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古团发〔2011〕12号关于开展团县委机关廉政风险防控机制建设工作的实施方案为深入贯彻实施中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008─2012年工作规划》，进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，扎实推进以完善惩防体系建设为重点的反腐倡廉建设，提高廉政风险防控能力，保证正确行使权力、依法规范行政、干部勤政廉政，根据《临汾市2011年开展廉政风险防控管理工作实施意见》(临纪办发〔2011〕8号)和古纪发[2011]10号文件要求，现就在本单位开展廉政风险防控机制建设工作提出如下意见。一、指导思想和目标要求（一）指导思想。以十七届五中全会和十七届中央纪委六次全会，国务院第四次廉政会议精神为指导，全面贯彻落实省、市、县党风廉政建设干部大会精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，建立起预警在先、防范在前的工作机制，着力减少“权力寻租”的土壤，最大限度地降低腐败问题的发生，为促进全县转型跨越、领先发展提供纪律保证。（二）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，有效识别工作岗位中各个环节可能构成的岗位廉政风险，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，使党员干部牢固树立廉洁自律、廉洁奉公意识。进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，将廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制之中，做到贯穿“一条主线”、强化“两个意识”、立足“三个建设”、明确监督重点。即：把《实施纲要》贯穿到廉政风险防范管理的始终，强化干部的责任意识和廉洁自律意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，把行政审批、执法监管、财务管理、人事管理等作为监督重点，建立起教育深入、制约严密、监督有力、执纪严格的防范机制，营造“不愿腐败、不能腐败、不敢腐败”的浓厚氛围，推动各级干部由被动接受监督逐步向主动防控转变，努力实现重大决策、权力运行、资金运用、项目建设和干部成长“五个安全”的目标。二、主要内容和方法步骤（一）主要内容。围绕权力运行和监督制约，从领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，查找思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等“五类廉政风险”，对查找出的岗位廉政风险制定相应防控措施，进行科学化、系统化防控管理。（二）方法步骤。1、深入查找阶段（7月31日前完成）。主要任务是：制定机关领导岗位、工作人员岗位廉政风险防范管理工作的具体措施，召开廉政风险防范管理工作动员会。认真查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，为建立岗位廉政风险信息档案库提供基础性资料。（1）搞好宣传发动。通过召开支部会、专题民主生活会等形式，组织广大党员干部认真学习文件精神，广泛宣传廉政风险防控工作的重要意义和基本要求，教育引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性和现实危害性，切实增强开展防控工作的主动性和积极性。（2）查找风险点。一是对廉政风险进行广泛排查。按照领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，围绕事权、人权、财权、管工程、管项目等重点部位和关键环节，采取自己查、相互找、组织点、社会评、班子定、上级审的方式，从“思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境”五方面查找风险点（思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险；业务流程风险是指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。外部环境风险是指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险）。在领导干部岗位廉政风险方面，重点查找在重要事项决策、项目资金安排、干部人事任免等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；在中层干部岗位廉政风险方面，重点根据科室职责查找在行使执法权、业务处置权、内部管理权和自由裁量权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式；在一般干部岗位廉政风险方面，重点查找在行使自由裁量权、业务处置权、现场处决权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。二是对排查出的廉政风险广泛征求意见。要通过召开座谈会、单位内部相互点评、对外公示、下发征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。三是班子集体讨论研究决定。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各个岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险是否全面准确，按照科室负责人审核、分管领导审查和领导班子集体审定，主要负责人签字把关的程序对各个岗位的廉政风险点予以确认。（3）建立廉政风险信息档案。办公室要将查找到的岗位廉政风险登记汇总、建立台帐、分析评估确定后，征求主要负责人意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行梳理汇总后，认真填写《重点岗位和关键环节廉政风险监督登记表》和《重点岗位个人廉政风险识别和自我防控表》（附件6）。单位主要负责人要与重点岗位责任人签订责任书，廉政风险重点岗位责任人要填写《重点岗位廉政风险防范承诺书》（附件3）和《重点岗位个人廉政风险识别和自我防控表》，并于7月30日前以电子版上报县防控办。2、制定防控措施阶段（10月31日前完成）。主要任务是：优化工作流程，完善工作制度，建立防控机制。做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。（1）优化工作流程。依据职能，对行使的行政管理权、行政审批权、行政执法权进行认真清理，编制权力目录清单。在此基础上，围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。（2）完善工作制度。以落实和修订完善现有制度、规范权力运行，提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序监控、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设。对风险等级较高、干部群众评议关注多、反映多的重点岗位单位要建立完善定期交流轮岗制度，深入研究探索交流轮岗和岗位竞争措施，积极开展竞争上岗。按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，增强制度执行力。重点岗位负责人每半年向本单位干部职工进行一次述职述廉，对遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定等情况进行汇报，并采取民主测评方式进行评议打分。（3）建立防控机制。一是建立廉政风险预警机制。通过设立举报箱、举报电话等形式，接受监督。发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关单位或岗位个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，化解廉政风险，避免问题发展成违纪违法行为，并在重点岗位公布县防控办和本部门监督电话。二是建立责任追究机制。要建立岗位廉政风险定期排查制度（至少每季度一次），对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范管理工作的有效运行。三、工作要求（一）加强组织领导，健全工作机构。实施廉政风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。单位党政“一把手”是廉政风险防控工作第一责任人，必须高度重视此项工作，做到防控工作亲自部署、防控任务亲自安排、重大问题亲自过问、重要事项亲自督办。要建立廉政风险防控机制建设工作组织机构，落实分管领导和具体承办人员，做到任务明确、责任落实。（二）坚持点线结合，做到统筹兼顾。易发生腐败的关键环节是“点”，整个权力运行过程是“线”，在具体工作中要做到点线结合、统筹兼顾、全面查找、整体防控。要突出抓好重点岗位和关键环节的廉政风险防范工作，坚持以重点带全面，以关键环节促整体。要在查找廉政风险内容、规范工作流程、完善防控措施上下功夫。要与落实党风廉政建设责任制相结合，与“三早”预警机制相结合，努力把廉政风险防控建设融入业务工作的全过程，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，使预防腐败的责任真正落实到每一个岗位。（三）突出工作重点，务求取得实效。开展重点岗位廉政风险排查防范工作要突出抓好领导班子和中层干部，关键岗位和重点人员，以近年来违纪违法案件多发易发的重点领域、重点环节为重点，以社会、群众关注的热点问题为重点，做到不漏岗、不缺项，使排查工作做到多层次、全方位建立起较为完善的惩防体系，确保各阶段工作取得实效。（四）注重方法创新，建立长效机制。开展廉政风险防控机制建设的核心是有效预防和减少腐败发生机率，关键在建立能用、管用的防控机制。在具体工作中，既要坚持基本原则、基本要求，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施有效，又要勇于实践，大胆探索，不照抄照办，不搞一种模式，努力形成具有各自特色的廉政风险防控体系。共青团古县委员会二○一一年十月十七日附件1：共青团古县委员会廉政风险防控机制建设工作领导小组组长：杨晓亮（团县委书记）副组长：贾伟（团县委副书记、少工委主任）刘清莉（团县委副书记）成员：于晓静（团县委办公室主任、少工委副主任）赵林青（北平镇团委书记）王婷（古阳镇团委书记）姜涛（岳阳镇团委书记）张磊（石壁乡团委书记）亓国峰（旧县镇团委书记）杨慧琴（永乐乡团委书记）李传彪（南垣乡团委书记）领导小组下设办公室，办公室主任由于晓静同志兼任，具体负责组织协调、检查等工作。附件2：古县岗位廉政风险点及风险等级划分表单位名称：共青团古县委员会姓名单位职务分管工作岗位类别岗位职责风险类别风险点风险等级个人报职工评集体定防控办核思想道德风险岗位职责风险制度机制风险业务流程风险外部环境风险所在单位负责人：年月日（单位印章）附件3：共青团古县委员会个人廉政风险防范承诺书廉政风险点防范管理，作为新时期、新形势下促进反腐倡廉建设的一种新途径、新方法，是拓展源头治理腐败领域、强化监督制约机制、实施保护干部的一项重要举措。廉政风险点防范管理机制为我们提供了警醒自己、避免犯错的参考，它从各个部门、各个环节分析出潜在的廉政风险点，并一一制定防范措施，为我们开展涉及廉政风险的工作制定了行为规范。为了贯彻落实“廉政风险点防范管理”这一机制，本人郑重承诺：一、严格按照团县委制定的《开展廉政风险防控管理工作实施方案》，查找出自己岗位职责中存在的潜在风险点，并制定相应的整改措施。二、加强对“三个代表”重要思想、科学发展观理论的学习，积极参加各种廉政教育活动，加强自身职业道德建设，提高自己的职业操守。三、自觉遵守党纪、政纪条规和领导干部廉洁自律的各项规定，严格执行《廉政准则》，做到忠于职守，爱岗敬业，秉公办事，不以权谋私，不徇私情。四、严格按照有关法规履行自己的职责，严格按照规章制度办事。五、自重、自省、自警、自励，加强“八小时以外”的自我约束。六、不收受与行使职权有关系的单位、个人的现金、有价证券和支付凭证。因各种原因未能拒收的各种礼金、贵重物品和有价证券，坚决按照有关规定及时登记上交。七、严格教育、管理、监督家属、子女及身边工作人员，严禁他们利用自己的职务影响收受各种礼金、贵重物品和有价证券。如有违诺愿意接受通报批评、组织处理和相应的党、政纪处分。诚恳欢迎领导、同事的监督。承诺人：杨晓亮二〇一一年十月十七日共青团古县委员会风险岗位职权目录（单位）：（盖章）填报时间：年月日序号科室（单位）职权名称风