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第五章资本形成与经济发展教学目标教学目标：通过本章的学习，使学生了解资本形成的来源与方式，理解社会资本与经济发展之间的关系，能够运用资本形成有关理论对我国社会现象做出解释。教学要求第五章资本形成与经济发展能力模块能力要求相关知识点资本的含义及形成理论1.了解资本的含义2.掌握资本形成的有关理论1.贫困恶性循环理论2.低水平均衡陷阱理论3.循环积累因果关系4.大推进理论5.临界最小努力理论居民储蓄的决定因素了解居民储蓄的决定因素的有关理论1.绝对收入假说2.相对收入假说3.永久收入假说社会资本的表现形式及对经济发展的影响1.了解社会资本的表现形式2.掌握社会资本对经济发展的影响1.社会资本对微观经济的影响2.社会资本对宏观经济的影响金融二元结构1.了解发展中国家金融二元结构2.了解发展中国家金融实践的成果1.经济学家关于消除发展中国家金融二元性的观点2.发展中国家金融实践的成果表现5.1资本形成的含义与作用5.2资本形成的来源与方式5.3社会资本与经济发展本章结构第五章资本形成与经济发展5.4金融深化与资本形成5.5中国的基础设施投资5.1.1资本与资本形成5.1资本形成的含义与作用1资本的概念市场的含义：古典经济学代表人物亚当·斯密新古典学派的马歇尔马尔萨斯英国经济学家罗宾逊夫人萨缪尔森5.1.1资本与资本形成5.1资本形成的含义与作用2资本形成的概念所谓资本形成就是指一个经济社会体系中资本存量的增加及由此带来的生产与获利能力的形成与增长。一般来说，资本形成要经历三个步骤：（1）实际储蓄量的增加（2）储蓄渠道通过金融和信贷机构（3）投资行为本身，通过这个行为资源被用来增加资本存量。在这三个步骤中，若要有更高的投资率而又不产生通货膨胀，实际储蓄量的增加是最为重要的条件。5.1.2资本形成的作用5.1资本形成的含义与作用1在经济学理论上的说明以亚当·斯密为代表的古典经济学理论哈罗德—多马的经济增长模型著名发展经济学家刘易斯（Lewis,W.A.）罗斯托的经济起飞理论5.1.2资本形成的作用5.1资本形成的含义与作用2在实践中被证实的情况中国国务院经济发展研究中心利用柯布—道格拉斯生产函数对中国1952—1982年间工业总产值增长因素进行分析美国经济学家麦迪森对1950—1965年间20多个发展中国家和地区的经济增长情况系统地考察和分析经济学家纳迪利在1971年也作了类似的研究上述两个研究的共同结论是，资本形成是发展中国家经济发展的主要源泉，是影响经济发展的最重要的因素。5.1.2资本形成的作用5.1资本形成的含义与作用国家和地区经济增长率人力资源增长资本增长资源配置效率阿根廷3.201.052.80-0.65巴西5.202.353.05-0.20哥伦比亚4.701.802.90-0.10印度3.502.352.30-1.20马来西亚3.502.081.80-0.35墨西哥3.701.701.850.15秘鲁5.601.203.401.00菲律宾5.002.402.550.05韩国6.202.902.201.10泰国6.302.703.400.20土耳其5.201.702.500.95委内瑞拉6.703.104.65-1.05平均5.551.943.060.555.1.2资本形成的作用5.1资本形成的含义与作用国别劳动增长作用资本增长作用技术进步作用百分点百分比百分点百分比百分点百分比中国（1952-1982年）3.08305.22511.8719原苏联（1965-1975年）1.91241.00135.0363美国（1946-1956年）0.63170.42122.6071日本（1952-1996年）1.45151.93206.1165韩国（1966-1976年）2.52245.65542.24225.1.3正确认识资本形成的作用5.1资本形成的含义与作用首先，从实践来看，第二次世界大战以后，很多发展中国家没有实现经济上的起飞或经济没有发展到令人满意的水平。其次，一些实施高积累高投入发展战略的国家，资源利用效率低下，形成高投入低产出的粗放式经济增长方式。成为发展中国家经济发展长期处于低效高耗状态的主要原因。再次，片面强调物质资本形成，忽视资本的合理配置，降低了资本的利用率。5.1.4资本与经济发展关系理论5.1资本形成的含义与作用1“贫困恶性循环”理论图5—1贫困恶性循环5.1.4资本与经济发展关系理论5.1资本形成的含义与作用2“低水平均衡陷阱”理论5.1.4资本与经济发展关系理论5.1资本形成的含义与作用3“循环积累因果关系”理论在发展中国家，由于人均收入水平低，将形成这样一种累积性循环困境，即“人均收入水平低—人口质量、劳动力素质低—劳动生产率、生产效率低—低收入”。于是，发展中国家总是陷入低收入与贫穷的累积性循环困境之中。4“大推进”理论发展中国家要摆脱贫困，收入不均等、失业，以及投资规模过小等状态，就必须大力发展工业，实现工业化。5.1.4资本与经济发展关系理论5.1资本形成的含义与作用人均收人所以不能大幅度提高，低收入均衡陷阱难以打破，是因为经济增长过程中存在提高收入的力量和压低收入的力量的对立。两种力量互相对立，互相制约。提高收入的力量取决于上一期的收入水平和投资水平，压低收入的力量取决于上一期的投资规模和人口增长速度。当压低收入的力量强于提高收入的力量时，社会处于低水平的经济增长时期；只有当提高收入的力量强于压低收入的力量时，国民收入才进入高增长时期。5“临界最小努力”理论5.2.1资本形成的来源5.2资本形成的来源与方式家庭储蓄企业储蓄政府储蓄5.2.2居民储蓄的决定因素绝对收入假说相对收入假说永久收入假说5.3.1社会资本的概念5.3社会资本与经济发展社会资本是指处于社会网络或更广泛的社会结构中的所能调动的为自己（或组织)带来经济效益的社会资源。5.3.2社会资本的特征及表现形式1社会资本的特征虚化形式与物质资本存在差异用进废退5.3.2社会资本的特征及表现形式5.3社会资本与经济发展2社会资本的表现形式信任社会关系网络社会规范社团5.3社会资本与经济发展1企业家社会资本对企业绩效的影响社会规范5.3.3社会资本与微观经济发展对企业组织的作用节约交易费用促进信息交流社团2企业社会资本对企业绩效的影响企业内部社会资本是企业竞争优势的重要组成部分。企业外部的社会资本可以提高企业的技术创新能力，获得更大的生存与发展空间，从而在激烈的市场竞争中立于不败之地。5.3.4社会资本与宏观经济发展1文化与信任的经济功能5.3社会资本与经济发展文化的经济功能提供共同观念，增进社会整合度提供行为框架，稳定行为预期限制机会主义，保证合作效率信任的经济功能风险防范机制信息沟通机制2制度构成的经济功能对宏观经济发展的作用对微观经济发展的作用5.4金融深化与资本形成5.4.1发展中国家的“金融抑制”与“金融深化”资本形成的数量方面资本运用的质量方面1金融系统对经济增长的影响2爱德华·肖和罗纳德·麦金农的金融发展理论金融抑制金融自由化金融深化5.4金融深化与资本形成5.4.2发展中国家的二元金融结构二元金融国家的金融结构的定义即一方面是由金融管理当局控制的、有组织的金融机构和金融市场，它们以低利率为现代产业部门和大中型企业提供资金；另一方面是民间无组织的、金融当局不能控制的、以进行高利贷活动为特征的资金市场，它们则满足那些被排斥在有组织金融市场之外的当地的小农场主、农户、小企业、小商人的资金需要。消除落后二元性的必要性和可行性5.4.3发展中国家金融深化的实践与误区5.4金融深化与资本形成发展中国家金融深化的实践（1）利率市场化（2）取消对银行贷款的限制（3）取消信贷配给制度，实行信贷资金分配的市场化（4）对国有银行进行私有化改革，允许建立新的金融机构，银行和非银行金融机构都出现了较快增长发展中国家金融深化的误区（1）改革的注意力过分集中于利率自由化改革（2）片面强调金融深化的储蓄供给效应，对投资需求的调控重视不够（3）高估了金融改革对资本形成的意义，对发展中国家保持一定程度的金融管制的必要性认识不够5.5中国的基础设施投资5.5.1基础设施的概念辞源上的解释《韦氏词典》罗森斯坦·罗丹艾伯特·赫希曼世界银行《1994年世界发展报告》5.5.2基础设施对经济增长作用1基础设施对经济增长的直接推动作用（1）社会基础设施产业的附加价值在国民经济中所占份额增加，对社会经济增长的直接贡献在不断上升（2）在各阶段，不同产业部门对经济增长的重要性不同5.5中国的基础设施投资2基础设施对经济增长的间接推动作用（1）基础设施能够降低生产和交易成本，从而推动经济增长。（2）基础设施发展可促进产业结构升级，从而推动经济增长（3）基础设施的完善能够推动外贸发展，从而带来产出的提高5.5.3中国的基础设施发展1中国基础设施发展的历程七五”期间“八五”期间“九五”期间5.5中国的基础设施投资2中国基础设施发展的潜力从能源、交通和通讯等方而看，供给能力还小牢固。从水利设施、城市基础设施的状况看，发展的任务还相当重。从基础设施的种类结构看，问题也仍然比较突出。从基础设施的地区分布看，不均衡的状况很突出。本章小结资本形成对经济发展具有重要的作用，尤其物质资本的形成对经济增长与经济发展的作用历来受到经济学家的重视。西方经济学者普遍认为，在一个高效率的经济中，资本形成率越高，未来潜在总产出增长率就越高。在一定条件下，资本形成的快慢决定着经济发展水平的高低，并因而成为促进经济发展的关键因素或约束条件。随着社会的不断向前发展，社会资本对微观、宏观经济的作用也日益受到了人们的重视。随着国家世界经济一体化的发展，20世纪70年代以后，许多发展中国家才先后掀起了市场导向的经济体制改革及金融体制改革的浪潮，改革取的成果的同时，也存在不少实践上的误区。