煤矿安全管理体系考核评分标准

序号设计分值16.00210.0036.00470.0058.00100.00人员不安全行为控制管理(7个元素)生产系统安全要素管理(113个元素)辅助管理(23个元素)合计3）最终结果按以下公式计算：各类煤矿设计分值：低瓦斯矿井：89.8分高瓦斯矿井：95.8分煤与瓦斯突出矿井：100分考核评分标准五大部分设计分值统计表名称保障管理(15个元素)风险预控管理(5个元素)集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准说明1.本考核评分标准为5大部分（二级指标），28个系统（三级指标），163个元素（四级指标），768个五级考核指标。2.评分方法：考核评价时直接对照五级指标进行检查，根据五级指标检查结果计算四级指标得分，四级指标之和为实际得分。具体打分方法为：1）若四级指标下包含1-2个五级指标：任何一个五级指标不满足时，该四级指标得0分；五级指标全部满足时，四级指标得设计分值。2）若四级指标包含2个以上五级指标：任何一个五级指标不满足，该四级指标得设计分的50%；两个以上（含两个）五级指标不满足时，该四级指标得0分。系统编号系统名称设计分值1.1组织机构(3个元素)1.401.2安全管理规章制度(3个元素)1.201.3文件、记录管理(2个元素)0.601.4企业本质安全文化管理(3个元素)0.801.5监督机制(4个元素)2.002.1风险管理(5个元素)10.003.1人员不安全行为控制管理(7个元素)6.004.1采掘管理(11个元素)7.504.2地测管理(6个元素)1.204.3防治水管理(12个元素)5.504.4机电管理(16个元素)6.804.5运输管理(7个元素)3.804.6爆破管理(8个元素)3.004.7空压机及输送管理(4个元素)1.804.8压力容器、登高及起重作业管理（3个元素）1.804.9通风管理(8个元素)9.904.1通风安全监控管理(5个元素)4.504.11防灭火管理(6个元素)5.004.12防尘管理(7个元素)4.004.13防突管理(6个元素)4.204.14瓦斯管理(5个元素)5.004.15瓦斯抽采管理(9个元素)6.005.1煤矿准入管理(2个元素)0.805.2承包商管理(2个元素)1.005.3消防管理(3个元素)0.805.4应急与事故管理(5个元素)1.805.5职业健康管理(4个元素)1.005.6煤矿环境保护管理(7个元素)2.60第二部分风险预控管理(10分)第三部分人员不安全行为控制管理(6分)第五部分辅助管理(8分)第四部分生产系统安全要素管理(70分)第一部分保障管理(6分)考核评分标准系统设计分值统计表五大部分100.006.001.1组织机构1.401.1.1安全生产组织机构0.301根据煤矿实际，建立完备的安全生产组织机构，有组织机构图；建立本质安全管理委员会，主任由单位安全第一责任者担任，成员包括管理者代表、矿领导、中层管理人员、员工代表、相关方负责人。2组织机构细分合理，满足煤矿安全生产管理需要。3各机构相对独立，职责和权限清晰。4党委负责构建“九位一体”的安全管理网络，即党委抓督察和宣教、行政领导（董事长、总经理）抓全面管理、分管领导与安监部门抓业务保安与监督检查、总工程师抓技术管理、工会抓群网、团委抓青岗、纪检抓效能监察、妇联抓家属协管、员工互相监督。要有“九位一体”考核办法和考核记录。1.1.2方针、目标与计划0.601建立符合体系要求的本质安全管理方针，并宣传、贯彻到位。2《本质安全管理目标与计划》的制定必须符合管理方针和法律、法规的要求，内容应包括具体指标、完成时限，体现单位体系运行的持续改进。3《本质安全管理目标与计划》必须明确责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）。4年度《本质安全管理目标与计划》和《月度实施计划》以文件形式在年初和月初下发。5计划实施单位将指标分解到内部各职能部门，并贯彻到所有员工。6计划实施各单位按月对计划实施情况进行统计分析，制定改进保证措施。7业务主管部门对目标与计划的完成情况进行监督检查、对纠正与预防措施的执行情况进行跟踪验证。月底、年底对计划完成情况及体系工作总结并形成报告。8每年末进行一次年度《本质安全管理目标与计划》评审，记录完整。1.1.3安全生产证照0.501矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。1.2安全管理规章制度(3个元素)1.201.2.1安全管理规章制度0.401建立并严格执行以下安全管理制度：安全目标管理制度、安全生产责任制度、安全投入保障制度、风险管理制度、人员不安全行为管理制度、安全管理奖惩制度、安全文化建设制度、安全技术审批制度、安全监测监控制度、安全操作管理制度、安全矿用设备器材管理制度、安全管理公开制度、事故应急救援制度、安全办公会议制度、安全教育与培训制度、安全监督检查制度、矿井主要灾害预防制度、入井人员管理制度、安全举报制度、管理人员下井及带班制度、班组建设制度、职业卫生健康管理制度、环境保护管理制度。1.2.2安全管理规章制度贯彻0.501安全管理规章制度贯彻至少每半年进行一次，考核记录齐全。2现场进行抽查，了解制度是否贯彻到位。1.2.3安全管理制度制定、培训、考核0.301安全管理制度的制定、培训、考核机制健全。2制订并严格落实安全管理制度培训、考核计划。3适时进行审核、修订、标识，并进行发布。1.3文件、记录管理(2个元素)0.60编号考核项目煤矿安全管理体系考核评分标准本质安全管理体系(163个元素)1保障管理设计分值3编号考核项目设计分值1.3.1文件收发、归档和贯彻0.401制订文件、记录管理办法，明确文件的保存、提供、更改、复制、销毁程序及规定，各单位的文件、记录应形成目录清单，有规范的文件管理档案。2各部门、单位有指定的文件管理人员。3文件归档、收发要有记录，并形成目录清单，记录要字迹清楚、标识明确。4作废文件有标识，销毁文件有记录；无在用的无效、失效文件。5文件能及时准确贯彻到相关人员，并有相应记录。1.3.2法律、法规、标准和相关要求0.201指定部门负责识别本单位适用的法律、法规、标准和相关要求，资料齐全完善，有目录清单。2分管职能部门必须具有与工作场所相匹配的法律法规、标准和相关要求。3矿井生产必须遵守适用的法律、法规、标准和相关要求。4对新增法律法规、标准和相关要求及时组织员工学习，保留学习记录。5每年至少评价一次本单位在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，形成评价结果报告，并对目录清单及法规内容进行更新。1.4企业本质安全文化管理(3个元素)0.801.4.1安全文化0.401根据《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004—2008）制定安全文化建设方案并组织实施。2经常收集来自各层次人员的反馈信息，进行分析、总结，不断丰富安全文化内涵。1.4.2文化宣传0.201通过各种媒介定期不定期开展形式多样的安全文化宣传工作，宣传内容要体现本质安全思想。2安全文化宣传工作应全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。1.4.3安全文化投入0.201制定年度企业安全文化建设资金投入计划并严格执行。2有企业安全文化建设资金实施记录。1.5监督机制(4个元素)2.001.5.1日常检查考核1.001建立健全安全监督检查及考核制度。2检查结果及时反馈到被检查单位，有检查结果整改情况复查记录。3业务职能部门定期对检查结果进行总结、分析，并在安全办公会上进行通报。1.5.2内部审核0.401有年初编制的年度《内部审核计划》，并经批准后，下发到下属各单位/部门。2内部审核周期和审核程序符合《内部审核程序》规定。3审核后，形成《内部审核报告》，对不符合项进行分析，提出纠正和预防措施。4审核后，有对不符合项整改的跟踪验证记录。5不符合项不能按期整改时，填写《不符合延期完成申请表》报主管部门。6审核组成员的组成，符合程序文件规定。1.5.3管理评审0.301每年至少进行一次管理评审。出现特殊情况时，适时追加评审。2评审之前制定管理评审计划，并提前一周发放到相关部门。3管理评审的内容符合《管理评审程序》规定。4管理评审结束后应形成《管理评审报告》并下发到相关单位和部门。5《管理评审报告》中提出的改进项，落实了责任单位和责任人并实施，并有跟踪验证记录。1.5.4监督检查记录0.304编号考核项目设计分值1定期、不定期安全监督检查记录齐全、完整。2记录应明确检查人员、检查时间、检查地点、存在问题、整改要求和期限、整改责任人、复查人员等。3检查结果与处理办法必须在内部网上公开，根据检查结果应及时进行奖惩。10.002.1风险管理(5个元素)10.002.1.1风险管理组织机构0.301建立矿和区队两级风险管理机构，职责清晰，任务明确，负责风险全过程管理。2风险管理机构包括单位最高领导、专业技术人员、安全管理人员和员工代表，员工代表不低于总人数的30%。2.1.2风险评估1.801危险源辨识前进行危险源相关知识（概念、辨识和评估方法、风险管理流程）的培训。2对危险源进行全面辨识，辨识范围覆盖本单位的所有活动。3对所有工作任务建立清册，逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估结果进行审核、整理、归档。4在危险源辨识过程中考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。5采用事故树分析等方法，对系统（采掘、机电运输、“一通三防”、矿井防治水等系统）中存在的危险源进行辨识。6辨识出的危险源必须进行分级分类。7在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：新改扩建项目前；执行高危任务前；执行特定检查和实验前；审核发现重大不符合项；调查事故（包括未遂）暴露的新风险；新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；为特定项目（搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷、排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前。2.1.3管理对象、标准和措施1.501对危险源进行分析，提炼出相应的管理对象。2管理对象的提炼要具体、明确，按照人、机、环、管四种风险类型确定。3针对管理对象制定相应的管理标准和措施。4管理措施和标准由风险管理小组组织进行审核。5管理标准和措施的制定必须遵从上下结合的原则、全面性原则、可操作性原则、实用性原则、动态性原则和全过程原则。6管理标准和措施的制定符合相关法律法规、技术标准和管理制度规定。7对于生产中出现的新情况，组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。2.1.4危险源监测、预警1.601危险源监测方法必须在风险管理程序中明确。2危险源监测必须体现闭环管理的特点。3危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息及时录入系统。4根据危险源监测信息，对危险源进行动态风险评价，并修订管理标准和措施内容。5针对不同级别、不同类别的危险源，制定不同的预警方法。6预警信息传递畅通、及时，有完备的信息流通渠道。2.1.5全员参与4.801每年至少对全员进行一次危险源辨识、风险预控知识培训，有培训记录。2组织各级人员进行危险源辨识，有记录和签字。3组织员工进行班前、作业前危险源辨识，并对作业场所进行风险评估，并有记录。2风险预控管理(5个元素)5编号考核项目设计分值4现场抽查，员工掌握本岗位的危险源及管理标准，并严格按标准作业；管理人员熟悉本单位的风险概述及管理措施，严格按措施进行管理。6.003.1人员不安全行为控制管理(7个元素)6.003.1.1员工准入0.801有年度员工需求计划。2企业和每位员工必须签订劳动合同。3新入矿员工要签订师带徒协议，师带徒时间不低于一年。4新入矿员工必须持有入矿体检合格表。5新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训，做到持证上岗，培训资料齐全。6被辞退的员工信息必须存入档案室备查。7被辞退员工应办理辞退手续，并解除劳动合同。8应按照国家规定，对员工进行投保。（安全生产法）3.1.2员工培训1.201有矿领导分管培训和绩效考核工作，并有绩效考核制度。并明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员。2有足够的培训资源（师资、