卓越煤炭质量评价准则-正式发布稿

ICS03.120.10A00Q/SH神华集团有限责任公司企业标准Q/SHJ0087—2017卓越煤炭质量评价准则煤矿和选煤厂Evaluationcriteriaforcoalqualityexcellence——coalmine&coalpreparationplant2017-06-29发布2017-07-15实施神华集团有限责任公司发布Q/SHJ0087—2017I目次前言................................................................................II 引言...............................................................................III 1范围..............................................................................1 2规范性引用文件....................................................................1 3术语和定义........................................................................1 4实施指南..........................................................................1 4.1领导..........................................................................1 4.2规划计划......................................................................4 4.3顾客与市场（上下游单位）......................................................7 4.4资源..........................................................................9 4.5过程管理.....................................................................13 4.6测量、分析与改进.............................................................16 4.7结果.........................................................................17 5量化考核.........................................................................20 5.1数据采集.....................................................................20 5.2量化考核.....................................................................20 附录A（规范性附录）神华集团卓越煤炭质量评价信息收集表（煤矿）.....................21 附录B（规范性附录）神华集团卓越煤炭质量评价信息收集表（选煤厂）...................23 附录C（规范性附录）神华集团卓越煤炭质量评价准则量化考核表（煤矿）.................25 附录D（规范性附录）神华集团煤炭卓越煤炭质量评价准则量化考核表（选煤厂）...........27 Q/SHJ0087—2017II前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由神华集团有限责任公司煤炭生产部提出。本标准由神华集团有限责任公司科技发展部归口。本标准主要起草单位:神华集团有限责任公司煤炭生产部，中国煤炭工业协会生产力促进中心。本标准主要起草人：张文辉、刘富、杨汉宏、赵永峰、郑厚发、崔高恩、王少磊、安景文、张志强，杨扬。本标准为首次发布。Q/SHJ0087—2017III引言为了引导神华集团有限责任公司（以下简称“神华集团”）追求卓越，提高产品、服务和经营质量，增强神华集团煤炭产品的市场竞争优势，加强集团对所属单位煤炭产品质量的监督管理，进一步推动集团全面质量管理水平提升，促进神华集团健康持续稳定发展，依据GB/T19580《卓越绩效评价准则》和GB/Z19579《卓越绩效评价准则实施指南》，特制订神华集团卓越煤炭质量评价准则。神华集团卓越煤炭质量评价准则借鉴国内外卓越绩效管理的经验和做法，结合中国煤炭企业经营管理实践以及神华集团的自身特点，从领导，规划计划，顾客与市场（上下游单位），资源，过程管理，测量分析与改进，结果这七个方面规定了神华集团对所属单位卓越煤炭质量的评价要求，为各单位追求卓越煤炭产品质量提供了自我评价的准则，也可作为国家煤炭行业质量奖的评价依据。神华集团卓越煤炭质量评价准则是一种诊断式的评价，旨在通过评价各单位煤炭生产与洗选全面质量管理现场以及现有的相关制度、规定、文件、管理办法等，对各单位煤炭全面质量管理的成熟度进行全面、平衡的诊断评价，具体考核内容见“附录C神华集团卓越煤炭质量评价准则量化考核表（煤矿）”和“附录D神华集团卓越煤炭质量评价准则量化考核表（选煤厂）”。该评价准则的制定与实施可以促进各单位在煤炭全面质量管理实践方面的沟通和共享，帮助各单位进行煤炭全面质量管理的改进和创新，提高产品和服务质量，引导单位追求卓越煤炭质量，持续提高集团的整体绩效和煤炭产品全面质量管理能力，推动神华集团健康持续稳定发展。Q/SHJ0087—20171卓越煤炭质量评价准则煤矿和选煤厂1范围本标准适用于神华集团能源股份有限公司下属各煤矿、选煤厂，给出了理解和应用GB/T19580《卓越绩效评价准则》的指南，旨在为各单位追求卓越煤炭产品质量提供自我评价的准则，也可作为国家、煤炭行业质量奖的评价依据。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语GB/T19004质量管理方法追求组织的持续成功GB/T19580卓越绩效评价准则GB/Z19579卓越绩效评价实施指南3术语和定义GB/T19000和GB/T19580界定的术语和定义适用于本文件。4实施指南4.1领导4.1.1总则领导主要指各单位（煤矿，选煤厂）的高层管理人员，其对本单位贯彻实施全面质量管理取得持续成效，确保“神华煤”国内外知名品牌形象起着关键作用。高层管理人员的引领和推动是促进单位全面质量管理工作有序开展，确保和提高煤炭质量的前提，组织治理是单位追求卓越煤炭质量的保障，而履行社会责任则是单位追求卓越煤炭质量的必备条件。4.1.2高层管理人员的作用高层管理人员的作用主要有：确定方向、双向沟通、营造环境、质量责任、持续经营和绩效管理。高层管理人员和所管理单位获得的荣誉包括行业和国家授予的，它们从不同程度上反映了高层管理人员的作用在本单位的成效，如安全高效矿井、安全高效选煤厂、优秀矿长、优秀选煤厂厂长等。a)确定方向是指贯彻和执行集团和上级分公司的宗旨理念、战略以及各项指示，明确本单位的长、中、短期发展方向和目标，并制定相应的实施规划、计划。集团和上级分公司的宗旨理念、战略以及各项指示决定了单位未来的发展方向，也是单位企业文化的核心，并为单位发展目标和规划计划的制定设定前提。单位的高层管理人员应结合其历史沿革、单位自身特点和内外部环Q/SHJ0087—20172境等实际情况，确立和贯彻其发展方向、目标和实施规划、计划，并率先垂范，将其贯彻到全体员工、上下游单位以及其他相关方。高层管理人员在确定方向时，还应当考虑如下方面：以煤炭市场为导向追求卓越煤炭质量；安全第一、以人为本；关注单位的社会责任，尤其是在安全和环境保护方面的责任；资源的获取、合理开发利用和可持续发展；均衡考虑上下游单位以及各个相关方的利益，合作共赢；单位和个人持续的学习、改进与创新；重视煤质管理过程并关注煤质结果，体现效率并创造收益；明确单位卓越煤质文化建设载体，以有效推动单位卓越煤质文化落地。b)双向沟通的目的在于使全体员工、上下游单位以及其他相关方对单位的发展方向和重点有清晰、一致的理解、认同并付诸行动，从而在单位内部达成上下同心，在单位外部促进协同发展。规范沟通方式和流程，建立与员工、上下游单位（包括供方与顾客）、上级分管部门、地方部门双向、多手段的有效沟通渠道，实现多方沟通的制度化和网络化，确保煤炭质量的双向沟通。单位可通过高层管理人员演讲、煤质管理专题宣讲、座谈会、网站、报刊、培训及文体活动等多种形式，与员工双向沟通，同时还应要求单位高层管理人员经常深入生产一线，面对面地听取员工的意见和建议；与上下游单位，通过上级部门沟通、质量纠纷和质量投诉调查、主动走访、接待来访、电话交流等方式宣传本单位的煤质管理情况、管控办法、作业方式，征询意见和建议，了解煤炭质量偏差等；通过媒体座谈会、媒体采访、拜访政府高层等形式保持与地方部门和公众的双向沟通，重视地企协调工作，多方面协调单位生产任务和地方政策要求，让单位的生产理念、发展方向和煤质管理目标在单位所在区域乃至全市得以广泛传播；单位应围绕其发展方向和煤质管理重点，遵循物质激励与精神激励相结合的原则，结合单位实际情况，建立生产全过程的煤质管理制约与激励机制，提高全体人员对煤质情况的重视程度和管理煤质的积极性。c)高层管理人员应当着力营造如下的单位文化环境：遵守法律法规：严格遵守国家、地方、行业的各项法律法规和规章制度，针对各单位生产主要适用的法律法规，建立监督制约机制和规范文件，并通过单位文化建设，积极倡导知法守法，尤其是安全和环保方面的法律法规；诚信：恪守诚信生产、诚信经营的商业道德规范，并影响单位的相关方；高层管理人员充分授权与员工主动参与：在充分授权、权责细分、权责明确的基础上，建立有效的煤质管理激励机制，鼓励员工主动参与煤质管理与改进；快速反应：建立灵活、快速的煤炭市场反应机制，实施超前控制，做好煤质管理应急预案，适应内外部环境和上下游单位要求的变化；学习：创建学习型组织，营造全员学习和知识共享的氛围；创新：建立科学的创新机制，引导和鼓励单位及全体人员进行技术创新和管理创新。d)贯彻落实上级公司的全面质量管理方针和策略，履行确保本单位生产经营过程以及所提供产品和服务的质量安全的职责，引导和带动各级管理人员的质量安全主体责任意识，细化各项任务，明确各级管理人员的职责，使各业务环节的全面质量管理工作得到具体落实。高层管理人员是本单位能否实现安全生产、确保煤炭产品质量的关键，其作为第一责任人应高度重视，确实承担起本单位的质量安全主体责任，使质量安全工作的各项制度、措施得到顺利执行；Q/SHJ0087—20173e)贯彻并执行集团和上级分公司的品牌发展战略，制定相应的本单位的实施计划和保障措施，通过提高本单位的产品质量和服务水平，改善和提升单位形象，推进集团和上级分公司的品牌建设，不断提高集团和上级分公司的品牌知名度、品牌美誉度和品牌忠诚度；f)持续经营旨在实现基业常青。为推动和确保持续经营，单位应关注环保和可持续发展，逐步培育和增强风险意识，开展质量、安全、环境、生产等方面的风险管理，提升应对动态的内外部环境的运营管理和抗风险能力，并重视培养单位未来的各层次管理人员；g)绩效管理的最终目的是保证和促进单位规划、计划的实