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第一章拍卖经济学导论经济学含义：经济学是一门研究人类的行为选择及如何将有限或稀缺资源进行合理配置的社会科学。它研究人类社会在各个发展阶段上的各种经济活动和各种相应的经济关系及其运行、发展的规律。★资源配置是经济学的核心问题。是否存在一种能够保障有效地分配稀缺资源的机制，使得那些给出最高评价的人来拥有这些资源，是经济学研究的首要问题。（31页）演变：“经济学”的前身是“政治经济学”。1890年马歇尔出版了标志现代经济学形成的里程碑著作《经济学原理》首创了“经济学”一词以替代“政治经济学”。西方经济学于19世纪传入中国，严复最早将其译为“生计学”。20世纪80年代以来，经济学已逐渐成为各门类经济学科的总称，具有经济科学的含义。1、微观经济学和宏观经济学的区别和联系：区别：微观经济学侧重研究市场中个体的经济行为，研究市场机制及其作用，均衡价格的决定，考察市场机制如何通过调节个体行为取得资源最优配置的条件和途径；宏观经济学是研究经济活动中各总量之间的经济关系。从而为宏观经济政策提供理论依据。联系：都侧重研究经济学的一般理论问题及根据经济理论而制定的经济政策和有关问题的解决途径。它们互为前提、彼此补充。2、★拍卖经济学的内涵：（定义）拍卖经济学是利用经济学的一般知识和原理来研究拍卖这一特殊的经济现象，重点研究我国市场经济中的拍卖制度的经济特色和经济发展规律的一门部门经济学，借此来构建有中国特色的拍卖经济学研究框架和理论体系。3、中西方关于拍卖含义的区别：（1）我们通常将英文auction一词翻译为“拍卖”，即“以公开竞价的形式，将特定的物品或财产权利转让给最高应价者的买卖方式”，但是在西方，auction一词的含义并不限于拍卖，除了指类似我国拍卖法中的拍卖行为以外，还包含了招标投标等其他竞价交易活动。（2）西方现在还没有独立学科意义上的拍卖经济学。而我国拍卖经济学属于部门经济学。4、★拍卖经济学的学科定位：①拍卖经济学就是一门新兴的还处于探索中的部门经济学和专业经济学；②拍卖经济学具有综合性，是拍卖学和经济学的交叉学科；③拍卖经济学是一门应用经济学。（为何说拍卖经济学是一门应用经济学？）拍卖经济学的主要目的就是在于运用经济学的一般知识和原理解释拍卖活动这一社会现象，或解决拍卖实践中遇到的实际问题；我国的拍卖经济学就是以我国的社会主义市场经济为背景，重点研究我国拍卖这一经济活动的特征和发展规律，从中总结出适合我国经济发展的拍卖经济学理论，并具体运用来解决我国拍卖经济领域中所面临的现实问题。5、★相关知识要点：部门经济学：在某一个部门就其经济问题和经济规律为研究对象的经济学科。理论经济学：研究经济理论和经济规律的学科。分为宏观和微观经济学。应用经济学：就是经济理论的应用，具有较强的实践性。拍卖经济学的基本假设：①经济人假设：拍卖活动参与人“都是理性人”及“以自身的满足最大化”为目标。②资源稀缺假设（②为经济学假设）6、★拍卖经济学的价值目标：拍卖经济学的价值目标是指拍卖经济学的功能问题。拍卖经济学是研究拍卖这一社会现象，主要研究拍卖活动的主体。通过研究拍卖活动主体，使他们实现：①实现利益的最大化②实现各利益主体效益的均衡。经济学中常见的衡量经济效益最大化的标准有两个：一个是帕累托标准；另一个是卡尔多—希克斯标准；7、帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善；帕累托最优是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好，这就是帕累托改进或帕累托最优化；达到帕累托最优，同时满足的三个条件：①交换最优；②生产最优；③产品混合最优；8、卡尔多—希克斯标准：如果一种变革使得受益者所得足以补偿受损者所失，这种变革就叫卡尔多—希克斯改进。如果一种状态，已经没有卡尔多—希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多—希克斯效率。卡尔多—希克斯标准实际上是总财富最大化的标准。9、经济学方法的两次含义：一是指经济学的方法论基础或哲学基础；二是指研究各种经济活动和各种经济关系及其规律的具体方法，如抽象的方法、分析和综合的方法、归纳和演绎的方法、质的分析和量的分析方法，等等。10、★★★拍卖经济学的研究方法：①实证分析与规范分析相结合的方法。实证分析是研究这个经济现象的客观“是什么”的问题，而不设定一个道德标准对它做以衡量；（例：恶性竞争的起源）规范分析要回答的是“应该是什么”的问题；对经济状况设定一个标准，来评价经济的合理性，并且找到相应的办法。（例：如何解决恶性竞争）②动态分析和静态分析相结合的方法。动态分析要考虑时间概念。在微观经济学中，迄今占有重要地位的仍是静态分析和比较静态分析方法。在宏观经济学中，特别是在经济周期和经济增长研究中，动态分析方法占有重要的地位；③定性分析和定量分析相结合的方法。定性是指用文字语言对事物性质的分析，而定量是指运用数学语言对事物数量的分析。④微观分析与宏观分析相结合的方法。拍卖经济学主要是微观经济学；拍卖行为是拍卖经济学的主要研究对象，包括不同的拍卖主体的个体或集体行为，其中尤其以拍卖人的拍卖行为最为重要；11、拍卖经济学的常见的分析工具：①边际分析；用边际量对经济行为和经济变量进行分析的方法。②均衡分析；（马歇尔）对经济均衡的形成与变动条件的分析。③成本收益分析；以货币单位为基础，对投入和产出进行估算和衡量。④博弈分析。博弈论提供了一套研究利益冲突与合作的方法。12、★★★拍卖经济学的研究对象：拍卖经济学的研究对象是拍卖这一古老而又充满活力的社会现象，即运用经济学方法研究这一现象的经济本质、特征、功能、演变和发展规律。具体包括：①现实主义的研究主题。对我国拍卖经济活动产生、现状、发展趋势的研究。我国拍卖领域目前存在的经济问题是拍卖经济学的重要研究对象。②历史主义的研究主题。我们的拍卖经济学还要对历史上西方经济学理论中关于拍卖的有关研究成果进行梳理，并结合我国经济发展的实际状况加以整理，使其系统化。③行为角度的研究主题。研究拍卖的主体，拍卖行是拍卖经济学的主要研究对象。拍卖的所有参与人。④制度层面的研究主题。大到国家法律、行业规范等拍卖环境制度安排，小到每一场拍卖会的机制设计。第二章拍卖的基础理论1、马克思主义政治经济学的基本原理：①社会生产方式理论；②商品和商品经济理论；③劳动二重性原理；④价值规律原理。（考试几率很小）2、微观经济学的基本理论：微观经济学是研究社会中单个经济单位的经济行为，以及相应的经济变量的单项数值如何决定的经济学说，亦称市场经济学和价格理论；微观经济学的中心理论是价格理论；微观经济学的一个中心思想是，自由交换往往使资源得到最充分的利用，在这种情况下，资源配置被认为是帕累托有效的；微观经济学的内容主要有：①均衡价格理论；②消费者行为理论；③生产者行为理论（包括生产理论、成本理论和市场均衡理论）；④分配理论；⑤一般均衡理论；⑥福利经济学；⑦市场失灵；⑧微观经济政策。3、宏观经济学的基本理论：“国民收入决定”论。宏观经济学是以国民经济总过程的活动为研究对象，着重考察和说明国民收入、就业水平、价格水平等经济总量是如何决定的，如何波动的，故又被称为总量分析总定量经济学。宏观经济所讨论的价格问题，是一般价格水平，而不是个别产品的价格问题。宏观经济学认为政府应该，而且也能够通过运用财政政策，货币政策等手段，对总需求进行调节，平抑周期性经济波动，既克服经济衰退，又避免通货膨胀，以实现充分就业均衡。4、拍卖理论产生的背景和发展趋势：产生背景：①作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分别发表于1956年和1961年。在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢；②突破性的进展发生于20世纪70年代末，大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具；③诺贝尔经济学奖的获得者威廉.维克里在1961年发表的《反投机、拍卖和竞争性密封投标》一文开创了从博弈论的角度研究拍卖行为的先河；④近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。发展趋势：①从决策科学的角度看，拍卖中的博弈双方都存在着极其复杂的决策过程，双方的交易策略还有待进一步研究；②拍卖理论还有许多问题亟待进一步研究。如何把拍卖问题融合到一般性均衡问题，使博弈理论工具能够最大程度发挥用武之地，也是值得研究的领域；③多属性网上拍卖必将影响到整个企业供应链的重组，也将大大缩短企业的采购周期，节约采购成本，基于供应链的网上拍卖系统的分析和设计也就成为研究热点。尽管拍卖理论在很多地方的研究还不够深入，但在短短半个世纪中取得的成绩仍然足以使它成为经济学一个重要的理论方向。威廉.维克里生平威廉.维克里1914年生于加拿大，1935年获耶鲁大学理学学士学位，1937年获哥伦比亚大学硕士学位，1947年又获该校哲学博士学位，1945年起，任职该校，20世纪40年代末成为财政方面权威，1949年的《累进税制议程》成为研究财政与赋税问题的经典之作，1964—1967年任该校经济系主任，期间任纽约市城市经济协会会长，1967年成为加利福尼亚斯坦福行为科学高级研究中心研究员与经济计量学会会员，1971年澳大利亚纳施大学客座讲师，1973年美国经济研究局局长，1974年出任联合国发展规划预测和政策中心财政顾问，并成为美国文理研究院研究员，1979获芝加哥大学人文学博士，1996年10月8日，获诺贝尔奖，三天后去世；20世纪70年代以来，经济学家研究的重点开始从价格制度转向博弈论的研究，5、★威廉.维克里对拍卖理论的贡献（理解）：①维克里于1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》一文堪称拍卖理论的开山之作，成为他获得1996年诺贝尔经济学奖的重要因素；②维克里把国际上通行的拍卖方式分为四个类型：英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖，并重点研究了★第二价格拍卖，这种拍卖最显著的特征是每个竞买人的占优战略都是按其真实支付意愿出价，即“说真话”，这种拍卖机制显然是激励相容的，由于拍卖品最终归于支付意愿最高的竞买人之手，它也是一种具有帕累托效率的配置机制；③维克里还详细对比了四种拍卖方式，并在此基础上提出了著名的“★收益等价定理”。（详60页）④维克里（1962）还将单个物品的拍卖推广到多个相同物品的拍卖，他针对每个竞买人最多购买一个单位（单位需求）的简单情形提出并简要分析了几种同步与序贯拍卖机制。在1962年的《拍卖与竞价博弈》一文中，维克里再次运用博弈理论详细分析了三种同步密封的多物品拍卖机制的绩效；⑤20世纪70年代后，一批中青年经济学家继承了维克里的研究方法和分析框架，利用高深的数学工具将拍卖理论研究不断引向深入，维克里成为这一领域的开拓者和奠基人，这是他获得诺贝尔经济学奖的一个重要原因。6、拍卖理论对经济学的影响：①拍卖有着简洁并且定义完善的经济环境，因此为博弈论，尤其是不完全信息条件下的博弈论，提供了极为宝贵的实验平台；②拍卖理论构成了很多理论研究的基础，其发展也广泛涉及到了博弈论、信息经济学以及机制设计的新兴领域。③拍卖理论已经成了产业经济学、公共经济学、劳动经济学及金融学等学科的基础之一；④自1996年诺贝尔经济学奖得主威廉.维克里1961年发表的《反投机、拍卖与竞争性密封投标》这篇开创性论文问世以来，拍卖经济理论已逐渐发展成为现代微观经济学中的一个非常活跃的应用性前沿领域，并极大地推动了非对称信息下的激励经济理论的发展；⑤拍卖理论对中国经济学的影响也会越来越大。7、拍卖理论的应用价值：拍卖可以视为是一种在不完全信息条件下进行资源配置的机制，而不完全信息是现实生活的常态，所以可以模型化成拍卖的现实问题有很多，因此拍卖理论研究的深入可以将经济分析应用到原来经济学无法涉足的领域或增强对原有问题的认识。拍卖作为一种有效率的资源配置方式显然有着不可忽视的优越性，因此加强拍卖理论的研究，