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中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部申请获得专利权的程序及手续（二）初审及流程管理部孙晓韵2010.8.222中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部目录第九节发明专利申请的公布程序第十节发明专利申请的实质审查程序概述第十一节专利权的授予及授权后的程序第十二节文件的送达、期限和费用第十三节其他手续第十四节行政复议第十五节申请在香港特别行政区获得专利保护3中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部一、发明专利申请公布的目的二、公布的情形和手续三、与发明专利申请公布相关的手续四、发明专利申请公布后的效力第九节发明专利申请的公布程序4中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请，在尚未经过实质审查前进行的公开。早期公开的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献，有利于公众对专利申请审批进行监督和协助，也有利于最新技术的迅速传播和利用。一、发明专利申请公布的目的5中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部普通国家申请的公布进入中国国家阶段的国际申请的公布二、公布的情形和手续6中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部申请日起十八个月即行公布（法34）专利局自行启动提前公布（法34、细则46）要求提前公布声明只适用于发明专利申请；申请人要求提前公开，需提交要求提前公布声明，且不能附带任何条件;要求提前公布声明经审查合格，在发明专利初审合格后，立即进入公布准备程序；进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声明。注：国防申请和保密申请不予公布（1）一般国家申请的公布7中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部发明专利申请公布样页国际专利分类号8中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部公布时间初审合格后，及时进行国家公布的准备工作。完成国家公布准备工作的时间一般不早于自该国际申请进入国家阶段之日起2个月。公布形式国际公布使用外文的：专利公报和单行本国际公布使用中文的：专利公报；但在国际公布之前进行国家公布的，需在专利公报和单行本上记载。（2）PCT进入中国国家阶段的申请的公布9中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部发明人请求不公布姓名专利申请在进入公布准备后提出“不公布姓名”请求的，视为未提出请求撤回专利申请撤回专利申请的声明专利申请进入公布准备后提出的，申请仍予公布，审查程序终止，撤回生效公告。撤回优先权撤回优先权请求在原最早优先权日起15个月之后到达专利局的，在后申请的公布期限仍按最早优先权日起算。三、与发明专利申请的公布相关的手续10中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部四、发明专利申请公布后的效力临时保护权（法13）适用条件：申请授权现有技术成为申请日在该公布日之后的所有国内外申请的现有技术抵触申请适用条件：法22.2公众意见（细则48)公布之日起至授权公告日止，公众可以提出意见注意：PCT进入国家阶段的申请的适用（细则114)11中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部涉及发明专利申请公布的考题分析07年：1题（提前公布及公布后的临时保护）08年：2题（公布时间、公布准备阶段撤回）09年：2题（公布扉页中的内容、临时保护）12中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部第十节发明专利申请的实质审查程序概述一、实质审查的目的二、实质审查请求三、实质审查的原则四、实质审查的内容五、实质审查程序六、实质审查程序的终止13中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由专利局作出授予发明专利权的决定。（法39)发明专利申请实行实质审查制度，实质审查的目的在于确定发明专利申请是否应当被授予专利权，特别是确定其是否符合专利法有关新颖性、创造性和实用性的规定。一、实质审查的目的14中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部申请人启动实质审查请求应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起三年内提出，并在此期限内缴纳实质审查费。应当提交申请日前与发明有关的参考资料（法36、细则49）国务院专利行政部门启动（细则50）二、实质审查请求—启动（法35）15中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部期限：包括文件、费用申请日(有优先权日的,指优先权日)起三年内随时分案申请递交时，已超过34个月的，在递交日起2个月或收到受理通知书之日起15日内补办手续文件：提出书面的实质审查请求书；提交与发明有关的参考资料。费用：实质审查费二、实质审查请求—手续16中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部三、实质审查程序中的基本原则请求原则听证原则程序节约原则17中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部四、实质审查的内容申请文件的形式审查申请文件的实质性审查（细则53）18中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部实质审查公众意见审查意见通知书分案通知书提交资料通知书作为在先申请未发现驳回理由，授予专利权A39缺陷未克服驳回R53申请被视为撤回A37主动撤回A32答复电话讨论现场调查答复未答复五、实质审查程序19中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部六、实质审查程序的终止终止发出授予专利权通知书审查员作出驳回决定且决定生效申请人撤回申请申请被视为撤回20中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部涉及实质审查程序的考题分析08年：2题（实审请求的期限、实审程序的终止）09年：1题（公众意见）21中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部第十一节专利权的授予及授权后的程序一、专利权的授予二、专利权的终止22中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部一、专利权的授予（一）授权程序（二）专利证书（三）专利登记簿23中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部（一）授权程序法律法规专利法第三十九专利法第四十条实施细则第五十四条实施细则第九十七条24中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部发明授予专利权通知书办理登记手续通知书实用新型外观设计颁发专利证书登记和公告实质审查初步审查（2个月）办理登记手续视为放弃取得专利权是否25中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1、授予专利权的程序发明专利申请经实质审查、实用新型和外观设计专利申请经初步审查，没有发现驳回理由的，专利局应当作出授予专利权的决定。26中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部授予专利权通知在作出授予专利权的决定之前，专利局发出授予专利权的通知，通知申请人。办理登记手续通知专利局发出授予专利权通知的同时，应当作出办理登记手续的通知。1.授予专利权的程序27中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部办理登记手续期限：收到办理登记手续通知之日起两个月内。费用：专利登记费授权当年的年费公告印刷费专利证书印花税1.授予专利权的程序28中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部颁发专利证书、登记和公告授予专利权申请人在规定期限之内办理登记手续的，专利局应当颁发专利证书，并同时予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。1.授予专利权的程序29中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部2.视为放弃取得专利权的权利法规：细则54.2情形：未在规定的期限内办理正确的登记手续后果：视为放弃取得专利权救济：可以恢复（细则6）注意：对于发明专利申请，视为放弃取得专利权的，还应当在专利公报上予以公告。30中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部3.避免重复授权的处理法律法规：法9，细则41（1）申请人不同，申请日（有优先权的，指优先权日）相同——申请人自行协商解决；期满未答复，视为撤回；协商不成，两件申请均予以驳回。31中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部3.避免重复授权的处理（2）同一申请人同一申请日既申请实用新型又申请发明专利应在申请时分别说明，未作说明的，按照专利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规定处理。实用新型专利权授权公告时，应当公告同时申请了发明专利的说明。32中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局3.避免重复授权的处理发明专利申请经审查没有发现驳回理由，专利局应当通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。声明放弃实用新型的，授予发明专利权，授权公告时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。不同意放弃的，驳回发明专利申请。期满未答复的，视为撤回发明专利申请。实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。33中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部（二）专利证书1、专利证书的格式2、专利证书副本3、专利证书的更换4、专利证书的打印错误34中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部1、专利证书的格式专利证书有证书首页和专利单行本构成。专利证书应当记载与专利权有关的重要著录事项、国家知识产权局印记、局长签字和授权公告日等。著录事项包括：专利证书号（顺序号）、发明创造名称、专利号（即申请号）、专利申请日、发明人或者设计人姓名和专利权人姓名或者名称。35中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部2、专利证书副本一件专利有两名以上专利权人的，根据共同权利人的请求，专利局可以颁发专利证书副本。对同一专利权颁发专利证书副本的数目不能超过共同权利人的总数。专利权终止后，专利局不再颁发专利证书副本。36中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部2、专利证书副本专利证书副本标有“副本”字样。颁发专利证书副本收取专利证书副本费。颁发证书后，因专利权转移发生专利权人变更的，专利局不再向新专利权人或者新增专利权人颁发专利证书副本。37中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部3、专利证书的更换可以更换专利证书的情形专利权归还权属纠纷请求人的，在办理变更专利权人手续合格后，请求专利局更换专利证书。专利证书损坏，专利权人可以请求更换专利证书。38中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部3、专利证书的更换不更换专利证书的情形专利权终止后，专利局不再更换专利证书。因专利权的转移、专利权人更名发生专利权人姓名或者名称变更的，均不予更换专利证书。专利证书遗失的，除专利局的原因造成的以外，不予补发。39中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部4、专利证书打印错误的更正专利证书中存在打印错误时，专利权人可以退回该证书,请求专利局更正专利局经核实为打印错误的,应予更正,并应当将更换的证书发给专利权人。原证书记载“已更换”字样后存入专利申请案卷。专利证书遗失的，除专利局的原因造成的以外，不予补发。40中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部（三）专利登记簿1、专利登记簿的格式2、专利登记簿的效力3、专利登记簿副本41中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局1.专利登记簿的格式（细则89）建立时间：专利局授予专利权时登记内容：专利权的授予专利申请权、专利权的转移专利权的无效宣告专利权的终止专利权的恢复专利权的质押、保全及其解除专利实施许可合同的备案专利实施的强制许可专利权人姓名或名称、国籍、地址的变更42中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局2、专利登记簿的效力授予专利权时，专利登记簿与专利证书上记载的内容是一致的，在法律上具有同等效力。专利权授予之后，专利的法律状态的变更仅在专利登记簿上记载，由此导致专利登记簿与专利证书上记载的内容不一致的，以专利登记簿上记载的法律状态为准。43中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局3、专利登记簿副本专利登记簿副本依据专利登记簿制作。专利权授予公告之后，任何人都可以向专利局请求出具专利登记簿副本。请求出具专利登记簿副本的，应当提交办理文件副本请求书并缴纳相关费用。44中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部涉及专利权授予的考题分析06年：1题（专利登记簿的内容）07年：2题（专利登记簿的内容