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1附件3电力市场运营基本规则（征求意见稿）第一章总则第一条[目的和依据]为规范电力市场运营，依法维护电力市场主体的合法权益，保证电力市场的统一、开放、竞争、有序，根据《中共中央国务院关于进一步深化电力体制改革的若干意见》（中发〔2015〕9号）及其配套文件和有关法律、行政法规，制定本规则。第二条[适用范围]本规则适用于中华人民共和国境内开展现货交易的电力市场。第三条[市场原则]电力市场成员应严格遵守市场规则，自觉自律，不利用市场力或市场规则的缺陷操纵市场价格、损害其他市场主体的利益。任何单位和个人不得非法干预市场正常运行。第四条[实施主体]国家能源局依法组织制定电力市场规划、市场规则、市场监管办法，会同地方政府对区域电力市场和区域电力交易机构实施监管。国家能源局派出机构和地方政府电力管理部门根据职能依法履行省（区、市）电力市场监管职责。第二章市场成员2第五条[市场成员]电力市场成员包括市场主体（包括市场交易主体和电网经营企业）和市场运营机构三类。其中，市场交易主体包括各类发电企业、售电企业、电力用户和独立的辅助服务提供商等；电网经营企业指运营和维护输配电资产的输配电服务企业；市场运营机构包括电力交易机构和电力调度机构。第六条[市场主体登记]所有并网运行的省级及以上调度发电企业应在电力交易机构登记。为电力市场交易提供输配电服务的电网经营企业应在电力交易机构登记。不符合准入条件的电力用户、符合准入条件但未在电力交易机构注册的电力用户（以下统称“非市场用户”），由售电企业或电网经营企业代理开展交易，按售电企业约定价格或国家目录电价结算。第七条[市场主体注册]符合准入条件且纳入省级政府目录的的售电企业、电力用户、发电企业须向电力交易机构申请注册，取得市场主体资格后，方可参与电力市场交易。申请注册的发电企业和拥有配电网的售电企业须取得电力业务许可证后。符合技术条件的独立辅助服务供应商，须向电力交易机构申请注册，取得市场主体资格后，方可参与辅助服务交易。第八条[市场运营机构职责]电力交易机构主要负责市3场主体注册及注销、组织实施电力市场交易、编制交易计划，并提供结算依据和服务。电力调度机构主要负责电网运行安全、系统实时平衡和日以内即时交易，执行交易计划。第三章交易类型、方式与价格第九条[交易分类]电力市场交易分为电力批发交易和电力零售交易。电力批发交易主要指发电企业与售电企业或电力大用户之间通过市场化方式进行的电力交易活动的总称。电力零售交易指售电企业与中小型终端电力用户开展的电力交易活动的总称。售电企业应代理或汇总其售电量并参与电力批发交易。第十条[电力批发市场构成]电力批发交易市场主要由中长期市场和现货市场构成。市场建设初期，电力批发交易市场主要开展电能量交易和辅助服务交易；条件成熟时，探索开展容量市场、电力期货和衍生品交易等。第十一条[电力批发市场模式]电力批发交易市场主要分为分散式市场和集中式市场。分散式市场主要以中长期实物合同为基础，发用双方在日前阶段自行确定日发用电曲线，偏差电量通过日前、实时平衡交易进行调节；集中式市场主要以中长期差价合同管理市场风险，配合现货交易采用全电量集中竞价。4对于输电阻塞较严重和新能源装机较多、系统调节能力较差的地区，原则上推荐采用集中式市场。第十二条[中长期市场构成和交易方式]中长期市场主要采取双边协商方式，开展电能量交易，以及可中断负荷、调压、黑启动等辅助服务交易。第十三条[现货市场]现货市场特指在系统实时运行日前一天至实时运行之间，通过交易平台集中开展的交易活动的总称。第十四条[价格]现货市场采用基于边际成本定价的机制。现货电能量市场交易价格实行单一制电量电价；各地根据当地电网的网架结构和输电阻塞情况，自主选择分区边际电价或节点边际电价等市场价格形成机制。第四章中长期电能量市场第一节通则第十五条[中长期电能量交易]中长期电能量交易一般是以合同方式确定在未来一定时间（多年、年、季、月、周等日以上）内完成的电量交易。中长期电能量交易品种包括：电力直接交易、跨省跨区电能交易等市场化交易，优先发电合同交易，以及基于上述合同开展的电量转让交易等。中长期电能量交易形成双边实物合同或差价合同等。第十六条[合同要素]中长期电能量交易合同应至少包5括以下主要内容：交易起止时间、合同电量注入节点和流出节点、交易价格（可为分时交易价格）、分时电力曲线等。第二节优先发电合同第十七条[省内供需平衡预测]每年年底，各地预测本地区下一年度电力供需平衡情况，提出未参与市场用户的用电需求。省内电量需求预测，应综合考虑当地经济社会发展形势、经济结构、投资与消费增长等因素，综合采用电力弹性系数法、年平均增长率法和用电单耗法等进行预测后合理确定。第十八条[省间优先发电]国家计划、政府协议形成的省间送受电，纳入优先发电。第十九条[省内优先发电]省内水电和规划内的风能、太阳能、生物质能等清洁能源及调节性电源纳入优先发电。其中，风电、太阳能发电量原则上按原核价小时数确定，弃风、弃光严重地区可根据实际情况灵活处理；水电发电量兼顾资源条件、历史电量均值和综合利用确定；供热机组以热定电电量。第二十条[其他优先发电]当未参与市场用户的用电需求超出上述省间和省内优先发电规模时，可以按照现行的差别电量计划制定规则，考虑年度检修计划后，确定剩余其他各类机组基数电量。市场初期，基数电量视为优先发电电量，随着发用电计划的放开，基数电量逐渐缩减为零。6第二十一条[优先发电合同]优先发电量视为年度电能量交易合同电量，执行政府定价。相关电力企业优先发电计划安排电量，签订年度优先发电合同。分散式批发市场中的优先发电合同为实物合同。集中式批发市场中的优先发电合同为差价合同。第二十二条[优先发电安排原则]省间和省内优先发电合同电量规模一经确定，不再进行调整。其他优先发电合同电量，根据每日预测的负荷曲线扣除省间和省内优先发电曲线后，比例分配。第三节市场化交易合同第二十三条[中长期电能量交易合同]市场交易主体签订中长期电能量交易合同，须在电力交易机构登记。交易合同可以为实物合同，也可以为差价合同等金融性合同。第二十四条[中长期电能量交易要求]中长期电能量交易合同，均要求发用电双方根据合同约定在日前阶段自行确定并向电力交易机构提交次日发用电曲线。对于实物合同，在不违背安全约束的前提下，合同电量需要予以刚性执行，再通过现货市场对系统的偏差电量进行调整。对于差价合同，合同电量不需要刚性执行，在日前阶段，将以社会福利最大化为目标制定电网次日的发用电曲线，并通过现货市场不断更新修正，针对其与差价合同所分解出来7的曲线的偏差电量，按现货市场的价格进行偏差结算。第二十五条[中长期电能量交易结算]合同交易双方可根据合同约定自行结算，也可委托电力交易机构和电网企业代为结算。第四节交易约束及转让第二十六条[中长期交易约束]现阶段，发电企业所持有的中长期交易合同电量原则上不超过其发电能力，若分解为分时电力曲线，则各时段的最大出力不得超过其额定容量。第二十七条[二级市场]市场主体可以通过合同电量转让交易，对签订的中长期交易合同电量进行调整。交易后，由新的替代方按交易结果全部或部分履行原交易合同，交易双方应签订转让交易合同，送电力交易机构登记。第六章现货市场第一节通则第二十八条[现货市场体系]现货市场包括日前市场、日内市场和实时市场。日内市场视实际需要开展。分散式批发市场中，实时市场可采用实时平衡机制取代。市场建设初期，现货市场可先开展日前交易，也可以同时开展日前、日内和实时交易。第二十九条[现货市场交易标的物]现货市场交易标的物包括电能量和备用、调频等辅助服务。第三十条[电网公平开放]电网企业应当公平开放输配8电网，为市场交易主体提供安全、可靠、优质、经济的输配电服务。第三十一条[网络拓扑]电力调度机构应向电力交易机构提供实时更新的电网运行拓扑结构、主要断面电力约束、发电机组运行状态等数据，确保在共同的电力系统模型和安全约束条件的前提下形成交易结果。第三十二条[安全校核]电力调度机构负责电力交易出清结果的安全校核，并与电力交易机构共享市场所需的安全校核算法、计算软件和数据。中长期差价合同不需要进行安全校核。中长期实物合同应考虑输电能力等安全约束，其分解曲线与日前市场交易结果叠加后一并进行安全校核。第三十三条[发电企业申报]发电企业通过现货交易平台开展电能量/辅助服务交易，申报要求如下：（一）单机装机容量4万千瓦以上水电机组、10万千瓦以上火电机组、核电机组应以单个机组为单位申报；经批准，同一发电厂的多个机组可以集中报价。（二）其他类型机组按全厂（场）申报。第三十四条[电力用户申报]电力用户通过交易平台主要开展电能量交易，须具备符合现货交易和结算的相关技术条件。第三十五条[售电公司申报]售电公司通过交易平台主9要开展电能量交易，须具备符合现货交易和结算的相关技术条件。第三十六条[电网企业申报]电网企业（或下属供电企业）应申报其所代理非市场用户的电力需求预测信息。电网企业下属供电企业为直接申报单位，以区域或节点为粒度进行申报。第二节分散式市场组织实施第三十七条[优先发电合同分解]电力交易机构根据次日非市场用户的负荷预测曲线，扣减（受入省）或叠加（送出省）国家计划、政府间协议形成的跨省（区）交易曲线，扣减风电、光伏发电、径流式水电、以热定电等发电曲线，剩余负荷曲线由其他机组按其优先发电合同电量比重分摊，并作为各机组优先发电电量的次日发电曲线。第三十八条[中长期市场交易合同分解]在实际运行日的规定时间以前（不晚于日前市场开市时间），市场交易主体向电力交易机构提交中长期实物合同所约定的日发用电曲线、注入节点和流出节点等信息。第三十九条[初始发用电曲线形成]机组优先发电电量与各类中长期实物交易合同的分解曲线相叠加，即形成次日的初始发电计划；大用户和售电企业各类中长期实物交易合同的分解曲线相叠加，即形成次日初始用电计划。机组根据次日初始发电计划，可与其他机组协商进行发10电计划整合，形成更新后的发电计划。第四十条[日前市场]日前市场主要针对中长期实物合同之外的次日发用电曲线，组织集中竞价交易。市场出清过程中考虑网络拓扑约束。日前市场交易组织程序如下：（一）电力调度机构提供日前系统负荷预测曲线（扣减中长期合同对应发用电曲线后形成的次日电力需求曲线）等信息，由电力交易机构发布。（二）发电企业在规定的时间前向电力交易机构提交次日机组运行的物理参数和各时段卖电报价或/和买电报价及以下信息：启停费用报价和空载费用报价、爬坡速率、最大最小技术出力、调频和备用等辅助服务报价等。售电企业、电力用户在规定的时间前向电力交易机构提交买电或/和卖电报价。在风电和水电装机容量占比较大的市场，发电企业应同时申报卖电报价和买电报价，以实现日前发电权交易，促进中长期合同之外的风电和水电的消纳，但发电企业申报的卖电报价应高于买电报价。电力用户和售电企业在一个时段只能选择买电或卖电之一，不可同时申报买电和卖电报价。（三）中长期实物合同各时段的分解电量，按照市场规定的最低报价参加日前市场交易优化和出清。（四）根据市场交易主体的报价，将机组运行能力、网络拓扑、事故校验等各类安全约束作为约束条件，以偏差调11整成本最小化为目标，直接形成满足各类安全约束的市场出清结果，包括各市场交易主体各时段的中标电力，以及分区边际电价或节点边际电价。因各类安全约束，导致机组停机或实物合同交易的发电曲线被削减时，按市场出清价格购入相应电力电量，不影响原有合同的结算。（五）电力交易机构根据日前市场交易结果，形成市场交易主体的次日发用电计划，送电力调度机构进行安全校核。经校核后，由电力交易机构发布各时段的成交结果和出清价格。电力调度机构有权对日前市场交易结果进行修改，但要提出充分的理由。第四十一条[辅助服务]条件成熟时，日前电能量市场和辅助服务市场应联合优化出清。第四十二条[平衡服务报价]日前市场结束后，电力交易机构公布各市场交易主体的次日发用电计划，并更新次日系统负荷预测。发电企业在规定时间内向电力调度机构提交机组次日各时段的平衡服务报价，包括上调报