供应商风险管理

作业指导书文件编号：JHECOISO/TS7.4-01-0第1页共4页标题供应商风险管理制定日期：2016.08.18修改日期：版本/修改：B/011目的为了提高供应链的稳定性，减少供应商在质量、成本、交付期、技术、服务方面的风险，提高在行业内的竞争力，特制定供应商管理的风险预警机制。2范围本程序适用于潜在供应商及与公司签约和/或直接、间接提供与最终产品所需要的各种原材料、辅助材料、外购件及外协件等供应商。3术语和定义高风险供应商：已经或很有可能在业绩评价时下滑，影响公司的生产运营，但又不够删除其供应商资格的，称为高风险供应商。低风险供应商：供应商提供的产品和服务，虽然有潜在不符合的可能，但这种可能被证实为实施了有效的控制措施或方案，这类供应商称为低风险供应商。风险评估：考虑各种风险因素产生的条件（包括内部和外部环境之中的各种条件），判断风险发生的时间区间、范围以及以何种方式体现，并针对每个风险因素发生的概率和可能造成的损失进行正确评估，使损失达到最小。4职责品质保证部：负责考核供应商在质量方面的业绩；研究院：负责供应商在技术方面的业绩。采购部：负责收集风险因素信息，并组织对风险因素进行分析，制定风险规避的措施以及后续的跟踪。5风险识别的因素5.1、技术因素5.2、质量因素5.3、成本因素5.4、信用因素5.5、交付因素、服务因素（包括物流因素）5.6、外部因素5.7、供应商股东结构及财务状况5.8、员工稳定性因素5.9、变更因素6评估小组6.1每年12月份对供应商的业绩考核结果进行评估，识别风险因素，同时要求供应商进行内部风险评估，并提交风险项目及减少风险的措施。6.2确定风险项，对减少风险措施进行跟踪验证6.3评价风险控制效果6.4遇特殊风险时即时到达现场进行风险评估及改善。7工作流程和内容工作流程工作内容及说明责任部门使用表单WONDERAUTOTECHNOLOGY，INC。作业指导书文件编号：JHECOISO/TS7.4-01-02第2页共4页标题供应商风险管理制定日期：2016.08.18修改日期：版本/修改：B/017.1建立供应商风险预警机制7.1.1建立原因a.建立起对零部件的事前控制而非事后控制，达到预防和警示。b.不同的制造工艺和不同的部门对零部件的要求不同，风险预警也会不同。7.1.2构成a.风险管理小组b.信息收集和传递c.风险分析d.风险处理e.风险控制7.2风险识别7.2.1技术因素a.是否具有顾客要求的匹配的技术设计能力。b.是否具有及时有效的处理技术问题的能力，保证在试装过程中出现的意想不到的问题得到及时处理。c.技术团队是否具有经验d.是否具备与工艺匹配的技术装备（设计开发与样品生产为同一工厂）e.是否建立技术资料及经验数据库f.是否进行先期质量策划g.是否进行了产品可行性分析7.2.2质量因素识别a.对供应商的质量保证能力进行动态评价b.质量因素的识别按照《供应商管理手册》执行7.2.3成本因素识别a.从生命周期的角度理解成本，即包括产品的制造成本，同时又包括采购成本，还有后续的使用和维护保养以及废弃，因设计变更而造成的不可使用因素b.质量成本是否在控制c.安全库存量的成本控制d.运输成本的控制7.2.4信用因素的识别a.是否按照《质量协议》和《供货协议》执行。如不能及时供货违反供货协议采购/采购部品保部/研究院研究院采购部品保部研究院采购部品保部采购部《潜在供应商评审》《业绩考核》《成本分析》《质量成本分析》《供应商审核标准》《质量协议》《供货协议》建立风险预警机制风险因素识别WONDERAUTOTECHNOLOGY，INC。作业指导书文件编号：JHECOISO/TS7.4-01-02第3页共4页标题供应商风险管理制定日期：2016.08.18修改日期：版本/修改：B/01工作流程工作内容及说明责任部门使用表单b.信用影响因素1）资金能力保证供货2）供应商的运营情况和失信记录调查及建立信息库3）失信情况的及时处理7.2.5交付因素a.是否进行了生产能力分析b.是否进行生产能力规划c.是否进行了安全库存的规划d.是否考虑了紧急订单的应对e.企业是否考虑了进行二元化开发减少独家供应商所带来的风险7.2.5服务因素a.包装的合理性：是否根据产品的特性及运输方式及路途的不同进行包装设计b.包装的环保性：考虑到可回收和可降解的材料c.包装运输的效率性：适应大批量生产的生产加工需要d.物流的保证：时间、质量是否能够保证e.服务人员的保证：是否具备及时处理问题的素质，是否能够发生问题时快速的反应，是否能够保证与顾客的顺利沟通。7.2.6外部因素a.是否进行了汽车行业分析b.是否进行了竞争分手分析7.2.7供应商股东结构及财务状况a.是否为股权集中度过高（高风险）b.股东结构变化频繁（高风险）c.财务状况评估7.2.7员工的稳定性a.包括从产品开发到操作工b.是否建立了激励措施c.员工的知识和技能的潜能发挥，是否有办法诱导发挥7.2.8变更因素同于设计变更和4M变更（包括内部和外部）可能会造成产品的产品质量的不稳定、可靠性变差或意外事故等。采购部采购部采购部供应商采购部采购部采购部《供应商调查表》《生产能力分析》《包装设计方案》《竞争对手分析》《汽车行业分析》《供应商调查表》员工流失率《员工激励措施》《变更管理》WONDERAUTOTECHNOLOGY，INC。作业指导书文件编号：JHECOISO/TS7.4-01-02第4页共4页标题供应商风险管理制定日期：2016.08.18修改日期：版本/修改：B/01工作流程工作内容及说明责任部门使用表单a.在量产后与产品相关的4M不得随意变更，尤其是特殊工序和关键零部件的生产，涉及到的变更必须通知顾客。批准后方可变更b.定期现场评审，评估变更的影响7.3风险分析对识别出来的风险进行利用图表方式进行分析，确定出风险项目，并向风险供应商发出风险预警。7.4风险处理根据得到的风险预警信号，针对风险采取应对的措施，将可能出现的损失减小到最低水平，避免造成影响企业正常运营的情况，包括临时措施，永久措施。7.5风险控制a.对风险控制的措施进行跟踪，将风险损失减少到最低b.建立风险案例数据库7.6资料存档将所有风险管理的相关资料保存，以备追溯。采购部采购部组织供应商采购部供应商《风险分析项目》《风险处理方案》《风险案例数据库》8、质量记录风险项目风险分析风险处理方案风险案例数据库附加说明：本文件提出部门：采购部本文件起草人：曹洪侠本文件会签部门：公司各部门本文件审核人：本文件批准人：风险分析风险处理风险控制存档