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第九章治理什么是治理31治理的要素32治理的结构34治理的主体3335治理评估目录36思考题第一节什么是治理一、治理兴起的原因•第一，政府失灵。•第二，经济全球化的影响。•第三，公民社会的强大。•第四，信息技术的发展。•从词源上考察，英语中的“治理”（governance）可以追溯到古拉丁语和古希腊语中的“操舵”一词，原意主要指控制、指导或操纵，与government的含义交叉。•对于“治理”一词的传统含义，《韦伯斯特新国际辞典》进行了定义和解释，主要内容为：（1）“统治的行为或过程”，或“政府”。（2）治理意味着“统治的官员、权力和功能”，“被统治的状态”，“统治的方式和方法”或统治制度。其中关键是governing这个动名词。（3）togovern意为“专断地或者依据已经确立的规则，不断地行使主权”，或者指控制和指导政策制定和执行。Governing意为控制力和影响力以及执行公务的方式和方法。第一节什么是治理二、治理的含义英国学者格里·斯托克（GerryStoker）•“治理指出自政府、但又不限于政府的一套社会公共机构和行为者；治理明确指出在为社会和经济问题寻求解答的过程中存在的界限和责任方面的模糊之点；治理明确确定涉及集体行为的各个社会公共机构之间存在的权力依赖；治理指行为者网络的自主自治；治理认定，办好事情的能力并不在于政府的权力，不在于政府下命令或运用其权威。政府可以动用新的工具和技术来控制和指引。”第一节什么是治理《我们的全球伙伴关系》•治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事务的诸多方式的总和。它是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续的过程。这既包括有权迫使人们服从的正式制度和规则，也包括各种人们同意或认为符合其利益的非正式的制度安排。它有四个基本特征：治理不是一整套规则，也不是一种活动，而是一个过程；治理过程的基础不是控制，而是协调；治理既涉及公共部门，也包括私人部门；治理不是一种正式的制度，而是持续的互动。第一节什么是治理——俞可平•治理是指公共权威为实现公共利益而进行的管理活动和管理过程。治理与统治既有相通之处，也有实质性的区别。他认为：“由民间组织独自行使或他们与政府一道行使的社会管理过程，便不再是统治，而是治理……治理和善治的本质特征是公民社会组织对社会公共事务的独立管理或与政府合作管理。”第一节什么是治理我们认为•治理就是政府、市场组织和民间组织等以公共利益为目标，依据一定的规则对社会加以调控，以期实现有秩序的公共生活的行为。第一节什么是治理•第一，权力主体多元化；•第二，权力结构扁平化；•第三，权力运行多向化。三、治理与统治的区别第一节什么是治理•全球治理，指的是通过具有约束力的国际规则解决全球性的冲突、生态、人权、移民、毒品、走私、传染病等问题，以维持正常的国际政治经济秩序。•全球治理的要素主要有以下五个：全球治理的价值、全球治理的规制、全球治理的主体和基本单元、全球治理的对象或客体以及全球治理的结果。•全球治理的主体主要有三类：各国政府、政府部门及其国家的政府当局；正式的国际组织；非正式的全球公民社会组织。四、全球治理第一节什么是治理1.合法性2.透明性3.责任性4.回应性5.和谐一、价值要素第二节治理的要素1.正式制度。正式制度指人们有意识地设计并创造出的行为规则，包括法律、规章以及主体之间签订的正式契约等。2.非正式制度。非正式制度指伦理道德、传统文化、风俗习惯、意识形态等，是人们在长期交往中自发形成并被无意识地接受的行为规范，并经历代相传而逐渐积淀下来的一种共同经验的汇集。二、制度要素第二节治理的要素1.合作2.协调3.自治三、行为要素第二节治理的要素•国际组织主要包括三类：一是跨国政治组织，比如联合国、欧盟、东南亚国家联盟、上海合作组织等，它们在国际和地区事务，特别是地区政治事务中发挥着重要的作用，对于维护国家和地区稳定、和平作出了重要贡献；二是跨国经济组织，比如世界贸易组织、石油输出国组织、北美自由贸易区等，特别是在经济日益全球化的今天，它们对世界经济发展产生了重要影响，但是也是世界范围内经济不稳定的因素；三是跨国性社会组织，比如绿色和平组织、透明国际等，它们在推动社会进步和善治方面发挥着重要的作用。一、国际组织第三节治理的主体•治理理论强调治理主体的多元化，多元化要求政府分权和放权。但是某些传统的责任和职能是不能放弃的，如某些公共产品只能由政府来提供。特别是像发展中国家，由于市场机制的不完善和民间组织的不成熟，虽然市场组织、民间组织和公民在治理中的参与越来越多，但是政府在治理中仍然发挥着主导作用。公共治理语境下的政府仍然是公共管理领域最重要的行为主体。二、政府组织第三节治理的主体市场在治理中发挥以下三方面的作用：•一是社会财富的创造；•二是平等意识；•三是自愿性。三、市场组织第三节治理的主体五大特点：•组织性•民间性•非营利性•自治性•志愿性四、民间组织第三节治理的主体•塔式治理结构中，政府与其他治理主体之间是不平等的关系，政府在治理结构中处于核心地位。从一定程度上说，塔式治理结构类似统治，公民、市场组织、民间组织和国际组织与其说是治理主体，不如说是治理对象。它们之间与政府不是一种双向的互动，而是单向的统治与被统治关系。一、塔式治理结构第四节治理的结构•塔式治理结构下，由于政府对公民和社会的压制，公民对政府有一种不信任感，当这样的治理结构瓦解之后，在新的社会治理结构中，政府在治理中的作用大打折扣。这样的社会治理总体上是无效的，类似“丛林时代”社会中弱肉强食、处于基本无序的状态。中国封建社会瓦解之后的北洋政府时期的治理结构就是这样的。二、链式治理结构第四节治理的结构•如果说前两种治理结构不会产生善治的话，那么环式治理结构的治理水平大大提高了，治理主体之间的合作加强了，就可以创造有秩序的公共生活，也可以维护和实现公共利益。在这样的治理结构中，治理主体都开始发挥治理的功能，但是由于治理主体的发育不成熟，在一定程度上还需要依靠政府。当治理主体之间发生冲突和矛盾时，需要政府担当“元治理”的角色来协调和解决。三、环式治理结构第四节治理的结构•随着社会分工的扩大和不断多元化，国家的结构越来越复杂，地方、中央和国际层面的政府及其他部门构成了多层级、多主体的治理体制，而且越来越多的私营部门和民间组织参与到公共事务治理的行列中。众多权威机构交叠共存构成的合作网络，成为当前西方国家重要的治理结构，也必定是未来我国治理结构的发展趋势。四、网式治理结构第四节治理的结构•首先，有利于对于社会治理水平进行科学合理的定位。•其次，有利于鞭策政府努力工作。•再次，有利于提高公民参与的热情。一、评估意义第五节治理评估•普适性和国别性的统一•理论性和实践性的统一•一般性和特殊性的统一二、评估原则第五节治理评估•第一，观念困境。•第二，数据困境。•第三，指标困境。•第四，技术困境。三、评估困境第五节治理评估思考题1.从国家与社会关系的角度，理解治理理论的兴起。2.治理理论在中国的适用性及其特殊性。3.在治理要素中，价值、制度和行为具有什么样的相互关系？4.善治的要素有哪些？如何实现善治？5.随着社会的发展，治理主体之间的关系经历了什么样的转变历程？6.治理评估存在什么样的困境？