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国库综合业务系统总体规划介绍人：杨莹内容简介国库业务综述国库系统划分国库业务综述按照中国人民银行法的规定，经理国库是中国人民银行的法定职责，具体为：经理国库业务，拟订国库管理制度并组织实施；开设国库单一账户；对国库资金收支进行统计分析；定期向财政提供国库单一账户的收支和现金情况，并核对国库单一账户的库存余额；监督管理预算资金的收纳、支拨、退付等事项，维护国库资金的安全和完整；代理国务院财政部门向各金融机构发行、兑付国债和其他政府债券国库系统划分目前国库共有三类系统，分别为联网交换类，核算类，综合管理类。其中:联网交换类包括总库管理信息系统（又称总库与财政部联网系统）、财税库行地方联网系统、国库信息处理系统（TIPS）。核算类包括中央总金库会计核算系统、国家金库会计核算系统（TBS）和国库集中会计核算系统（TCBS）；国库系统划分综合管理类包括国家金库收支统计分析系统、国债兑付业务管理系统、国债收款单管理系统、电子式储蓄国债管理系统，国债发行周报系统、国家金库综合业务报表系统、中央国库现金管理系统和国库管理信息系统（TMIS）、总库TMIS系统。国库综合管理类系统有整合的要求国库信息化建设项目多，综合管理类项目有7个，需要整合入TMIS。当前已有的国库统计和管理类系统都是单机版，数据库部署在全国约5000个国库机构中，数据的收集是通过层层上报获得的，而当前TIPS/TCBS都已实现数据集中，由集中系统卸载数据再到单机系统进行分析决策，不合时宜，基于此现状，国库系统从业务和技术两方面都有“数据集中，系统整合”的内在要求，提出了建设TMIS系统的要求。国库综合业务系统规划基于国库业务整合的规划和国库数据集中的业务要求，搭建为以TIPS、TCBS、TMIS（三T）为核心的全国统一的国库综合业务系统，构建成从数据交换平台、核算业务处理到数据海量存储共享及领导决策分析的整体解决方案，完成了国库业务系统的全面电子化建设。国库综合业务系统规划1、国库信息处理系统（TIPS）。TIPS作为国库综合业务系统的渠道，负责与全国各级财政、征收机关（国税、地税、海关）等部门进行数据交互。２、国库会计数据集中系统（TCBS）。主要完成国库收支业务核算及有关的资金清算，已完成重庆、海南等共12个省及计划单列市上线。国库综合业务系统规划３、国库管理信息系统（TMIS）。TMIS作为国库综合业务系统的数据存储中心负责海量数据的存储（包括TIPS、TCBS以及其他相关业务系统如货政司和调统司的系统数据）、信息管理及综合服务，其主要功能如下：整理TIPS、TCBS以及其他相关业务系统的海量数据；存储海量数据，弥补TIPS、TCBS等系统数据存储时间过短的缺陷；服务于各项综合业务应用，实现各种国库统计分析工作，为行领导提供决策依据；服务于纳税信息和非税信息的查询，为其他部门单位以及社会公众提供国库服务功能；服务于全国国债业务发行、质押、非交易过户以及国债兑付业务，并为各国债承销机构的国债发行工作提供指导意见；在TMIS后期项目中增加服务于国库现金业务的拨付、收纳业务，为财政库存提高收益；服务于全国国库机构、国库人员以及国库业务的发展提供综合分析，提供对包括各代理库在内的全国国库进行监管、年审的工作。TMIS为本次介绍的重点***TMIS需求分析和整合规划介绍人：杨莹内容简介TMIS整体建设目标TMIS系统划分TMIS—国债管理主要处理流程TMIS—统计分析主要处理流程TMIS—企业纳税主要处理流程TMIS整体建设目标国库管理信息系统（以下简称TMIS）的建设目标是根据国库八个处室业务工作（统计、监管、国债、综合业务、现金管理等）的需要，整合TIPS、TCBS、TBS等各类国库系统的数据信息资源，统一平台，统一标准，通过预先制定的规则对信息数据进行整理、加工、运算，提高信息资源的利用率，实现国库信息资源的快速交换与全面共享，提高国库业务数据的准确性和时效性，为国库对外服务提供强大信息支撑，最终消除信息孤岛。系统按照“数据集中、信息共享、功能强大、操作简捷、安全实用”的总体思路进行构想，为方便项目实施，对TMIS采取“统筹规划，集中管理，分期立项，分步骤实施”的开发方式，第一期工程实施国债管理、统计分析、企业纳税查询三个业务子系统；第二期工程实施现金管理、综合管理和国库监管三个业务子系统。第三期提升国库服务职能，提供对外机构国库信息服务，外机构包含财政国税等，远景规划提供对社会公众的国库信息服务。TMIS系统划分基于业务部门的业务规划和技术部门的整合规划的综合考虑，TMIS划分为六个业务子系统（国债管理、统计分析、企业纳税查询、综合管理、现金管理、国库监管）和为各业务子系统提供公共服务的运行管理、批量处理两个公共子系统。1、运行管理—全系统统一建立TMIS统一的运行管理模式，是TMIS公共服务部分，是整个TMIS运行的基础和标准，不同的业务子系统均按照统一的流程和模式管理。初步搭建TMIS参数管理、运行框架，建立统一的登录门户，通过单点登录，操作员就可以使用其权限内的不同业务子系统的功能，不用反复登录；规范不同种类参数的录入、审批、生效、注销全生命周期管理模式。TMIS系统划分2、批量处理—全系统统一定位于建立TMIS统一的任务管理框架，是公共服务部分，提供服务不同业务子系统的系统运行时序管理框架，实现定时、批量任务的统一调度，统一管理，分散执行，统一跟踪处理。3、国债管理—业务子系统通过国库的统一通讯渠道ESB平台，采集各承销机构的国债发行、国债质押、解除质押、变更（非交易过户）、兑付数据，从TCBS/TBS采集国债业务核算数据，然后对采集到的数据进行处理，并最终生成各种报表，完成对国债发行、质押、兑付进行全程跟踪和监测。TMIS系统划分4、统计分析—业务子系统数据源：TCBS/TBS数据量：6000个国库，日数据量2000万条，对数据的清洗、平衡性总分校验、转换、整理补充、汇总要求极高采集频度：每日采集数据实效：要求核算业务第二日的下午16：00前，生成12套必需的统计报表，5、企业纳税查询—业务子系统数据源：TIPS数据量：每日数据量1000万条，对数据的校验、补充转换、整理、汇总要求极高。支持对10日内未转换成功的数据继续进行转换采集频度：每日采集数据实效：分析数据在第二日能查询即可TMIS系统划分6、现金管理—业务子系统面向国库局现金管理处业务7、综合管理—业务子系统面向国库局综合处业务8、国库监管—业务子系统面向国库局地方处业务9、国库对外服务—业务子系统面向财政，国税，地税，海关等征收机关和部门提供国库信息的对外服务功能国债管理业务需求凭证式电子式记账式收款单无记名一、国债对机构业务国债发行√√√国债兑付√√√√√国债销毁√分支机构信息采集√√各网点发行计划数采集√√国债管理业务需求凭证式电子式记账式收款单无记名二、国债对投资人业务国债发行√√√国债质押√√国债解除质押√√国债变更√√国债兑付√√√√√投资人购买情况统计采集√√投资人购买信息分别采集√√投资人质押贷款信息采集√√三、数据展示综合查询√√√√√报表生成√√√√√凭证式国债的发行步骤1对机构的发行：人民银行将国债分销给各国债承销机构（商业银行），从中获得对机构的发行信息。1、根据国债总额度和各机构的承销比例自动计算各承销机构的国债承销额度；2、国债缴款日，机构将资金划付国家金库总库，资金与额度信息核对，数据入库；3、各机构在发行开始日将下属各网点的计划发行数以报文方式报送人民银行凭证式国债的发行步骤2对投资人的发行：承销机构在拿到自己的国债配额后，从国债发行开始日起出售给投资人，这一部分中获得投资人（个人和单位）的发行信息1、发行信息在发行期内，各机构每天将网点销售国债的明细信息以报文的形式发送人民银行。2、在发行期外，各机构每周将网点销售国债的明细信息以报文的形式发送人民银行，人民银行对报文，接收登记校验保存汇总，并每日进行信息对账凭证式储蓄国债发行流程ESB商业银行财政部资金报文MQ信息报文①国债发行发文（纸质）②生成各承销机构的发行额度信息TMIS之国债管理③发行期内国债发行信息（天）发行期外国债发行信息（周）信息报文总库(TCBS)商业银行⑤国债发行缴款日,向国库缴纳发行款项支付系统资金报文资金报文信息报文⑦国债发行入库信息⑧国债发行结束④国债发行信息⑥国债发行资金凭证式国债的兑付步骤对机构的兑付1、在国债到期日，人民银行对各机构持有的已到期的国债一次性付清本利和（本金和利息的合计）以及手续费，生成机构的兑付报文和兑付报表2、如同一日有多个国债品种到期，那么将多个到期的国债合并计算，统一支付3、国家金库总库成功将资金拨付各机构后，确认兑付信息入库凭证式国债的兑付步骤对投资人的兑付1、在国债到期日前，各机构网点按照提前兑付利率给投资人支付本金和利息2、在国债到期日及以后，各机构网点按照国债规定利率给投资人支付本金和利息3、各机构需要将投资人兑付（分个人和单位）的明细信息以报文方式每周上报人民银行，人民银行接收登记校验保存汇总，并进行信息对账凭证式储蓄国债兑付流程TIPS商业银行财政部资金报文MQ信息报文①国债兑付拨款通知（纸质）TMIS之国债管理⑤国债质押信息（周）国债解除质押信息（周）国债更变信息（周）国债兑付信息（周）信息报文总库(TCBS)商业银行④国债兑付日本利和及手续费支付系统资金报文资金报文信息报文②生成国债兑付的本利和及手续费资金通讯报文⑦国债兑付结束③国债兑付的资金⑥国债管理信息统计分析数据流程基本报表核对文件上传文件校验数据确认重新校验数据修改数据入库乡库基本报表核对文件上传文件校验数据确认重新校验数据修改数据入库县库基本报表核对文件上传文件校验数据确认重新校验数据修改数据入库市库基本报表核对文件上传文件校验数据确认重新校验数据修改数据入库省库当前24个TBS省共3900个国库统计分析处理模式统计分析数据流程TMISTCBS数据加载数据修改ODSTCBS统计分析子系统TCBS数据分省转换TCBS分省数据归并汇总分国库数据校验分国库数据重新校验数据入库当前12个TCBS省共1200个国库统计分析处理模式核对TCBS报表数据确认总库全国统计日期确认统计数据清理TMIS之企业纳税数据流程TMISTIPS数据加载生成报表数据ODSTIPS企业纳税子系统TIPS数据归并TIPS数据匹配转换匹配结果数据补充重点税源企业纳税查询总分机构纳税明细查询企业纳税处理流程企业税收收入分析类报表总机构纳税分析报表企业纳税数据清理TMIS建设历程由于TMIS数据规模庞大，子系统众多，采取“统筹规划，集中管理，分期立项、分步实施”的开发方式进行建设2009年6月，总行立项建设数据全国集中的国库管理信息系统（一期），并与当年启动TMIS一期开发2009年12月，TMIS-国债管理（凭证式）上线试运行2010年9月，TMIS-统计分析36省市全国一次性同时上线成功，做出了一次历史性创举，是国库类集中版大型系统第一个完成了全国上线成功2010年年底前，TMIS-企业纳税查上线试运行TMIS－2011年待完成工作—补充立项2009年已完成《代理国库TMIS预处理单机版》，等待2011年在新立项中核定费用TMIS-统计分析和企业纳税定期升级，需求变更的费用，等待2011年在新立项中核定费用2011年4月，完成总库TMIS上线；2011年，完成电子式，无记名，收款单，记账式及特种国债的开发工作TMIS二期三期立项功能二期规划1、现金管理（现金管理处）：已得到法律认可，由中央国库向全国国库推广“现金管理业务”，提高国库资金的利用，为国库收入增值2、综合管理（综合处和制度处）：国库机构，人员，业务量的综合管理和代理国库年审，检查，监管业务。3、国库监管—（地方处）：国库核算业务的事前，事中，事后监管TMIS二期三期立项功能三期规划国库对外服务—（国库信息的对外门户）面向财政，国税