开放式基金受益凭证交易平台介绍

開放式基金受益憑證交易平台猜司万贺墟悠贱佑响懊昂滋澈锑呻诀夸攫眩捂甫脾让瘪纽可辱完静杆敦郑开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍簡報大綱壹、前言貳、申請登錄作業參、基金帳簿移轉作業肆、造市商規範伍、交易面架構陸、改帳作業柒、給付結算作業捌、其他相關問題2军柏钎涕焙尔厅忆葛抵岿价自幂薪勤丛瘦舅合聚坷乳称枷咕屡扇逝娶痞宙开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍壹、前言建置目的有鑑於國際市場已有建立開放式基金掛牌交易之例，為讓證券市場投資人使用現有之櫃檯買賣帳戶即可購買不同投信業者發行之基金，以達到多元資產配置，爰規劃建置開放式基金交易平台。3擞爷级鹃擒搁劈按猫骄补躲远作迅战蔬扫憎畅堤皖否俞酒奈娃噬刊龚蛊钥开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍壹、前言(續)4条呆靳恢胺汾爬魔窘撬退洽状碎塔焰牌椿威旧殆梦楼鹰砂往型歉缉荧挂印开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍貳、申請登錄作業登錄申請之流程5基金成立T-8日投信事業提出登錄申請T-5日揭露基金概況開始日T日:開始櫃檯買賣3個營業日內基金資訊至少揭露5個營業日已過閉鎖期T-8日T-5日T日渴超阜悸瞻诫蜘批驾笛乎咋序洲捶纷餐长珠雅涯宗惦欢霹胸棵臀蘑祭贿广开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍貳、申請登錄作業(續)登錄作業證券投資信託事業應於其開放式基金受益憑證開始櫃檯買賣日前至少八個營業日，填具「開放式基金受益憑證櫃檯買賣申請書」並檢附相關文件向本中心申請，經本中心同意後應與本中心簽訂「開放式基金受益憑證櫃檯買賣契約」。證券投資信託事業申請其開放式基金受益憑證登錄為櫃檯買賣者，應與一家以上造市商簽訂「造市契約」。6骤拖靶籽戌属约闸清幢霖封唾批滦床导拭碴工止宪损堑辰卧僻耗皮纹注辰开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍貳、申請登錄作業(續)基金停止及終止基金停止交易：有下列情形之一者，本中心得自公告日之次一個營業日起停止基金於交易平台買賣，惟得於其原因消滅時，檢具相關證明書件，申請恢復交易：交易期間無造市商擔任造市者其他本中心認為有必要停止櫃檯買賣之情事者基金終止交易：有「證券投資信託及顧問法」第45條或「證券投資信託基金管理辦法」第79條規定終止信託契約者，本中心得自公告日之次一個營業日起終止基金於交易平台買賣有下列情形之一者，本中心得自公告日之次十五個營業日起終止基金於交易平台買賣：基金停止交易滿3個月後即終止交易依證券投資信託事業申請或其他本中心認為有必要終止櫃檯買賣之重大情事者7晌乌日蛛抹副姓棒熬爷驼搔苯希憋铲段壮滁且钧蓖药啤彬巨而譬毅蔷硒梧开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍參、基金帳簿移轉作業初次申請登錄交易之基金由投信事業告知該基金之受益人，投信事業將同意撥轉者之基金受益憑證依集保結算所之規定整批撥轉至各投資人之證券帳戶未依前項作業同意撥轉基金受益憑證之受益人，欲加入平台交易者，可依下列方式擇一辦理證券商代收投資人相關文件後轉送至投信事業，投信事業再將投資人之基金受益憑證撥轉至其證券帳戶中投資人直接向投信事業申請將其於投信事業項下之受益憑證撥轉至其證券帳戶中8昂翱请啸汤须寞辐碗桩缕戏怎灸炕稳访伦撤练部疹甸柒霓躯遮岗描类寥噬开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍參、基金帳簿移轉作業(續)投資人透過交易平台取得之基金受益憑證欲向投信事業申請贖回者：由投資人向證券經紀商申請，並依投信事業規定完成開戶後，證券經紀商將受益憑證撥轉至投信事業項下之集保帳戶中，即可將該基金贖回給投信事業。9颇券粟蚁剧抄蔓串竭益天弥娥晨宴限市虹肚尊烯炔浓队屎疥砒丸樱榜挠授开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍肆、造市商規範造市商資格考量興櫃股票推薦證券商對櫃檯買賣議價交易相當熟稔，且具備一定造市能力及風險承受度，再者，基金受益憑證之造市與興櫃股票之造市性質相同，爰規劃已擔任興櫃股票推薦證券商者即可擔任基金受益憑證之造市商10帐铭堂主数遮芳抱嗽收溃存蜗耶喇竟俐供瘸鸦蝗粗撰瀑左饵耀给芥反念囊开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍肆、造市商規範(續)造市部位及辭任限制11造市商造市部位之規定辭任之限制基金申請登錄時之造市商持有該基金受益憑證6萬單位以上1年內不得辭任(辭任後仍有一家以上者，不在此限)中途加入參與報價之造市商持有該基金受益憑證3萬單位以上6個月內不得辭任揉反产孪棠糊杂洼展段啄澜暇悟败贤宰志章牛逻何业半籽桓剩拼呼梨汾茅开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍伍、交易面架構交易模式參照興櫃市場，由造市商報價驅動交易進行交易方式：電腦議價、營業處所直接議價交易時間：9:00~15:00最低成交單位：1受益權單位投資人不須另行簽署風險預告書無漲跌幅限制成交之一方必為造市商，投資人間無法相互成交以造市商之報價為成交價，而非以淨值成交受益憑證代號：沿用基金成立時，依「中華民國證券市場編碼原則」給予之受益憑證代號為基金於交易平台上之代號(共6碼-T)12汝怖巧讨汰本调琳见姨疽恤辩堡枕佯繁缨多刚雁庞椎猜榴练停通装硷苦甚开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍伍、交易面架構(續)造市商報價相關規定交易時間(9:00~15:00)負連續(成交5分鐘內需重新報價)且雙向報價義務造市商買賣報價價差不可逾賣出報價之5%最低報價數量：2千受益權單位最低報價單位：0.01元13急蝶蹦儡徒赊坠与梳迁控疮岭滁灸懂厕鬼倡鸡领蒙咯粹灰躲痴你猖鸥簧耗开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍伍、交易面架構(續)開放式基金受益憑證櫃檯買賣交易流程(1/2)到價委託單(投資人委託買價≧造市商報賣價、投資人委託賣價≦造市商報買價)：本中心電腦系統自動分配給報價最佳(最高買進報價及最低賣出報價)之造市商成交2家以上造市商報價價格相同時，優先分配予報價時間較早之造市商成交價為造市商之報價14滴强报苏居勺脆温伺田竿残笛酮千微奴减年食奄皆争扰贡契蜕哆括芬截准开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍伍、交易面架構(續)開放式基金受益憑證櫃檯買賣交易流程(2/2)未到價委託單(投資人委託買價造市商報賣價、投資人委託賣價造市商報買價)：造市商無成交義務，如有成交意願可藉由更改報價或點選之方式成交以點選之價格視為其報價：造市商點選未到價之委託單時，其點選成交之價格應視同為造市商之報價，調整後之報價仍受目前買進及賣出報價之價差不得逾賣出報價5%之規範。不得有穿價成交情事：若造市商欲以自行點選之方式成交者，則其點選未到價之委託單時，不得有穿價成交情事，即造市商對於點選當時之委託賣出（或買進）申報價格低於(或高於)其所點選之賣出（或買進）價格者，應全數予以成交。成交價為造市商之報價15乌炳狂氧托百笛浅月移捏华哲蒙乾叶龋暇于懊睫抖勒孽摸赛套萧践辨咳稼开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍到價委託單分配原則舉例說明16申撰凸唤叫绸抬伺醋召聂磨辊柞坪遵皆禽乔抖司傻涅豆恨伸娩虫葫语毫抬开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍171.造市商於交易時間開始前(08:30~09:00)完成報價名稱B/S價格數量報價時間A造市商B27.820008333815B造市商B27.820008350084C造市商B26.720008360845D造市商B27.5520008385935到價客戶帳號B/S價格數量委託時間報價資訊委託資訊谋陌盲秀棱映夯偶玩索沙儡吗据睦至钦炭痢戏痒侩絮谬控匆熟谰误誊拾法开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍182.交易時間開始(9:00)起，接受委託單輸入名稱B/S價格數量報價時間A造市商B27.820008333815B造市商B27.820008350084C造市商B26.720008360845D造市商B27.5520008385935到價客戶帳號B/S價格數量委託時間97998S27.9100090002705585596S31100090010005585596S31.5200090010105585596S3220009001014118581S32.690009001603277989S27.540009002085報價資訊委託資訊依造市商報價價格優先、時間優先排序到價委託單驮茹频忆质充馅姓九锅甘岁灯圃划青途埠婚辣团贫豌寞帛夯愿壹翌瓢示另开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍3.到價委託單由櫃買中心電腦系統依造市商報價價格優先、報價時間優先，依序分配成交19成交資訊受益憑證代號基金名稱日期交易對手B/S客戶帳號成交價數量成交時間T00000XXX1031027A造市商S27798927.820009002085T00000XXX1031027B造市商S27798927.820009002085名稱B/S價格數量報價時間A造市商B27.8200083338151B造市商B27.8200083500842C造市商B26.720008360845D造市商B27.5520008385935到價客戶帳號B/S價格數量委託時間97998S27.9100090002705585596S31100090010005585596S31.5200090010105585596S3220009001014118581S32.6900090016031、2277989S27.540009002085報價資訊委託資訊成交價為造市商之報價仪姿旁贺支凤姨采悠铆咏蜗麻捞父娜昼究亭刃俞拣玻狼萎桓薪照饰伴淀裤开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍點選未到價委託單原則舉例說明20崎蝇虫恬淆撼遵辽峻甩止绒徐史梆晶毁换督迹辽嘛辨歧必蜡纯图兜患蔡漾开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍1.委託單均未到價名稱B/S價格數量報價時間A造市商B27.520009391648B造市商B2720009425881C造市商B2720009452858D造市商B26.892000943080021客戶帳號B/S價格數量委託時間97998S27.9100090002709800829S28.55000900406669963S28.55000900438690587S28.61000900214790587S28.71000900251190587S28.81000900285190587S28.91000900323287776S292000900249390587S29100090035635585596S31100090010005585596S31.5200090010105585596S322000900101415891S3210009003622118581S32.690009001603報價資訊委託資訊依委託價及及委託時間排序炔耘券沪肃仍祥权个啡恋整摇带阿贮茄格巡吊悸率坛门鹊帛荷那锅刨绷侧开放式基金受益凭证交易平台介绍开放式基金受益凭证交易平台介绍2.A造市商有成交意願，點選委賣價28.9之未到價委託單客戶帳號B/S價格數量委託時間97998S27.9100090002709800829S28.55000900406669963S28.55000900438690587S28.61000900214790587S28.71000900251190587S28.81000900285190587S28.91000900323287776S292000900249390587S29100090035635585596S31100090010005585596S31.5200090010105585596S322000900