第六章：新自由主义的社会福利思想

第六章新自由主义的社会福利思想学习内容——新自由主义的兴起及其主要观点哈耶克、弗里德曼的社会福利观布坎南的公共选择理论罗尔斯和诺齐克关于社会正义与个人权利的争论第一节新自由主义的兴起及其主要观点一、形形色色的自由主义（一）自由主义诸形态自由主义是一种意识形态、哲学，以自由作为主要政治价值的一系列思想流派的集合。自由主义的核心价值观：认同个人自由与个人选择。1.自由主义的起源：17世纪欧洲资产阶级革命时期，约翰·洛克的自然权利说。“人们……生来就享有自然的一切同样的有利条件，能够运用相同的身心能力，就应该人人平等，不存在从属或受制的关系”；“人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产。”（洛克：《政府论》）2.古典自由主义（1）亚当·斯密（2）大卫·休谟3.现代自由主义的价值目标：自由与平等（1）消极自由：强调个人自由或选择的绝对性，保护个人自由比追求社会公平更重要。（代表诺齐克、亚当·斯密、哈耶克）（2）积极自由：反对社会不平等，主张社会正义。（代表边沁、罗尔斯）（二）“新自由主义”的含义“新自由主义”是20世纪70年代中后期再度兴起的自由主义思潮。1.20世纪初的新自由主义（newliberalism）2.20世纪70年代中后期再度兴起的自由主义（neoliberalism）：“新近的、现代的、复兴的”自由主义。（1）经济学上的自由①在经济领域：对民主主义与凯恩斯主义等福利国家的理论基础而攻击的新自由主义。②在政治领域：对社会民主问题和所谓的极权主义进行攻击（2）政治上的自由围绕权利和平等而展开讨论①平等自由主义②权利自由主义二、新自由主义的背景1.凯恩斯主义的挑战2.全球经济联系的增强3.社会结构的变化4.福利国家面临的困境三、新自由主义的哲学理念古典自由主义的基本要素：个人主义、对私人财产权和自由市场的推崇，尽可能的限制国家或政府的作用的政府主张。1.个人主义的价值观个人主义：人主义是一种道德的、政治的、和社会的哲学，强调个人的自由和个人的重要性，以及“自我独立的美德”、“个人独立”。一种以个人为中心对待社会或他人的思想和理论观点。表现为利己主义、利他主义、自由主义和无政府主义等形式。2.反功利主义的个人权利（1）古典自由主义：天赋人权（自然权先于法律权）（2）功利主义：一切权利都是法律赋予的（3）新自由主义：从“个人权利”的角度，论证自由的必要性，但批判功利主义。3.对经济不平等的辩护（1）古典经济学：主要强调政治权利平等，经济权利平等遵循私人财产的保护与市场原则。（2）福利国家（3）新自由主义：对经济不平等的辩护是针对福利国家的经济平等观。4.必须限制国家的作用自由主义对国家的观点：国家是必要的的，没有国家，个人的自由和权利就不能得到保障；但是，国家是用来保障个人自由的手段，其职责就是保障个人的自由和权利的实现，所以国家又必须是受限制的。(1)古典自由主义（2）新自由主义第二节哈耶克、弗里德曼的社会福利观一、哈耶克的社会福利观（一）哈耶克生平与学术1.哈耶克(1899-1992)奥地利裔英国经济学家。新自由主义的代表人物。生于奥地利维也纳。先后获维也纳大学法学和政治科学博士学位。20世纪20年代留学美国。先后任维也纳大学讲师、奥地利经济周期研究所所长、英国伦敦经济学院教授、德国弗莱堡大学教授等。1938年加入英国籍。2.哈耶克的主要思想（1）提出货币投资过度理论。他认为经济周期的根源在于信贷变动引起的投资变动。银行信贷的扩大刺激了投资，一旦银行停止信贷扩张，经济就会由于缺乏资本而爆发危机。（2）他相信资本主义经济本身有一种自行趋于稳定的机能，反对国家对于经济生活的干预。他把70年代资本主义滞胀的出现归罪于凯恩斯主义的理论和政策。（3）哈耶克一直反对社会主义，反对计划经济，认为社会目标是个人目标的总和，社会目标不能抑制个人目标。而社会主义贬低人的个人目标，而遵从于社会的目标，限制了利己的动力。计划经济中的集中决策没有市场经济中的分散决策灵活，所以社会主义不可能有高效率；而且社会主义违背人性，计划经济导致政府集权，是“通向奴役的道路”。（4）他还反对西欧社会民主党和英国工党的社会改良措施。他的自由主义思想在西方国家学术界有重要影响。1974年他与瑞典经济学家缪达尔共同获得诺贝尔经济学奖。3.哈耶克著作1944年《通往奴役之路》1960年《自由秩序原理》（《自由宪章》）1973、1976、1979年先后出版了三卷本的《法律、立法和自由》4.《通往奴役之路》（1944年）（1）评价这本书被翻译成超过20种语言出版，哈耶克称要将这本书献给“所有党派的社会主义者”读一读。该书的第50周年纪念版本则由米尔顿·佛利民（另一名诺贝尔奖得主）撰写序言。《通往奴役之路》一书是对古典自由主义和自由意志主义理论的阐述中最著名、而又最受欢迎的书籍之一。（2）基本观点哈耶克在书中阐述道，所有的集体主义社会，从希特勒的国家社会主义到斯大林的共产主义，都无可避免地会迈向专制极权。计划经济不仅仅是没有效率的，也必然是不自由的；如果个人只是计划人员实现其计划的工具，就不可能存在个人自由；私有财产对于政治自由和经济效率来说，都是至关重要的。（二）有限度的保障和绝对的保障哈耶克的自由观：自由不取决于其环境中其他选择的机会和范围的大小，而仅取决于他能否按他自己的决定和计划形式的可能性。即自由意味着没有强制1.与哈耶克自由概念相混淆的三种自由（1）政治自由（2）内在自由（3）做我想做的事情的实质能力2.两种保障（1）有限度的保障：防止严重的物资匮乏的保障，确保每个人维持生计的最低限度的收入保障，也是在市场体系之外对市场体系的补充。（2）绝对保障：这是一种只能为一部分人提供，并且只有控制或取消市场才能提供的保障。哈耶克：有限度的保障（三）必须限制政府在社会福利领域中的作用哈耶克:限制政府在社会福利领域中的作用方式提供保障的方式要尽可能地符合自由主义的基本原则：政府的非强制性、利用竞争机制、尽可能少的收入再分配。二、弗里德曼的社会福利观1.弗里德曼（1912-2006）米尔顿·弗里德曼，美国经济学家，以研究宏观经济学、微观经济学、经济史、统计学、及主张自由放任资本主义而闻名。1976年取得诺贝尔经济学奖，以表扬他在消费分析、货币供应理论及历史、和稳定政策复杂性等范畴的贡献。弗里德曼是《资本主义与自由》一书的作者，在1962年出版，提倡将政府的角色最小化以让自由市场运作，以此维持政治和社会自由。他的政治哲学强调自由市场经济的优点，并反对政府的干预。他的理论成了自由意志主义的主要经济根据之一，并且对1980年代开始美国的里根以及许多其他国家的经济政策都有极大影响。2.失业与通胀的不可替代论失业与通货膨胀的关系（1）古典经济学：充分就业理论（2）凯恩斯：通货膨胀替代失业理论弗里德曼：失业与通胀不可替代理论菲利普曲线（1）新西兰经济学家W·菲利普斯于1958年在《1861－1957年英国失业和货币工资变动率之间的关系》一文中最先提出。（2）这条曲线表明：当失业率较低时，货币工资增长率较高；反之，当失业率较高时，货币工资增长率较低，甚至是负数。根据成本推动的通货膨胀理论，货币工资可以表示通货膨胀率。菲利普斯曲线是用来表示失业与通货膨胀之间交替关系的曲线。通货膨胀率高时，失业率低；通货膨胀率低时，失业率高。弗里德曼：失业与通胀不可替代理论（1）失业与通胀的替代关系是短暂的，长期内两者之间没有关系。（2）失业率是由影响劳动供给与需求的实际条件决定的。——“自然失业率”弗里德曼：短期内失业率与通胀存在替代关系的原因：——名义需求的变动3.负所得税的主张失业导致的贫困，是由政府干预的结果。每个人应该自由的使用其人力资源来获得食物、衣服、住所以及医疗。弗里德曼：政府不应该承担由于事故或疾病导致的无法养活自己的人。（1）弗里德曼：负所得税提出的原因：政府对人们的职业进入的权利限制和不当的福利措施，使成千上万的人在大部分基本需求满足方面依赖于政府。过渡性措施：负所得税政府应该为其错误的政策负责。（2）负所得税的概念含义：划定一条收入线，收入高于这条线的人，高出的部分按一定比例向政府交税；低于这一条线的人差额的部分按一定比例从政府得到补贴。对一个家庭的两个衡量标准：①收支平衡的收入标准②确保最低收入标准（3）弗里德曼认为，负所得税可以达到以下福利目标：①他可以使用公共基金集中用于穷人②它将穷人当作认真尽职的人来对待，而不是当作无能的、受国家保护的人来对待。③它使穷人有自助的动力4.教育凭单计划（1）原因①家长关心自己孩子的教育问题②公里学校越来越差（2）教育凭单计划：既能保证父母享有更大的选择自由，又能保持现有财政来源的简单、可行的办法。弗里德曼：随着社会的越来越富裕，收入分配越来越平均，政府资助教育的理由越来越少。第三节布坎南的公共选择理论布坎南1919年10月2日生于美国田纳西州的穆尔弗里鲍尔。他1940年毕业于中田纳西州师范学院，获理学学士学位。并在田纳西大学完成了一年的研究生课程，1941年获文学硕士学位。1948年，他在芝加哥大学获得哲学博士学位。1986年因把经济方法运用于政治过程的研究所取得的杰出成就填补经济学研究领域空缺所作出的重大贡献而获诺贝尔经济学奖。公共选择理论：一种以经济学基本观点和方法研究公共物品的供给与需求的理论。是一门介于经济学和政治学之间的新兴交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。1.公共选择理论的研究方法：（1）方法论的个人主义（2）“经济人”理性原则（3）把政治活动作为经济交换过程看待2.关于公共物品与公共选择问题的看法（1）公共物品：那种能够同时由许多人消费的服务和产品，其成本和效用通常不会由消费人数的变化而变化。（2）公共选择①一致同意②多数人同意3.“经济人假设”与公共选择公共选择学派认为：政府是由人组成的，政府的行为规则也是由人来制定的，政府的行为也需要人去决策，而这些都不可避免地带有“经济人”的特征。4.政府干预的代价—官僚主义的弊病和危害（1）政府部门出现官僚主义行为原因：①官僚行为通常给政府官员带来个人利益的最佳方式。②政府的组织结构特征使政府各部门的工作性质大多具有一定的垄断性。（2）官僚主义低效率的原因：①缺乏竞争②政府的行为趋于浪费③监督信息不完备（3）公共选择学派对官僚主义的分析，得出两条重要的结论：①社会中官吏越多，“官僚敛取物”也就可能也就增加的越多。②用政府干预来解决经济问题的设想，只有在其他一切手段都证明无效后，才是可以考虑的。一、公共选择理论的观点1.作为交换科学的政治经济学公共物品的需求与供给是通过在市场之外通过政治过程决定的需求和供给。（1）从经济学作为一般化的交换科学的角度形成的观点；（2）从有关个人行为的经济人假设形成大的观点。2.自愿交换与非自愿交换的关系（1）经济学：研究人们之间自愿交换的行为和关系；（2）政治学：研究人们之间非自愿的行为和关系，即包括权利的行使和强制的关系。布坎南：政治学与经济学之间的界限，不是人们通常划分的政治活动领域和经济活动领域，而是人们之间的社会关系类型。3.用交换科学的关系研究政治过程4.用“经济人”的动机推动公共利益二、公正比赛规则1.公正规则及其对分配结果的影响（1）公正规则：是契约订立者之间的相互约定。是在参赛者的特殊地位确定之前和比赛开始之前经参赛者同意的规则。（2）政府：在相当纯粹的市场结构与市场比赛中，政府应当承担保护生命财产和执行契约的职责。（3）布坎南：在公正规则下，决定一个人在市场中得到份额的因素：①选择②运气③努力④出身2.对出发点不平等的修正公正规则的修正主要是针对出身进行的修正，修正使所有参与者在出发地位上的差距缩小。