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第14讲市场失灵？政府干预？一、主流经济学的政府干预理论•完全竞争的市场保证资源配置的效率和收入分配平等•只要偏离完全竞争，市场就会失灵。•垄断导致市场失灵，所以政府干预：反托拉斯法、管制或国有化。•外部影响导致市场失灵，所以政府干预：管制或征税•公共物品导致市场失灵，所以政府干预：政府提供公共物品。•信息不对称导致市场失灵，所以政府干预：政府提供信息、强制标准化和强制参与医疗保险等。•市场导致收入分配不平等，所以政府干预：收入再分配二、作为思维工具的完全竞争模型和现实中的竞争•完全竞争只能是经济学家的思维工具，是为了理解竞争而假想的一个模型。•市场中的竞争是企业家争相为消费者提供更好、更便宜的产品和服务的过程。市场竞争是一个过程，是企业家发现消费者的更迫切需要，为资源找到更有利的用途的过程。作为取胜的手段，可以是更低的价格、质量更好的产品和便利和吸引人的营销方式等。•事实上，产品同质和信息完美意味着没有竞争。三、自由市场会形成垄断吗？•如果垄断指一个卖者，那么，垄断无处不在；•如果垄断指marketpower，即影响价格的能力，那么，垄断也无处不在。•如果垄断是竞争的对立，而竞争指没有特权，那么，自由市场中没有垄断。•如果没有暴力，卡特尔一类的垄断组织很难成功。这是因为，成功的卡特尔要具备如下条件：1.市场需求缺乏弹性；2.寡头；3.有担当领导角色的大厂商存在；4.有进入市场的障碍；5.能够有效地监督和惩罚违背协议者。后两者往往意味着暴力。•一个卖者未必没有竞争乙的策略反击不反击甲的策略不进入1,91,9进入0,02,1不进入进入反击不反击反击不反击1,91,90,02,1李四的策略张三的策略结果•在上例中，李四有先行者优势。•这种先行者优势建立在张三的理性之上。•张三要摆脱这种局面，要么使自己的理性不起作用，要么提前发出威胁。•另一个做法是张三在平时经营中就把价格定得低一些，降低利润，以免吸引新来者。•所以，一个卖者未必意味着，没有竞争。那个潜在的竞争没有现形于经济学家的视野之中，却始终存在于现有生产者的心目之中。剩余生产能力和可信的威胁不进入进入反击不反击反击不反击1,51,60,22,1李四的策略张三的策略结果•反托拉斯法、管制和国有化中的问题--自然垄断？拆不是办法。不正当竞争？难以界定。--管制？信息问题--国有化？失败的实践，不合逻辑和道德问题--政府做什么？看看那个惟一的卖者背后是否有暴力。四、无处不在的外部影响•Externality是产权问题。•道德的作用。•私人组织的进步和外部影响的内在化。•技术进步、权利的界定和产权市场的运行。五、公共物品•理论上的purepublicgood:非排他性和非竞争性•从纯粹私人物品到纯粹公共物品：程度和范围问题。•私人可以提供很多公共物品。•很多公共物品的俱乐部提供。•公共物品的确会导致市场失灵，但莫忘政府也会失灵。•公共选择决定公共物品供给量的公共选择中会遇到哪些问题呢？偏好的揭示偏好的综合多数原则投票中投票率低下中位数投票人两党体制与中位数投票人特殊利益集团从个人偏好到社会偏好关于不同资源配置状态的社会偏好（排序或效用函数）是个人偏好的综合。也就是说，如果知道了个人关于不同资源配置状态的排序，我们希望能够从中得出整个社会关于这些资源配置状态的排序，即社会偏好。综合个人偏好的方法之一是，如果多数人认为X优于Y,那么，就整个社会而言，X优于Y。不幸的是，这种方法是有缺陷的，它不能保证排序的可递性。例假设一个社会中有三个人：A,B,C。他们关于三个资源配置状态X,Y,Z的排序是：A：X,Y,ZB：Y,Z,XC：Z,X,Y不难看出，这个社会中，多数人（A和C）认为X优于Y；多数人（A和B）认为Y优于Z；多数人（B和C）认为Z优于X。如果让人们对每一对资源配置状态都进行表决，最终将不能得出结果。但是，结果大会主持人安排两轮投票，且在第一轮中胜出的资源配置状态和另一个资源配置状态比较，那么，最终结果将取决于大会主持人的偏好。这是极其危险的！序号投票另一种投票机制是所谓序号投票（rank-ordervoting)。具体做法是，每个人根据自己的偏好对要表决的东西进行排序并用一个数来指明排序，比如1代表最好的，2代表第二好等。然后，我们把每个人的打分加起来，通过比较各个竞选者的总得分来得到社会偏好：得分低的东西优于得分高的东西。下面的例子表明，这一投票机制也有缺陷。例假设一个社会中有两个人:A和B。A和B关于X,Y,Z的排序同上例。但是，我们首先只让他们给X和Y打分，A：X—1分，Y—2分B：Y—1分，X—2分总的结果是X和Y各得3分，平局。然而，如果我们让他们对X,Y,Z打分，那么，A：X—1分，Y—2分，Z—3分B：Y—1分，Z—2分，X—3分现在，X得4分，Y得3分，所以，Y优于X。哇噻！增加一个竞争者，竟然改变了结果。这意味着，结果也受到表决大会主持者的干扰。阿罗不可能定理我们的问题是，是否存在理想的社会偏好呢？理想的社会偏好应该具有什么性质呢？1.Givenanysetofcomplete,reflexive,andtransitiveindividualpreferences,thesocialdecisionmechanismshouldresultinsocialpreferencesthatsatisfythesameproperties.2.Ifeverybodyprefersalternativextoalternativey,thenthesocialpreferencesshouldrankxaheadofy.3.Thepreferencesbetweenxandyshoulddependonlyonhowpeoplerankxversusy,andnotonhowtheyrankotheralternatives.阿罗不可能定理Allthreeoftheserequirementsseememinentlyplausible.Yetitcanbequitedifficulttofindamechanismthatsatisfiesallofthem.Infact,KennethArrowhasprovedthefollowingremarkableresult:Arrow'sImpossibilityTheorem.Ifasocialdecisionmechanismsatisfiesproperties1,2,and3,thenitmustbeadictatorship:allsocialrankingsaretherankingsofoneindividual.民主制度的缺陷Arrow'sImpossibilityTheoremisquitesurprising.Itshowsthatthreeveryplausibleanddesirablefeaturesofasocialdecisionmechanismareinconsistentwithdemocracy:thereisnoperfectwaytomakesocialdecisions.Thereisnoperfectwaytoaggregateindividualpreferencestomakeonesocialpreference.Ifwewanttofindawaytoaggregateindividualpreferencestoformsocialpreferences,wewillhavetogiveuponeofthepropertiesofasocialdecisionmechanismdescribedinArrow'stheorem.六、信息不对称•信息不对称？Yes.•是个问题吗？是。•生产者总是合谋欺骗消费者吗？未必。•私人部门的解决办法：商标和其他信号、标准化和利益共享。•优质产品和服务的提供者会想出办法来证明自己。•政府做什么？保护生产者的商标（保护私人财产权），保证合同的执行（保护私人财产）。•需要政府提供信息和产品质量标准吗？未必。