R&D经费支出R&D活动是科技活动中技术含量最高的一部分，指在科学技7术领域，为增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性的活动，具有创造性和新颖性的特点。包含基础研究、应用研究和试验发展三类活动。指企业科技活动经费内部支出中用于基础研究、应用研究和试验发展三类项目以及这三类项目的管理和服务费用的支出。技术推广与科技服务及科技教育和培训这两类科技活动在企业没有直接的费用指标，相应的支出应当计算到科技活动经费之中。新产品开发经费新产品是指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。新产品开发经费指报告年度内企业用于新产品研究开发的经费支出。包括研究、设计、模型研制、测试、试验等费用支出。技术改造经费技术改造指企业在坚持科技进步的前提下，将科技成果应用于生产的各个领域(产品、设备、工艺等)，用先进技术改造落后技术，用先进工艺代替落后工艺、设备，实现以内涵为主的扩大再生产，从而提高产品质量、促进产品更新换代、节约能源、降低消耗，全面提高综合经济效益。技术改造经费指本企业在报告年度进行技术改造而发生的费用支出。在技术改造经费支出中，属于研究与试验发展的经费支8出，除了包含在技术改造经费支出中，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。技术引进经费指企业在报告年度用于购买国外技术，包括产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利等技术资料的费用支出，以及购买关健设备、仪器、样机和样件等的费用支出。消化吸收经费指本企业在报告年度对国外引进项目进行消化吸收所支付的经费总额。包括：人员培训费、测绘费、参加消化吸收人员的工资、工装、工艺开发费、必备的配套设备费、翻版费等。引进技术的消化吸收指对引进技术的掌握、应用、复制而开展的工作，以及在此基础上的创新。通过消化吸收国外技术，达到掌握引进技术，提高自我创新能力的目的。消化吸收经费支出中属于研究与试验发展的经费支出，除包含在消化吸收经费支出中，还要计入企业研究与试验发展经费支出中。购买国内技术经费支出指本企业在报告年度购买国内其他单位科技成果的经费支出。包括购买产品设计、工艺流程、图纸、配方、专利、技术诀窍及关键设备的费用支出。科研基建经费支出指企业在报告年度为改善科研条件，提高研制开发能力，使用基本建设资金、技措技改等资金进行新建、改建、扩建、购置、9安装科研用固定资产、以及进行科研设备改造及大修理等的实际支出。科研与生产共用的基建项目，按企业计划和生产使用安排进行分摊。购买和自制设备的支出指使用非基建项目资金购买和自制用于科技活动的仪器设备等的费用支出。包括各类机器设备、试验测量仪器、运输工具、工装器具等购买和制造时实际支付的货币和制造成本。不属于上述主要设备的物品，单位价值在2000元以上，使用期限超过二年的也作为固定资产，按购买时实际支付的货币额统计在内。1.6科技人员类指标工程技术人员指负担工程技术和工程技术管理工作并具有工程技术能力的人员，填报告期末人数。包括：取得工程技术职务资格，已被聘或任命工程技术职务，并担任工程技术工作的人员；无工程技术职务，但取得工程技术职务资格或从大学、中专理工科系毕业，并担任工程技术工作的人员；未取得工程技术资格或学历，但实际担任工程技术工作的人员。科技活动人员科技活动人员指工业企业在报告年度直接从事(或参与)科技活动、以及专门从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员。累计从事科技活动的时间占制度工作时间10%(不含)以下的10人员不统计。直接从事(或参与)科技活动的人员：工业企业所属的技术开发中心及中试车间(基地)等机构中从事科技活动的研究人员、工程技术人员、技术工人及其它辅助人员；虽不在上述机构工作，但编入科技活动项目组(攻关小组)的人员。研究与试验发展人员指企业科技活动人员中从事基础研究、应用研究和试验发展三类活动的人员。包括直接参加上述三类项目活动的人员及这类项目的管理和服务人员。研究与试验发展项目的管理和服务人员，可按研究与试验发展(R&D)项目人员占全部科技项目人员的比重计算。科学家与工程师指科技活动人员中具有高、中级技术职称（职务）的人员和不具有高、中级技术职称（职务）的大学本科及以上学历人员。高中级职称人员指企业科技活动人员中已评定高级和中级技术职称(职务)的人员。高级技术职称人员包括：高级工程师、高级经济师、高级会计师、高级统计师、正副教授、正副研究员等；中级技术职称人员包括：工程师、经济师、会计师、统计师、讲师、助理研究员等。具有博士学位的人员指已经获得博士学位，不含尚未获得学位证书的在学博士。11高级专家指获得国家、省、部和计划单列市等政府部门认定的有突出贡献的专家或者享受国家、省、部和计划单列市专项津贴的专家的人员。1.7科技条件类指标科研仪器设备原值指年末整个企业用于科研、技术开发的仪器、科研设备、中间试验设备的原值（帐面原值），但用于生产线的仪器设备和已经报废的科研仪器设备除外。国家和国际认可实验室国家和国际组织认证的实验室数：指中华人民共和国有关国家部门和国际组织认定认证的、仍在有效期内的实验室、检测中心的数量。1.8科技活动类指标全部科技项目科技项目是指企业有组织地从事科研和技术开发活动的专项工作。指企业在报告年度当年立项并开展研制工作、以前年份立项仍继续进行研制的科技项目数，包括当年完成和年内研制工作已告失败的科技项目，但不包括委托外单位进行研制的科技项目。研究与试验发展项目指企业在报告年度进行的全部科技项目中，属于研究与试验发展的项目数。12新产品开发项目指企业在报告年度进行的全部科技项目中，属于新