搜索
NECCA-E-001审核识第9章第二阶段现场审核的实施NECCA-E-001JPE9-1现场审核活动实施阶段的主要活动----首次会议----现场审核，收集和验证信息，获得审核证据----形成审核发现，准备和形成审核结论----审核过程中的沟通----末次会议NECCA-E-001JPE9-2首次会议的要求----审核组长主持----按时、简短、明了，一般30分钟左右----与会人员签到----保留签到和会议记录----以恰当的言谈举止开始审核活动----气氛融洽、坦率、透明和正规NECCA-E-001JPE9-3首次会议的目的----确认审核计划----简介实施审核活动的方法和程序----确认审核中的沟通渠道----向受审核方提供询问的机会NECCA-E-001JPE9-4首次会议的内容和程序----人员介绍----确认审核目的、范围和准则----确认审核日程及其他相关安排----介绍审核方法和程序----说明审核中与受审核方的沟通和可能终止审核的情况----确认向导及其作用和职责，落实审核所需的资源和设施----确认限制条件和相关要求----确认保密事宜----说明申诉渠道----确认其他有关问题，澄清疑问NECCA-E-001JPE9-5从收集信息到得出审核结论的过程确定信息源通过适当抽样收集和验证信息评审审核发现对照审核准则进行评价审核证据审核结论NECCA-E-001JPE9-6确定信息源----面谈----观察----文件----记录----数据的汇总、分析和绩效指标----相关方的报告----其他方面的信息源NECCA-E-001JPE9-7收集信息的方法和技巧----基本方法：抽样----具体方法●面谈●观察●查阅文件和记录●需要时，实际测量NECCA-E-001JPE9-8信息和审核证据----审核证据是与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或其他信息----信息可包括：记录、事实陈述或其他信息----能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不要求逐一证实----确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在的NECCA-E-001JPE9-9验证信息获得审核证据的方法----通过观察证实获得信息的准确性和真实性----通过实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性----其他适用的证实方法（如信息对比等）NECCA-E-001JPE9-10记录审核证据----应记录的内容：时间、地点、面谈对象、主题事项等----全面反映审核情况----对发现有问题的信息记录应反映不符合事实的主要情节----清楚、准确、具体、具有重查性NECCA-E-001JPE9-11现场审核活动中需注意的事项----对审核计划的实施进行控制----明确总体、合理抽样----注重关键岗位和体系运行的主要问题----注重收集EMS运行有效性的信息和证据----重视控制效果----注意相关影响----营造良好的审核气氛----团结协作，保持良好的个人能力和素质NECCA-E-001JPE9-12形成审核发现----形成审核发现的方法●审核组成员在审核过程中依据审核准则对收集到的审核证据进行评价，初步确定审核发现●审核组成员分别说明审核情况和收集的审核证据以及初步判定的审核发现，审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧●将审核组成员获得的审核证据进行汇总分析和综合评价，共同确定审核发现----审核发现●符合审核准则的审核发现●不符合审核准则的审核发现NECCA-E-001JPE9-13不符合项的形成----EMS文件没有完全满足GB/T24001-2004标准或适用的法律法规和其他要求----EMS实施现状不符合GB/T24001-2004标准或适用的法律法规和其他要求或环境管理体系文件的规定----EMS的运行结果未达到预定的目标指标----EMS运行的环境行为未达到适用的法律法规和其他要求的规定NECCA-E-001JPE9-14不符合项的严重程度的分级----可按严重程度和造成影响或后果分级----分级方法及判定标准由各认证机构作出规定----通常不符合项分为●严重不符合●一般不符合NECCA-E-001JPE9-15不符合报告的内容----受审核方名称----受审核的部门或不符合发生的地点及相应的负责人----审核员和向导----审核日期----不符合事实的描述----不符合审核准则的名称和条款----不符合的严重程度----审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字----适用时，不符合报告的内容还可包括●不符合项的原因分析●纠正措施计划及预计完成日期●纠正措施实施情况的说明●纠正措施的完成情况及验证记录NECCA-E-001JPE9-16编制不符合报告的要求----不符合事实的描述准确具体，不遗漏有益信息，具有重查性和可追溯性----不要只写结论不写事实，不带有评论性意见----文字表述简明精炼，尽可能使用行业或专业术语----不符合的条款判断应准确----不符合的严重程度判定应客观、准确NECCA-E-001JPE9-17不符合项的确认----审核中发现的问题，与当事人/责任人确认----审核组内部确认并达成共识，审核组长认可----受审核方签字确认不符合事实----确认过程中如有疑异，应予以澄清或解决NECCA-E-001JPE9-18以下几个不符合事实描述有何不妥1)在污水处理站发现工人使用的两份作业指导书均为有效版本，但它们对同种污水水质化验的指标要求规定得不一致。2)查2005年4月20-21日内部审核的记录，发现没有对污水处理站进行审核。3)询问安环部汪小清得知，公司体系运行以来，没有对燃煤锅炉排放的废气进行过监测。缺少监测数据，怎么能证明噪声的控制效果呢？4)在安环部发现有一台声级仪没有贴检定标签。NECCA-E-001JPE9-19准备审核结论----汇总分析符合审核准则的审核发现----汇总分析不符合审核准则的审核发现----需考虑的其他信息和因素●可能会影响审核目的实现的信息●审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论达成共识●适用时，针对潜在问题指出改进方向●如审核计划有要求，讨论审核后续活动的安排NECCA-E-001JP9-20环境管理体系有效性评价----环境管理体系符合性和有效性评价●EMS实施环境方针和目标指标的能力●对重要环境因素控制的效果●组织的自我完善和改进机制●员工的环境保护意识及其执行程序或作业规定的情况----环境管理体系实施效果的评价●污染预防●降低能源和资源消耗●改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响NECCA-E-001JP9-21审核结论----审核结论的划分方法和判定标准不是唯一的，由各认证机构作出规定----通常审核结论可分为●推荐通过认证●有条件推荐通过认证●不推荐通过认证NECCA-E-001JPE9-22审核过程中的沟通----审核组内部的沟通----审核组与受审核方的沟通----审核组与认证机构的沟通NECCA-E-001JPE9-23末次会议----会前准备充分----审核组长主持----与会人员可包括：审核组成员、受审核方的管理者、需要时可包括认证机构和其他方面的代表----一般在受审核方所在地举行----一般不超过1小时----与会人员签到，做好会议记录----气氛和谐、融洽、透明、正规NECCA-E-001JPE9-24末次会议的程序和内容----感谢受审核方----重申审核的目的、准则和范围----提出审核发现----宣布审核结论----必要时，说明可能降低审核结论可信程度的情况----适当时，讨论纠正和预防措施的时间表----适用时，其他需要说明的内容----需要时，受审核方代表简短致辞----再次感谢，结束会议NECCA-E-001污水处理站检查单1、要求负责人简要介绍一下污水站的基本情况（人员、设施、污水的性质、处理的技术等）。2、环境因素：辨识环境因素的依据，是否按制定的程序进行了环境因素的辨识，辨识是否考虑了三种时态、三种状态以及大气排放、水体排放、固废处置、噪声的产生、能源及资源的使用、相关方关注的问题等。重要环境因素有那些？要求提供辨识后的相应文件。3、运行控制：检查水量情况（要求提供管网图，实地察看污水的去向和污水处理装置的处理能力，是否有其它排放口，污水量是否超出装置的处理能力。重点了解污水中有哪些主要污染物？是否有一类污染物（六价铬、总铬、总铅、总镉、总银、总镍、总砷），对这些污染物的监测是否在车间排口取样，是否达标后排入综合污水处理场。4、询问和索取排放标准并检查标准的执行的情况（有无地方标准和行业标准），索取监测报告，并根据排放的浓度和实际的排水量，验证其排放总量与总量控制指标是否相符，如不符进一点追踪。5、处理工艺：要求提供污水处理操作规程，追踪关键参数的控制情况（如药剂的添加量、反应时间、污水调节池中的PH值、生化处理池中化学耗氧量（COD）进水浓度、温度、溶解氧（DO）等）。抽污水监测的原始记录，及相应检测设备的校准和检定记录。6、追踪污泥的处置情况：重点关注生化污泥和化学沉淀渣和重金属的沉淀渣（危险废物），是否交由资质的处理机构处理，抽交接的记录及联单的记录。现场察看污水处理设施是否正常运行，并关注是否有停止运行的情况（抽设备运行记录、能源消耗记录等）。7、检查污水出现紧急情况泄漏的应急预案，现场检查应急设施是否合理。