澳大利西亚矿产资源和矿石储量报告规范

澳大利西亚矿产资源和矿石储量报告规范（JORC规范）江西省核工业地质局曾文乐译AUSTRALIANINSTITUTEOFGEOSCIENTISTSSupportingGeoscientists由澳大利西亚采矿与冶金学会、澳大利亚地质科学家协会和澳大利亚矿产理事会组成的矿石储量联合委员会编制2004年12月生效译者注：澳大利西亚矿是指澳大利亚、新西兰及西南太平洋诸岛屿1前言1.澳大利西亚矿产资源和矿石储量报告规范（以下简称JORC规范或本规范）对于在澳大利西亚公布勘查结果、矿产资源和矿石储量规定了昀低的标准、建议和指南。本规范是由澳大利西亚采矿与冶金学会、澳大利亚地质科学家协会和澳大利亚矿产理事会组成的矿石储量联合委员会起草的。该矿石储量联合委员会成立于1971年，并于1989年首次公布JORC规范。此前曾发表过一系列有关矿石储量分类和矿石储量公布方面的建议报告。该规范曾分别于1992、1996和1999年重新修订出版发行，本次的2004年版为昀新版，取代前面所有版本。伴随着JORC规范的演变，储量国际报告标准委员会（CRIRSCO）——采矿与冶金学会理事会(CMMI)昀初的一个委员会,自1994年起，就一直试图创建一套基于JORC规范的矿石储量和矿产资源报告的国际标准定义。该委员会的参与国代表（来自澳大利亚、加拿大、南非、美国和英国）于1997年就报告的标准定义达成了临时协议。1998年又达成协议：将CMMI的定义融入由联合国欧洲经济委员会起草编制的国际储量/资源量分类框架—固体燃料和其他矿产中。由于CRIRSCO/CMMI发动的结果，在推进世界范围内广泛接受同一报告标准方面已经取得了相当大的进展。这些内容已融入了澳大利亚、加拿大、南非、美国、英国、爱尔兰以及欧洲其他国家的有关专业团体发布和采纳的类似规范、指南和标准中。本版JORC规范的定义等同于或无实质性区别于国际定义。导言2.在本版JORC规范中，重要的术语及其定义用粗体。注解写在规范的相应条款后面，用斜体。以期给读者提供帮助和指导。注解虽不是规范的组成部分，但在解释规范时，具有辅助理解的作用。另外，附录1“专业术语”以及表1“评价和报告核对清单”也同样以斜体字排版，目的是强调这两个部分也属于注解部分，而后者也不是报告的强制性准则。3.本规范已经为澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会所采纳，因此对这些组织的成员具有约束力。本规范得到澳大利亚矿产委员会和澳大利亚证券交易所认可，并付诸实践。本规范还被澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所采用，并将之纳入上市规则。澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所已经分别于1989年和1992年将该规范融入其上市规则中了。这些上市规则规定：凡是涉及表述勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告必须按照符合该规范的要求编制。该规范的融入对采矿或勘查公司提供给澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所的报告提出了某些特殊要求。2004年版的规范已包含了以前只在上市规则中才见的涉及表述勘查结果、矿产资源或矿石储量的报告的大量相关材料。尽管本规范包含了这些材料内容，但还是强力推荐本规范的使用者要使自己熟悉所涉及的勘查结果、矿产资源或矿石储量报告的有关上市规则。本版JORC规范要求有胜任人，有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告是以这些胜任人的工作为依据的，公开报告须有他们的名字。报告或附件必须说明胜任人在形式和内容上都同意根据他们的知识而编的报告，同时还必须署上胜任人公司或雇主的姓名。参见本规范第8条款。内容4.管理JORC规范操作和运用的主要原则是透明性、实质性和胜任性。2z“透明性”要求公开报告应该向读者提供充足的信息，其表达的意思要明确而不能模棱两可、不能误导读者。z“实质性”要求公开报告包含了投资者和他们的专业顾问所需的所有相关信息，目的是使他们针对报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。z“胜任性”要求公开报告是基于胜任人的工作而编制的，该工作是具有相应资格和经验的并恪守强制性职业道德的胜任人的职责。　5.本规范中所称的公开报告或公布是指对勘查结果、矿产资源和矿石储量进行报告或公布，目的是为投资者或潜在的投资者及他们的专业顾问提供信息。此外还包括满足管理的要求而做的报告或公布。本规范是对公开报告所要求的昀低标准。委员会还建议其作为其它报告的昀低标准。鼓励公司在其公开报告中，尽可能全面地提供信息。公开报告包括以下内容，但不仅限于以下内容：向澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所提交的或应公司法要求提交的公司年度报告、季度报告和其它报告。本规范适用于上市公司为股东、股票经纪人及投资分析家而在公司网站上发布的信息和简报。如果报告的目的是第5条款所述，建议在下述报告中遵循本规范：环境报告、信息备忘录、涉及到报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的专家报告和技术论文。推荐公司就有关勘查结果、矿产资源或矿石储量所有材料发布年度简报或其它综述报告。这种情况下，应明确表明简报或综述报告是概要性的，所附参考资料应标明概要编写所依据的公开报告或公布适应本规范的具体位置。应该认识到公司可能因不同的管理部门而发布有别于本规范的报告，建议在这种情况下，报告应附声明以提醒读者。澳大利西亚采矿与冶金学会、澳大利亚地质科学家协会成员在其它管理部门做报告时，应遵循那些管理部门的要求。规范第5条款中所提到的“管理的要求”不包含由公司向州政府或联邦政府为法定目的所提交的报告，为投资公众提供信息不是其主要目的。如果此类报告一旦成为向公众公开的报告，通常不把此类报告视为JORC规范下的公开报告（可参见第19条款和第37条款注解）。规范所提及的“文挡”是指公司内部的文档，是公开报告的依据或用来帮助编写公开报告的。可能会有这样的情况发生，即胜任人为了公司内部需要或类似的非公开的需要而编制了不符合JORC规范要求的文挡。这时，在文档中应有一个显要声明，声明该文档没有遵循JORC规范。这样是为了降低利用未遵循JORC规范的文挡来编制公开报告的可能性，因为第8条款要求公开报告要公正地反映勘查结果、矿产资源和/或矿石储量估算以及由胜任人完成的支撑性文档。尽管本规范和注解已经涵盖了在勘查结果、矿产资源和矿石储量公布时可能遇到的大多数情况，但在具体操作时仍不可避免地会有疑问存在。这时，本规范的使用者和那些根据本规范编写报告的人应该以本规范的精神为指导，因为本规范为报告公布的昀低标准，旨在保证报告公布包含了投资者和他们的专业顾问合理要求的所有相关信息，并且合理地期望能在报告中找到这些信息，以便达到让他们对报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。6.本规范适用于所有固体矿产，包括金刚石、其它宝石以及煤炭。澳大利亚证券交易所和新西兰证券交易所要求公开报告这些矿产的勘查结果、矿产资源和矿石储量。JORC规范已被引用到石油矿产资产的技术评估和/或估价和石油证券独立专家报告的规范和注解中（VALMIN规范），作为公布勘查结果、矿产资源和矿石储量可适用的标准。JORC规范中的“技术和经济研究”以及“可行性研究”不能视为VALMIN规范中所定义的技术评估和/或估价。7.联合委员会认为此规范将来可能会经常被重新审定。3资格和责任8.涉及到公司报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告是公司通过其董事会的授权应尽的责任。任何这种报告必须基于并且公正地反映由胜任人完成的资料和支撑文档。公司在发布公开报告时，应披露胜任人的姓名，指明胜任人是否为本公司的专职雇员，如果不是，则指出该胜任人的雇主。公开报告发布时应附上胜任人就报告的形式和内容表示认同的书面同意材料。规范的表述形式如下：z如果所提及的资料出现在报告里时：“本报告中有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的资料是基于某某某（胜任人姓名）编制的资料，他是澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会或澳大利亚股票交易所昀新公布的某一被认可的海外专业机构（‘ROPO’）成员（选择相应的学会或协会，如果是被认可的海外专业机构成员，标出该海外专业机构名称）；z如果所提及的资料出现在报告的附件里时：“本报告附件中有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的资料是基于某某某（胜任人姓名）编制的资料，他是澳大利西亚采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会或澳大利亚股票交易所昀新公布的某一被认可的海外专业机构（‘ROPO’）成员（选择相应的学会或协会，如果是被认可的海外专业机构成员，标出该海外专业机构名称）；z如果胜任人为公司的专职雇员：（胜任人姓名）是该公司的一名专职雇员。z如果胜任人不是公司的专职雇员：（胜任人姓名）受雇于（胜任人雇主的姓名）。z对所有报告：（胜任人姓名）对所考虑（研究）的矿床和矿化类型具有足够的经验，他（或她）所从事的工作具备了“澳大利亚勘查结果、矿产资源或矿石储量报告规范”（2004年版）所定义的胜任人资格要求。（胜任人姓名）在形式和内容上同意基于他的（或她的）资料而编撰在报告里的相应材料。9.勘查结果、矿产资源和矿石储量公开报告所依据的详细介绍勘查结果、矿产资源和矿石储量估算的文档必须由胜任人或在其指导下完成，并由胜任人签字。该文档必须对所报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量进行公正的陈述。10．“胜任人”（CompetentPerson）是澳大利西亚采矿与冶金学会或澳大利亚地质科学家协会或昀新公布的被认可的海外专业机构（‘ROPO’）的成员或会员，并且对其所研究的矿化类型和矿床类型和他正在从事的工作至少具有五年以上的经验。如果胜任人是编制勘查结果报告的，那他必须有勘查方面的经验；如果胜任人是估算或者负责监督估算矿产资源，则相关经验必须是在矿产资源的估算、评估和评价方面的。如果胜任人是做矿产资源估算或负责监督矿产资源估算的，那他就必须有矿产资源估算、评估和评价及经济开采方面的相关经验。胜任人的定义中，关键限定词是“相关的”。确定相关工作经验的构成是一件困难的事情，这不得不多少得凭常识办事。例如，在估算脉状金矿化的矿产资源时，高含量块金以及诸如锡、铀等矿的脉状矿化方面的经验可视为相关经验，而块状贱金属矿床方面的经验就不是相关经验。第二个例子是，一个人想有资格作为胜任人评价冲积型金矿床的矿石储量，那他就得有该类矿化评价和开采方面相当的经验（可能至少5年），这是由于在涉及到不同的冲积系统、含矿沉积物颗粒大小和低品位方面时，金有不同的特点。含矿沉积物的颗粒大小不同以及金的特点等关于非金砂矿方面的经验可能就未必是合适的相关经验，而非金砂矿经验就不被认为是这方面的相关经验了。关键词“相关的”还指如果一个人在其它类型矿床中有相关的经验，作为胜任人，并不需要在具体一个矿床和每一类型矿床都得有5年工作经验。例如，一个人在各种金属硬岩型矿床的矿产资源评价经验已有20年（比如说），作为胜任人，并不需要有5年的斑岩铜矿专门工作经验，因为其它类型矿床的相关的经验可比照为斑岩铜矿所要求的经验。除了具有对某种矿化类型的经验外，一个要对勘查结果或矿产资源估算报告编制负责任的胜任人员，还应4该在对所研究的矿床有关取样和分析技术方面有足够的经验，能发现可能会影响数据可靠性的问题。对于适用于该矿床类型的采矿和选矿工艺有一定的判别能力也是很重要的。作为一个总原则，被聘为胜任人的人应该对所考虑的矿种、矿床类型以及当下考虑的状况在面对来自同行的质疑时能胸有成竹。如果有疑问存在，要么征求合适的有经验的同事意见，要么就不当胜任人。矿产资源评估通常是一项团队工作（例如，一个人或一个队收集数据而另一个人或另一个队进行矿产资源估算）。矿石储量的估算更是一项团队工作，涉及到许多技术学科。建议在一个团队里应有明确的职责分工，每个胜任人都应该明确自己的具体工作任务，并承担相应责任。一旦某一胜任人在矿产资源或矿石储量等文档上签了名，那他就要在本规范范围内对整个文档负责。胜任人在接受了全面负责矿产资源或矿石储量评估和支撑文档（全部或部分由他人编制）职责时，他对所负责的工作质量应当感到满意，这一点也是很重要的。当胜任人因专业工作受到投诉时，他将接受所属机构的道德纪律处理。如果一个