鄂尔多斯市卫生局卫生监督所2011年度廉政风险防范管理实施方案

1鄂卫监发〔2011〕27号关于印发鄂尔多斯市卫生局卫生监督所2011年度廉政风险防范管理实施方案的通知各科室：为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工人作员，拓展从源头上防治腐败工作领域，结合卫生监督工作实际，特制定《鄂尔多斯市卫生局卫生监督所2011年度廉政风险防范管理实施方案》，现印发给你们，请认真贯彻执行。二〇一一年九月十四日2鄂尔多斯市卫生局卫生监督所2011年廉政风险防范管理实施方案为将“三重一大”事项若干规定措施细化分解到具体工作岗位，落实到每一个工人作员，拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市卫生局《关于印发2011年度鄂尔多斯市卫生局廉政风险防范管理实施意见的通知》，结合卫生监督工作实际，制定本方案。一、实施目标以推行“查找廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。寻找积极预防岗位廉政风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，使党员干部的保护、监督措施落到实处。二、实施范围廉政风险防范管理是针对党员干部，重点是掌握行政执法权、行政审批权、人财物等管理权的公职人员，参与卫生行政许可、处罚、稽查、监督监测等人员日常工作生活中可能出现的不廉洁现象和行为，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托3计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对廉政风险进行系统的防范管理。三、实施内容及方法步骤结合卫生监督实际，紧紧围绕行政执法这条主线，以推进促进党风廉政建设为工作核心，重点查找在思想道德、制度机制、岗位职责“三类风险”。要突出重点，以点带面，通过采取前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施风险防范，按照计划、执行、考核、修正四个环节，对风险防范工作实施质量管理。查找“三类风险”：一是查找思想道德风险。在理想信念上，放松世界观改造，世界观、人生观出现问题而导致理想信念上的摇摆不定；在思想意识上，价值观、权益观偏离正确轨道，价值取向扭曲、个人或小团体私欲膨胀、背离社会主义荣辱观，贪图享乐安逸甚至追求低级趣味、铺张浪费、弄虚作假；在思想方法上，唯心论与形而上学导致主观武断、经验主义、形式主义、侥幸投机心理、文过饰非、片面地追求政绩而违背科学发展观的要求；在道德观念上，由于不认真参加职业道德教育，缺乏应有的修养，个人品德、职业道德、社会公德等出现错位；在法制观念上，法治意识淡漠、纪律观念松弛、惰性心理增强，缺乏应有的自律、自省、自警、自励意识。二是查找制度机制风险。不能正确地贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规，部门与地方的条规；不能根据党风廉政建设和反腐败工作需要，依据国家、地区、部门的法规，结合自身实际，制定针对性强、具体、规范、可操作4并有较强约束力的内部规章制度；保证规章制度贯彻实施的机制、措施、办法等不配套、不健全、不得力，使规章制度落实不到位或难以落实；不能根据变化了的客观条件与环境及时修改、补充、完善相关制度，使制度失去实际存在的价值或形同虚设。三是查找岗位职责风险。不履行或不正确履行“一岗双责”，职责履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；利用职权以占用、侵吞、非法占有、挪用等形式，侵害国有资产的所有权、管理权和使用权；违反民主集中制，个人或少数人决定重大事项；在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权；在执法审批、办公等用品采购等活动中收受生产、经营企业或者其代理人给予财物或者其他利益等。构筑“三道防线”：通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，形成前期预防第一道防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控，形成中期监控第二道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员，超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为，形成后期处置第三道防线。全面开展廉政风险防范管理建设，要切实抓好以下几个阶段的工作。（一）计划阶段（2011年9月至11月）。主要任务是制定岗位廉政风险防范机制建设工作方案，进行宣传发动，查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案。51．成立组织机构在所领导班子成员的统一领导下，分级建立廉政风险防范管理领导小组。领导小组作位常设兼职机构，负责廉政风险防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。组长：张瑞芬市卫生监督所所长副组长：尚锦刚市卫生监督所书记、副所长成员：奥福田市卫生监督所副所长杜怡市卫生监督所副所长张勇市卫生监督所副所长于浩市卫生监督所工会主席2．宣传发动广泛宣传岗位廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，并召开动员会，教育、引导广大党员干部、特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来，主动查找风险点。采取专题培训、重点辅导、用身边人身边事警示教育等方式，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。3．查找风险点结合工作实际，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，逐一排查廉政风险点，采取自己找、群6众提、互相查、领导点、组织评等方法找出廉政风险点，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专用监督渠道和手段搜集廉政风险点。将风险点登记汇总、建立台帐，并根据各风险点风险程度不同，从高到低划分三个等级，区别对待，分级防控，经组织严格审核把关后进行公示。一是查找领导岗位风险。所领导要从掌控全局的高度查摆和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，从法律、政策、社会环境、体制机制、权力运行、人员管理等环节中查找出领导岗位的廉政风险，重点查找自身在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。同时，根据单位性质、业务不同，查找日常工作中曾被追究过责任的风险点。二是查找科室中层岗位风险。根据科室负责人职责定位，针对行政、管理、执纪、执法等重要环节，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险的内容及表现形式。三是查找重要岗位风险。各级重要岗位人员对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。7（二）执行阶段（2011年12月至2012年5月）主要任务是根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，发挥“三道防线”对廉政风险的防范作用，防止腐败行为的发生。1．前期预防主要针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性入监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（1）防范思想道德风险：一是强化反腐倡廉“大宣教大预防”工作格局，切实加强“双面宣传教育”。一方面坚持经常的学习与导向教育，健全和坚持理论学习中心组的学习制度，坚持党员干部职工理论学习制度，坚持每年一次的主题教育月活动，认真开展多种形式的马克思主义基本理论、基本观点和科学发展观、党性、党风、党的宗旨、政风、行风、反腐倡廉及树立正面典型教育活动。要落实先进性教育长效机制，开展党员的系统化管理与教育。健全与规范党支部与行政领导、重点岗位人员学习台帐，做到自学与集中学习、培训相结合，与创建学习型班子、学习型团队相结合。另一方面要进一步加强法律法规和党纪、政纪条规教育、依法依规履行职务教育、典型案例教育。二是强化以人为本的管理理念。坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围，增强向心8力、凝聚力，以廉政促勤政，推动卫生事业和谐发展。通过谈心、思想交流、批评与自我批评、领导联系点、领导接访约访下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整、工作受到较大挫折与发生问题、家庭发生重大事项等人生重大关口时及时进行谈话，给予必要的勉励、激励、警示、告诫，及时解决可能产生的情绪、思想波动等问题，找准新时期政治思想工作的切入点，从细微处着手，做好现实的思想政治工作，建设和谐，促进稳定。引导、规范党员干部日常行为，将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈以及八小时之外的表现逐步纳入管理和监督范围。三是建立健全督办机制。做到学习教育有台帐、集体学习有考勤、学习心得有笔记、谈心谈话等相关活动有记录，督促抓好落实。每半年进行一次自查，重点检查计划内容的落实进度并将检查的情况及时通报。四是对没有按照计划和要求落实学习教育制度，不遵守社会主义道德规范的党员干部，情节轻微的，由主管领导谈话提醒，情节较轻的，采取戒免谈话，限期纠正，并备案，作为年度考核的依据。（2）防范制度机制风险：一是全面梳理现有的各项制度、机制、办法和措施，依法进行规范完善；二是针对查找出来并予以确认的思想道德、岗位职责、客观环境等方面的风险点，进一步健全与完善教育与学习、监督与考核、廉洁承诺与述职述廉、党务政务所务公开、单位人员不良记录、重点岗位人员定期轮岗、民主集中制的决策程序、政风行风监督等具体规章制度，强化机9制、办法和措施；三是全面推进党务公开，规范所务公开，落实职代会制度与社会评价制度，自觉接受群众的监督；四是在自查的基础上，所廉政风险防范管理领导小组，每年对廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，重点检查民主集中制原则执行情况、职代会源头参与决策、职工代表民主管理和民主监督的情况，所务公开和党务公开情况，重点部门和岗位的轮岗情况等；五是对没有及时修改完善制度、使制度失去可操作性的；对不按照制度办事，影响了工作机制有效运行等现象与行为，要酌情予以查处并追究主要和主管领导的责任，对不构成违法违纪的，责令限期改正并备案，作为干部选拔任用和年度考核的依据。（3）防范岗位职责风险：一是要注重自身建设，明确岗位职责，以多种形式公开岗位人员廉洁承诺；二是加大教育监督的力度，健全与完善权力监督制衡机制；三是实行“阳光工程”，全面推行党务、政务、所务公开，制定切实可行的公开目录，统一公开形式，健全公开效果评价机制；四是全所党员干部，特别是领导干部，每年年底要在相应层次、适当范围述职述廉；五是要加大对“三重一大”事项等领导班子集体研究决定的监督检查力度；六是重点岗位的党员干部，每年度要写出书面述职述廉总结；七是每年对领导班子成员定期进行民主测评；八是加强监督检查。所廉政风险防范管理领导小组结合目标考核每年要对所内廉政情况全面的检查，重点检查大额资金使用集体研究民主决策程序、重点岗位的人员履职情况、非生产经营性费用支出情况、10干部任期经济责任审计结果及整改情况、社会监督员明查暗访问题的整改情况，并通过信访举报、政风行风热线、群众测评等对风险防范措施落实情况进行督查考核；九是对中期监控中发现的苗头性问题，构不成违纪违法的，领导小组应采取警示提醒、戒免谈话、限期整改等形式帮助党员干部及时纠正工作中存在的问题，对整改不力或整改后群众仍有反映的，按照规定追究相关人员的责任，领导小组不履行或不正确履行职责，造成较严重后果，对主要领导和直接责任者进行责任追究；十是廉政风险防范管理工作执行不力，造成较大失误或较严重后果，对主要分管领导实行责任追究。2．中期监控中期监控是建立在前期预防措施基础上，通过信息监测、定期自查、重点抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控。（1）信息监测：通过各种有效途径，掌握党员干部