内审

2020/1/241质量管理体系内审员培训教程质量是企业的生命2020/1/24201学习要求遵守时间、不缺课关闭移动电话或放置震动状态不许在教室里吸烟02课程目标掌握并应用审核的技能和方法2020/1/2431QES管理体系内审员培训1审核有关的概念1)审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2)审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果.3)审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。4)审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。2020/1/2442QES管理体系内部审核的目的1）按计划的安排审核QES管理体系是否符合标准要求，QES管理体系运行是否有效。2）作为一种自我改进的机制，使QES管理体系持续地保持有效性，并能不断改进，不断完善。3）作为一种重要的管理手段，及时发现一批问题，组织力量加以纠正或预防。2020/1/2453审核分类1）按审核对象分类:产品质量审核;过程质量审核;管理体系审核.2）按审核方分类:第一方审核(内审)—纠正改进;第二方审核(供方)—评定批准;第三方审核(外审)—认证/注册.3)按审核范围分类:全部审核;部分审核;跟踪审核.2020/1/2464审核依据1）体系标准GB/T19001-2000idtISO9001:2000;GB/T24001-2004idtISO14001:2004;GB/T28001-20012）管理手册；3）管理体系程序文件；4）适用的法律、法规及其他要求/标准、规范；5）其他支持性文件：作业指导书、操作规程、规章制度、技术文件；2020/1/2475内部审核的频次1）实行每年1~2次例行审核2）特殊情况追加审核：a)发生了严重质量、环境、安全等问题b)组织的组织机构、产品、质量方针、生产场所、生产技术装备等发生较大变化c)即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核d)认证证书即将到期，又希望保持认证资格2020/1/2486内部审核的一般顺序1）编制年度审核计划2）组建审核组3）编制审核实施计划4）审核员编写审核检查表5)召开首次会议6）现场审核7）资料整理、开不合格项报告、不合格项汇总、编制内审报告初稿8）不合格项报告的确认9）召开末次会议2020/1/2496内部审核的一般顺序（续）10）分析原因制定纠正措施11）纠正措施的实施12）纠正措施有效性的跟踪验证2020/1/24107不符合项的判定1）不符合项报告：是对现场审核得到审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不合格项的陈述。2）不符合项的类型：·外部审核分为：严重不符合、一般不符合、观察项不符合。·内部审核分为：体系不符合、实施不符合、效果不符合。2020/1/24117不合格项的判定3)不合格项的判定原则:*规定与实际核对的原则;*以客观证据为依据的原则.4)判标的原则:*就近原则;*能细则细，不能细则粗.2020/1/24128内审员的职责1)遵守审核要求并传达和阐明审核要求.2)编制检查表,并按计划完成审核任务.3)将审核发现形成书面资料,并报告审核结果4)验证纠正措施的有效性.5)配合和支持审核组长的工作.6)协助受审核方制订纠正措施.7)参加第二方审核.2020/1/24139审核组长的职责1)全面负责审核工作.2)制订审核计划.3)协助选择审核员.4)代表审核组与受审核方领导交流.5)确定不合格项并汇总.6)提交审核报告.7)验证不合格项.2020/1/241410审核员的资格1)教育:中等以上学历.2)培训:系统的内审培训,掌握标准和审核技巧,能制订审核计划,编制检查表.3)经验:质量、环境、职业健康安全管理经验;企业管理经验;审核经验;生产实际经验.4)个人素质:客观,公正,诚实,坚毅,保密,尊重,独立性,热情.2020/1/241511审核员的工作方法和技巧1)工作方法:面谈;查阅文件和记录;现场观察.2)审核技巧:善于提问;善于倾听;善于观察;做好记录;善于联想和追溯;创造一个良好的审核气氛.2020/1/2416谢谢！