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山煤国际2013年度组织绩效考核管理办法（试行）第一章总则第一条考核目的为全面完成山煤国际2013年度经营目标任务，通过加强全面计划考核管理、全面绩效考核，做到事先有计划、事中有监督落实、事后有考核，建立层次清晰、制度完善、标准规范、程序顺畅，贯穿经营管理全过程，覆盖各直属（控股）单位、职能部室的全方位组织绩效考核体系，进一步调动各单位、各部室与广大员工的积极性与主动性，促进山煤国际经营目标的实现，根据集团公司《2013年度组织绩效考核管理办法（试行）》的有关规定，山煤国际结合实际，特制定《山煤国际2013年度组织绩效考核管理办法（试行）》。第二条指导思想在山煤国际统一领导下，以各单位工资总额、领导班子年薪考核兑现为抓手，紧紧围绕“做实、做优、做强”总体目标，以先进企业为标杆，以提升经济效益、运营效率、管理效能为主线，解放思想、转变观念，不断引深考核分配办法，形成科学规范的激励约束机制，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现。第三条考核原则1一、全面考核。在围绕重点关键指标进行考核的基础上，加入重点工作、专业管理评价和文明和谐评价及日常考核管理工作等指标，力求引导各单位更加注重经营质量、更加注重提高综合管理水平。二、分类考核。突出行业特征、企业差异，根据行业性质以及企业规模、发展阶段等不同特点，实事求是，公开公正，实行科学的分类考核。三、动态考核。逐月对各职能部（室）、各直属（控股）进行考核；新设部门以及新成立公司等要及时纳入考核体系。四、全覆盖考核。保障全员参与，不留空白、不留死角。五、责权利对等。按照责权利相统一的要求，建立经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下，考核结果作为职务任免的重要依据。第四条考核范围山煤国际能源集团股份有限公司所属全资、控股公司、职能部（室）。第二章组织机构第五条成立绩效考核委员会主任：总经理常务副主任：常务副总经理、分管副总经理副主任：股份其他班子成员成员：各部（室）负责人2绩效考核委员会下设绩效考核办公室（以下简称“考核办”），设在企管部。考核办主任：企管部部长考核办副主任:企管部副部长考核办负责经营业绩考核体系设计、方案和办法的起草，组织实施考核评价工作，协调解决工作中遇到的问题，建立和完善考核运行机制，按规定提出考核评价结果、奖惩结果，报绩效考核委员会审批后实施。各直属（控股）相应成立由主要领导牵头的绩效考核委员会组织机构，在山煤国际绩效考核委员会领导下开展工作。第六条考核职责山煤国际负责各所属直属（控股）、职能部室及处级人员的绩效考核和工资薪酬分配；各直属（控股）、职能部（室）的员工由各单位、部门逐级考核落实绩效考核与薪酬分配责任。第七条考核兑现坚持过程考核与结果考核相结合，考核结果与奖惩相挂钩，以考核得分和评价等级确定各直属（控股）、职能部室的挂钩工资总额和处级人员的年薪。第三章绩效考核指标设置第八条指标类别3各单位绩效考核指标分为基本指标、辅助指标、生产指标和约束性指标四大指标。一、基本指标（一）利润总额（二）营业收入二、辅助指标（一）工业增加值（二）人均利润（三）非煤率（四）技术投入比（五）可控费用同比下降三、生产指标煤炭贸易量、铁路发运量。四、约束性指标（一）安全生产指标1、杜绝较大及以上生产安全事故发生；2、地面单位消灭重伤及以上事故；3、杜绝重大非伤亡事故和重大涉险事故；（二）节能指标（三）环保指标1、不超出允许排放污染物总量；2、不得出现环保部门对企业环境行为的否决行为。4（四）清欠指标1、当年销售回款率不低于90%；2、清欠回款，具体以清欠文件为准，对各公司进行考核。第九条具体考核指标根据各直属（控股）业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。第四章年度绩效目标责任书第十条年度组织绩效考核以公历年为考核期第十一条年度绩效目标责任书主要内容一、双方单位名称和主要责任人签名；二、考核指标；三、考核期限和签订日期。第十二条年度绩效目标责任书签订程序一、按照全面预算管理程序确定各单位年度预算主要指标。二、签订年度绩效目标责任书根据集团公司董事会通过的年度预算指标，由山煤国际总经理和各直属（控股）总经理签订《年度经营绩效目标责任书》。三、考核指标的修订与年度绩效目标责任书调整每年9月份，山煤国际将根据各单位目标指标的完成情况进行全面总结分析，对确因客观原因完不成目标或需要调5整目标值的指标，由各目标实施单位和山煤国际职能部（室）提出调整意见，绩效考核委员会组织专门力量对其调查了解、核实认定，做出是否调整的初步意见，并将最终确认的绩效考核调整事项反馈被考核单位。凡指标目标值下调的，该项指标超额部分不加分，利润指标下调的，年度绩效考核结果下调一个等级。第五章月度组织绩效考核第十三条考核内容一、各直属（控股）单位：由绩效考核委员会结合山煤国际管控模式与年度经营目标，下属单位分为铁路发运为主单位与贸易型单位两个类型的单位，设置收入、利润、发运量、贸易量、专用场地吞吐量、技术投入比率、清欠、节能指标等8个关键指标，实行百分制加减分考核，并根据实际情况进行动态调整、综合平衡。二、职能部（室）：分共性指标及个性指标。共性指标（60%）：包括山煤国际月度利润30%、销售收入10%、管理费用10％、精细化管理10％；个性指标（40%）：重点工作督办10％、部门职能工作10%、专业指标的考核15%、部门员工考核5%(没有专业指标考核的部（室），其权重加到部门职能工作中)。三、费用型单位：包括山煤国际月度利润30%、销售收6入10%、管理费用10％、服务指标管理20%、重点工作督办20％、部门员工考核10%。单位收入利润发运量贸易量专用场地吞吐量技术投入比率清欠节能指标铁路发运为主大同公司10%15%30%5%20%10%10%—朔州公司10%25%30%5%20%10%——忻州公司20%25%30%5%—10%10%—大同经营中泰公司20%45%30%5%————阳泉公司临汾公司销售公司晋城公司20%30%25%5%—10%10%—吕梁公司长治公司通海公司20%40%25%5%——10%—辰天公司20%50%25%5%————贸易为主秦皇岛公司20%40%—10%20%10%——天津公司30%40%—10%—10%10%—晋鲁公司日照公司连云港公司30%50%—10%——10%—太行海运20%50%—10%——10%10%华远公司华南公司华东公司山福公司青岛公司30%50%—10%—10%——鑫源贸易鸿光设备30%60%————10%—襄垣选煤30%60%———10%——金石达公司内蒙晟达进出口公司包头丛林晋中公司唐山公司30%60%—10%————托管靖江公司30%70%——————晶海达公司10%30%50%——10%——备注1、技术投入比率和清欠指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重加到利润指标中。2、秦皇岛公司的专用场地吞吐量指标按照半年、三季度、四季度进行考核，月度考核时其权重平均加到收入、利润指标中。7第十四条考核方式计划审批考核方式。第十五条评分办法考核得分=∑（各项指标当月实际得分×权重）。一、每项考核指标原则上采取百分制评分方式进行考核，其中月度计划和均衡进度各占50%，完成当月计划和达到均衡进度的得分为100分，最多增减20分，利润亏损指标得分为60分。二、考核单位（专业部室）负责制定、修订相应的指标百分制考核办法，考核办法包括考核内容、考核标准分、考核周期、评分标准等。第十六条考核兑现各考核单位及时上报指标考核结果，考核办汇总统计后，将各单位、部（室）考核结果汇总表交给山煤国际人力资源部，人力资源部按照《薪酬管理办法》进行兑现。一、山煤国际各职能部室副处级以上人员基薪与部（室）考核结果、联责指标挂钩，权重按指标数平均分配，对于未有联责指标的部门，按销售收入、利润权重各为50%进行挂钩。二、除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标90%的单位，由山煤国际经营领导班子与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。第十七条考核程序8一、计划下发。（一）各单位根据山煤国际总体工作安排和各单位本年度预算目标，结合工作实际，按照“月度计划、季度平衡，季度计划、半年平衡，半年计划、确保全年”的原则，进行月度计划分解，计划累计数应大于或等于全年预算目标。（二）上报的月度计划经过各单位总经理和上报人签字确认并加盖公章后，报考核办。（三）根据山煤国际领导安排和相关会议确定的各子公司、部（室）的指令性重点工作，经总经理批准后，按月形成管理月度计划。（四）考核办汇总各单位上报计划和管理月度计划后，经月度计划平衡会审核后，报总经理签发后按月下发。（五）对于计划做出调整的被考核单位，由各考核单位出具相关说明，经计划平衡会统一平衡后，报总经理审批执行。二、月度考核。（一）每月3日前，各考核单位向考核办报送上月计划的考核结果。（二）每月4日前，山煤国际各职能部（室）将本部门月度主要管理工作执行情况和自评结果报考核办，由考核办整理后递交各分管领导，并附日常管理工作评议评分表，由分管公司领导确定对分管部（室）职能工作的最终评价结果。（三）考核办依据各考核单位的考核结果进行全公司考核汇总，统一计算，出具“考核结果汇总表”。9（四）考核结果报总经理审批。（五）经审批的考核结果，在总经理办公会上进行通报。三、考核跟踪。各指标考核部（室）要对各单位的指标完成情况进行跟踪监控，并通过月度经济运行分析会议进行讲评。对完不成阶段性指标任务的单位，业务部（室）要通过会诊提出改进要求和方案。第六章年度组织绩效评价第十八条年度考核内容按照绩效目标责任书中的指标进行考核。第十九条评价方法一、对各目标单位的评价。（一）基本指标、辅助指标以及清欠回款、节能指标实行百分制加减分评价，依据各项指标权重和增减幅度进行评分。（二）安全生产指标、环保指标实行减分考核，直接在基本指标、辅助指标、生产指标得分的基础上进行减分。1、安全生产指标以“安全目标责任书”中的指标为准。2、环保指标不达标者，扣1分。（三）专业管理评价、党群和综治评价实行减分考核，年度考核得分低于95分，每少1分扣1分。1、专业管理评价：安全基础管理20%、全面预算管理20%、精细化管理20%、人力资源管理10%、法律风险管理10%、10审计监督管理10%、档案管理10%。实行百分制考核，由各专业管理部门制定考核标准，并确定考核频次和考核范围。2、党群和综治评价：党务工作30%、党风廉政建设20%、工会工作20%、企业文化建设10%、综合治理工作10%、团委工作10%。实行百分制考核，由各职能处（室）制定考核标准，并确定考核频次和考核范围。（四）违纪经营、重大不良影响事件、领导班子民主测评实行绩效考核结果等级降级评价。1、发生一次领导班子和领导人员违纪经营或领导人员发生党风廉政问题并受到处理的，绩效考核结果等级下降一个等级。2、发生一次“重大环境污染事件”、“重大社会治安治理事件”或“重大群体性事件”年度绩效评价结果等级下降一个等级。“重大环境污染事件”是指发生地市级以上环保部门确认的重大环境污染事件，或造成重大社会影响或重大经济损失的环境污染事件;“重大社会治安治理事件”是指具有突发性，在一定范围内造成人员伤亡较多、受损面积及社会影响较大，给职工群众生命财产带来严重危害的社会治安事件;“重大群体性事件”按照《信访工作考核办法》中的规定执行。二、对职能部（室）的评价。按照日常考核结果，职能工作评价和满意度评价按照1160%、30%和10%进行评价。（一）日常考核为各职能部（室）的月度考核分的加权平均。（二）由公司领导对职能部（室）的主要业务执行情况进行百分制评议。（三）由内部平行单位和基层单位针对山煤国际职能部（室）的工作按照《满意度评议细则》进行满意度百分制评议打分。第二十条年度考核分数一、对各直属（控股）的评分。年度考评分数＝（∑年度考核指标得分×权重）-∑年度管理指标评价扣分（安全生产指标、环保指标扣分+专业管理评价扣分+党群和综治评价扣分）二、对各