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第四章非关税措施协议《实施卫生与植物卫生措施协议》《技术性贸易壁垒协议》《海关估价协议》《装运前检验协议》《原产地规则协议》《进口许可程序协议》六大非关税措施协议第一节实施卫生与植物卫生措施协议(SPS)本节重点：&卫生与植物卫生措施的含义&SPS应遵循的规则一、产生背景实施卫生与植物卫生措施问题起初作为《农业协议》谈判内容的一部分。在农产品非关税化后，为防止各成员国不合理地使用该措施，来阻碍国际贸易发展，为此，“乌拉圭回合”单独签订了《实施卫生与植物卫生措施协议》。1、卫生与植物卫生措施的含义为保护居民、动物和植物的生命安全和健康的需要，而采取的某些限制产品进口的措施。二、主要内容保护免受人的生命食品和饮料中的添加剂、污和健康染物、毒素及外来动植物病虫害传入的危害动物的生命饲料中的添加剂、污染物、毒和健康素及外来动植物病虫害传入的危害植物的生命外来病虫害传入危害具体目的：2、应遵循的规则（1）非歧视性（2）以科学为依据（3）以国际标准为基础（4）等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施（5）根据有害生物风险分析确定适当的保护水平（6）接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行区”的概念（7）保持有关法规的透明度3、发展中成员享有的特殊和差别待遇给予发展中国家更长时间适应新的卫生与植物卫生措施，从而维持其出口机会向发展中成员提供技术援助发展中成员可推迟2年，即从1997年1月1日起，执行SPS协议4、卫生与植物卫生措施委员会的职能制定相应程序，监督和协调国际标准的使用5、争端的解决通过世界贸易组织的争端解决机制解决第二节技术性贸易壁垒协议(TBT)本节重点：&SPS协议与TBT协议的联系及区别&TBT的主要内容相关小案例据商务部调查，我国90％的农业及食品出口企业受国外技术性贸易壁垒影响，每年损失约90亿美元。国外实施的技术性贸易壁垒已成为制约我国农产品出口的最大障碍。（一）（二）据有关统计显示，美国消费品安全委员会下令召回的我国玩具在近5年内增长1倍，2006年我国玩具在美国被召回的总次数达到467次，占美国所有产品召回总数的60%，理由包括：玩具零件可能造成婴幼儿窒息，含有腐蚀性或刺激性成分，甚至玩具的油漆中含有导致婴幼儿中毒的金属U等成分。浙江一家专门从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时，却被拒之门外。纳闷不已的经营者被告知：不是服装尺寸不对路，而是小小的钮扣出了大问题——不符合环保要求。制衣公司当即与钮扣厂联系。从来没有听说过钮扣还有环保问题的厂家赶紧按要求重新制作了一批钮扣，换了钮扣后的这批服装才得以“过关”。（三）概念技术性贸易壁垒是非关税壁垒的主要表现形式，是指商品制定的技术法规、标准以及合格评定程序对外国进口商品构成的贸易障碍。进口国一、TBT协议产生背景二战后，随着关税水平下降，技术性措施越来越多的用来作为非关税壁垒。然而，由于各国经济水平不同，技术法规和标准差别很大，给生产者和出口商造成困难。许多缔约方认识到，有必要制定统一的国际规则来规范技术性措施，消除技术性贸易壁垒。二、TBT协议与SPS协议的联系及区别1、联系二者都是专门针对技术性贸易壁垒的多边协议。2、区别各自的管辖范围不一样典型的SPS协议涉及:①食品或饮料中的添加剂;②食品或饮料中的污染物;③食品或饮料中的毒素物质;④食品或饮料中的兽药或农药残留;⑤食品、动物和植物健康认证;⑥涉及食品安全的加工方法;⑦植物/动物检疫,宣布非疫区;⑧防止病虫害传入;⑨其他进口要求等。典型的TBT协议涉及:①食品、饮料和药品的标签;②新鲜食品的质量要求;③新鲜食品的包装要求;④危险化学品和毒素物质的包装和标签要求;⑤有关电子设备的法规;⑥有关无绳电话、无线电设备等的法规;⑦纺织品和服装标签;⑧汽车及其零部件检验;⑨有关船舶和船舶设备的法规;⑩有关玩具安全的法规等。例1:是SPS还是TBT?瓶装水:—人类消费安全—口味—瓶的大小及形状—瓶的材料:•碎裂的问题•会污染水的有毒物质（SPS）（TBT）（TBT）（TBT）（SPS）例2:是SPS还是TBT?集装箱：—防止病虫害传播的除害措施—构造/结构—安全卸装（SPS）（TBT）（TBT）1、技术法规、标准与合格评定程序技术法规标准合格评定程序三、TBT协议的主要内容概念（一）技术法规是指强制执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。标准是指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。例：是技术法规还是标准？香烟：—包装盒上必须标明“吸烟有害健康”—同一字号标示专用名称，如“红双喜”和“香烟”用同一字号（技术法规）（标准）概念（二）合格评定程序是直接或间接用来确定是否满足技术法规或标准相应规定的技术程序。合格评定程序分为认证、认可、相互承认三种形式。认证指由授权机构出具的证明，一般由第三方出具。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。相互承认指机构间通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。案例：韩酱菜打造国际标准韩版标准给中国敲响警钟（一）起因2004年，韩国牵头起草了豆瓣酱和辣椒酱两项国际标准议案。7月3日，国际食品法典委员会（简称CAC）通过了这两项国际标准议案。韩国“大酱村”商店里的辣椒酱（二）重要性其他国家生产的豆瓣酱和辣椒酱，如果没有达到韩国版标准，将很难进入国际市场。即使打入国际市场，如发生标准纠纷时，世界贸易组织则把认可的韩国版标准作为仲裁依据，而没有被认可的将一败涂地。由此可见，国际食品标准是多么重要。（三）影响韩国牵头起草豆瓣酱和辣椒酱两项国际标准后，引起日本、中国等国的强烈不安。中国豆瓣酱和辣椒酱涵盖的产品范围比较广泛，与韩国的划分标准不一，韩版标准中国不适用。中国是全球酱类头号生产大国，但却没有在产品国际标准的制定上获得应有的话语权。韩版标准的出现，对中国的豆瓣酱和辣椒酱行业是个鞭策和启发，同时也给我们敲响了警钟。2、应遵守的原则避免不必要的贸易壁垒原则非歧视原则等效和相互承认原则透明度原则特殊和差别待遇原则四、通知、评议、咨询、审议及争端解决1、通知和评议2、咨询成员方应设立咨询点3、审议及争端解决每3年末审议一次第三节海关估价协议本节重点：海关估价的方法相关概念海关估价是指一个国家（地区）在对外贸易中为执行关税政策，依据法定的标准和程序，为征收关税而确定某种进出口商品完税价格的行为或过程。关税的种类1、从价税：按进口商品的价格或金额标准计征的税种。如进口商品价格的20%。2、从量税：按进口商品的数量或重量等标准计征的税种。如每公斤或每升2美元。3、混合税：既按从价税又按从量税计征的税种。如价格的20%+每公斤2美元。一、产生背景海关估价对于采用从价税的商品影响很大。滥用海关估价将造成完税价格的不确定性，阻碍世界贸易的正常发展。有必要规范成员方对进口产品的估价方法，确保海关估价制度的公平、统一和中立，不对国际贸易构成障碍。二、主要内容1、适用范围适用于商业意义上正常进口的货物，以下情况不适合：（1）倾销或补贴货物的进口（2）非商业性进口（3）非直接进口2、海关估价方法(按顺序实施，在进口商请求下可以改变4、5的顺序）(1)进口货物的成交价格(2)相同货物的成交价格(3)类似货物的成交价格(4)倒扣价格(5)计算价格(6)“回顾”方法工厂消费者出口国海关进口国倒扣价格计算价格三、发展中成员的特殊和差别待遇1、推迟5年实施《海关估价协议》2、推迟3年采用计算价格方法3、对倒扣价格方法和计算价格方法适用顺序的保留4、要求提供技术援助第四节装运前检验协议一组小案例（一）国家质检总局与塞拉利昂相关部门达成的协议，自２００４年２月１日起，我国出口到塞拉利昂的商品须经我国检验检疫机构实施装运前检验，塞拉利昂海关凭中国出入境检验检疫证书接受中国商品的申报，该证书也是塞拉利昂关税部门征收关税及进口商向进口国银行申请外汇的依据。（二）起伏不定的禽流感疫情不仅影响到我国禽类的出口，而且殃及其它动物产品。无锡市某对外贸易公司于2005年11月出口至意大利一批羽绒被、羽绒枕，以及罐头凤尾鱼。当该批货物运抵意大利后，当地海关要求提供出口国检验检疫机构签发的相关装运前检验证明方准通关。由于当时客户并未要求出证，所以该批货物无法提供相关证书，给出口商造成了巨大的经济损失。（三）我国对允许作为原料进口的废物如废纸、废金属、废塑料、废木制品、废纺织品等，实施装运前检验制度，防止境外有害废物向我国转运。相关概念装运前检验，是指政府机构或其授权的机构对的数量、质量、价格、货币兑换率、货物关税的分类等，根据一定的程序在该货物的领土内所进行的检查活动。进口方进口货物出口方基本特征第一，主体是的检验机构，或是经授权的机构。第二，客体是有关的。第三，检验地区应在有关货物的领土内。进口方进口货物出口方作用一方面，它是发展中国家为维护自身的利益，防止进口商品假报的一种有效手段；另一方面，它也有可能作为一种非关税措施，阻止或妨碍国际贸易的发展。一、产生背景二、主要内容1、适用范围2、进口方义务（1）非歧视地从事装运前检验活动（2）有关检验活动应在出口方进行（3）检验标准应是合同中规定的标准（4）价格审核应以合同价格为准（5）保持装运前检验的透明度（6）应避免产生不必要的迟延（7）检验机构应保守商业秘密3、出口方义务（1）非歧视的实施有关法律法规（2）及时公布有关法律法规（3）在进口方提出请求时提供有关技术援助4、检验机构与出口商之间争端的解决第五节原产地规则协议原产地认定案（一）案由1886年美国在贸易的贝壳案中最早提出了关于产品原产地认定的思路。该案争论的焦点是“进口的经清洗和磨光后的贝壳是否仍为贝壳制品”，如果是贝壳制品，按美国当时的法律应征收35%的从价税；如果不是贝壳制品，则免征进口税。（二）裁决美国最高法院最后认定“经清洗及磨光后的贝壳仍为贝壳。与贝壳相比，清洗及磨光后的贝壳并未加工成具有完全不同的名称、特征或用途的一项不同的新产品”。（三）点评这一贝壳案对于原产地认定的思路对于后来国际贸易中货物“原产地”的界定产生了重大影响。目前普遍接受的“原产地”定义是：经一个以上国家加工制造的产品的原产地，是对该产品施加最后一个实质性改变（形成了一种完全不同的名称、特征或用途的新产品）的国家。一、产生背景二、主要内容1、适用范围只适用于非优惠性原产地规则。不适用于优惠性原产地规则，如自由贸易区内原产地规则和普惠制原产地规则。2、实质性改变的标准“实质性改变”一般是指，这种改变形成了一种完全不同的“新”产品。（1）税号改变标准（2）增值百分比标准（3）制造或加工工序标准第六节进口许可程序协议意下令严格控制中国番茄酱进口许可审批2006年3月8日，意大利海关总署下令全国各地海关部门，严格控制中国番茄酱新的进口许可审批。这是意大利为限制中国番茄浓缩原料酱的进口而采取的又一项措施。此前，意大利农林产业政策部长阿莱马诺和意大利生产活动部长斯卡约拉曾联合签署部级政令，要求自2006年6月15日起，对番茄调味酱强制实行原产地标识和标签制度，要求在标签上标注番茄的种植地。含义公司或个人只有向政府指定部门申请并取得证书后才能进口某种商品，该证书即被称作进口许可证。进口许可程序又称进口许可证制度，是有关进口许可证的申请、审查、颁发、使用、效力、撤消和废止方面的法律制度。分类（1）自动进口许可证即一经申请一般都能获得的许可证（2）非自动进口许可证即需经主管部门个别审批才能获得的许可证一、产生背景二、主要内容1、一般规则（1）及时公布必要的信息（2）简化申请和展期手续（3）不得因小错而拒绝批准（4）不得在外汇供应上实行歧视（5）允许安全例外和保密例外2、自动进口许可制度在任何情况下对进口申请一律予以批准的进口许可制度。规定进口方主管部门不得歧视任何许可证申请者，对进口货物不能产生限制。3、非自动进口许可制度非自动进口许可制度适用于对配额及其他限制性措施进行管理。除了进口限制措施本身的影响外，不得对进口产生额外的限制或扭