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证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。A.证券登记结算机构从业人员B.发行股票公司的监事C.持有公司3％股份的社会股东D.发行股票公司的控股公司的董事长10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。A.2％B.3％C.4％D.5％11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。A、20％B、30％C、75％D、90％12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。A.证券交易所是不以营利为目的的法人B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定C.证券交易所必须制定章程D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。A.证券交易所会员大会B.中国人民银行C.当地政府D.国务院证券监督管理机构14.进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是____________的证券公司。A.全国性B.地方性C.具有证券交易所会员资格D.有五亿元以上注册资本15.关于收购要约,下列说法正确的是:______________。A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东B.在收购要约的有效期限内,收购人在与被收购公司协商后,可以改变收购要约C.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约D.收购要约的期限不得少于六十日16.股票依法发行以后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此引致的投资风险由___________自行负责。A.投资者B.发行人C.中介机构D.国务院证券监督管理部门17.下列不属于禁止的交易行为有_____________。A.国有资产控股的企业炒股B.法人以个人名义设立帐户买卖证券C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票D.挪用公款买卖证券18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的_________不得转让。A.三个月内B.六个月内C.九个月内D.一年内19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_________内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.三日B.五日C.十五日D.三十日20.在中国境内,________________的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。A.股票B.公司债券C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券21.设立证券公司必须经_______________批准。A.国务院B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会22.经纪类证券公司可以经营_________________。A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务23.证券公司自营业务____________。A.可以和其经纪业务混合操作B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开C.可以使用客户交易结算资金D.必须以自己名义进行24.临时停市_____________。A.由国务院决定,证券交易所执行B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的,_____________。A.由直接责任人员承担全部责任B.由所属的证券公司承担全部责任C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任D.由证券公司与直接责任人承担连带责任26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。A.五亿元B.二亿元C.一亿元D.五千万元27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。A.证券交易所B.证券公司C.股票发行公司D.证券登记结算机构28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。A.十年B.二十年C.三十年D.五年29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。A.无条件承担责任B.不承担责任,由发行人承担责任C.承担次要责任D.就其负有责任的部分承担连带责任30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件____________。A.移交公安机关处理B.移交仲裁机构处理C.会同司法机关处理D.移送司法机关处理31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。A.国家外汇管理局B.对外贸易经济合作部C.国务院证券监督管理机构D.中国人民银行32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。A.处以一万元以上十万元以下的罚款B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款D.移交司法机关处理33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。A.诚实、高效B.公开、公平、公正C.平等互利D.合理合法34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。A.《公司法》B.《合同法》C.《商业银行法》D.《中华人民共和国会计法》35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。A.发行人与投资者B.承销商与投资者C.各发起人之间D.发行人与承销的证券公司36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。A.价格优先、时间优先B.大户优先C.散户优先D.同股同权37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。A.六个月B.三个月C.四个月D.五个月38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。A.发行审核委员会B.发行工作领导小组C.专家组D.财金委员会39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。A.三千万B.五千万C.四千万D.六千万40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。A.中国人民银行B.财政部C.当地政府D.国务院41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。A.十亿B.八亿C.三亿D.五亿42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。A.三千万B.五千万C.六千万D.八千万43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。A.吊销营业执照B.罚款C.取消证券业务许可D.警告44.证券业协会的章程_______________。A.由会员大会制定B.由理事会制定C.由股东大会制定D.由国务院证券监督管理机构批准45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。A.证券帐户、结算帐户的设立B.上市证券交易的清算和交付C.上市证券交易的信息发布D.受发行人委托派发证券权益46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。A.股票B.公司债券C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。A.公司的董事长发生变动B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化D.公司减资的决定49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为______________。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书B.按照客户的委托买卖证券C.挪用客户所委托买卖的证券D.假借客户名义买卖证券50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:_____________。A.为维护证券交易的正常秩序B.因不可抗力的突发事件C.当日股指跌幅达5％D.出现连续三日达到跌幅限制的股票51.证券交易所应当从其收取的____________中提取一定比例的金额设立风险基金。A.交易费用B.会员费C.席位费D.印花税52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:___________。A.即时公布证券交易行情B.对上市公司披露信息进行监督C.按交易日制做证券市场行情表D.向投资者提供投资咨询服务53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:________________。A.是营利性法人B.可以标明近似证券交易所的字样C.必须制定章程D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人54.下列人员,________________不得招聘为证券交易所从业人员。A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员B.被解聘的证券公司从业人员C.被开除的国家机关工作人员D.被辞退的国有企业工作人员55.证券公司可采取的组织形式有:________________。A.无限责任公司B.有限责任公司C.两合公司D.股份有限公司56.证券公司分为_________________。A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.承销类证券公司D.自营类证券公司57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构