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商务部市场秩序司二〇一七年十月一、重要产品追溯政策背景介绍二、重要产品追溯建设工作进展三、国际重要产品追溯做法简介四、山东省追溯示范工作建议目录2（一）重要产品追溯相关政策部门文件名发布部门国务院《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》国发〔2014〕20号国办《关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》（★纲领性文件）国办发〔2015〕95号食药总局等九部委《关于进一步加强婴幼儿配方乳粉质量安全工作的意见》国办发〔2013〕57号商务部等七部委《关于推进重要产品信息化追溯体系建设的指导意见》商秩发〔2017〕53号商务部《国内贸易流通“十三五”发展规划》商建发〔2016〕430号财政部商务部《关于开展2016年重要产品追溯体系建设示范工作的通知》财办建〔2016〕78号商务部财政部《关于进一步做好2016年重要产品追溯体系建设示范工作的通知》商办秩函〔2016〕884号农业部《关于加快推进农产品质量安全追溯体系建设的意见》农质发〔2016〕8号食药总局《关于推动食品药品生产经营者完善追溯体系的意见》食药监科〔2016〕122号《关于白酒生产企业建立质量安全追溯体系的指导意见》食药监食监一〔2015〕194号《关于食用植物油生产企业食品安全追溯体系的指导意见》食药监食监一〔2015〕280号《婴幼儿配方乳粉生产企业食品安全追溯信息记录规范》食药监食监一〔2015〕281号质检总局《关于推进重要进出口产品质量信息追溯体系建设的意见》质检办通〔2017〕419号近年来，国家层面及各部门相继出台一系列相关政策，重点有：3（二）国办发〔2015〕95号文件出台背景4《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）文件规定：“利用物联网建设重要产品等追溯体系，形成“来源可查、去向可追、责任可究”的信息链条。（商务部牵头负责）”基于以上政策要求，商务部门会同20多个相关部门共同制定了《关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》（国办发〔2015〕95号）,通过国务院办公厅印发。国办发〔2015〕95号文：是国家追溯体系建设的纲领性文件，对各部门追溯工作作出全面的分工与部署，标志着追溯工作由各部门各自为政、分头建设转变为商务牵头、多部门协同推进的良好局面。（三）商秩发〔2017〕53号文件出台背景5与国办发〔2015〕95号一脉相承，是其中关于“做好统筹规划”要求的结论性文件，是对国办发〔2015〕95号的进一步细化和落实质检总局安全监管总局食品药品监管总局商务部工业和信息化部公安部农业部（四）“53号文”是对“95号文”的细化和落实604030201提出重要产品信息化追溯的基本原则、建设目标、基本建设任务、分类建设任务，以及保障措施，在此基础上建立了部门分工协作机制。对于促进部门间协调配合、协调推进不同类别产品追溯体系建设进程，实现互联互通具有重要意义，是今后一段时期重要产品追溯体系建设的指导性文件。突出可操作性对实际建设具有现实指导性作用从多个角度细化了建设目标从追溯管理制度、标准体系、法律法规、信息服务、数据共享交换、互联互通和通查通识、应急管理、追溯平台及分品种追溯体系建设、追溯社会效果等方面进一步细化了建设目标。提出八大类分类建设任务在95号文“七大类”基础上增加“产品进出口追溯”建设任务，鼓励有条件的地方和行业探索推进妇幼用品、建材、家电和汽车零配件、地方特色产品等追溯体系建设；突出不同类别产品的个性化建设需求。（五）指导思想7重要产品追溯体系建设指导思想贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中全会精神按照国务院决策部署坚持以落实企业追溯管理责任为基础，以推进信息化追溯为方向加强统筹规划，健全标准规范，创新推进模式，强化互通共享加快建设覆盖全国、先进适用的重要产品追溯体系促进质量安全综合治理，提升产品质量安全与公共安全水平更好地满足人民群众生活和经济社会发展需要（六）基本原则8重要产品追溯体系建设基本原则基本原则坚持政府引导与市场化运作相结合，发挥企业主体作用，调动各方面积极性坚持统筹规划与属地管理相结合，加强指导协调，层层落实责任坚持形式多样与互联互通相结合，促进开放共享，提高运行效率坚持政府监管与社会共治相结合，创新治理模式，保障消费安全和公共安全（六）主要目标9重要产品追溯体系建设主要目标（七）建设任务及部门分工牵头部门参与部门建设任务农业部发展改革委、商务部、质检总局、食品药品监管总局推进食用农产品追溯体系建设。建立食用农产品质量安全全程追溯协作机制，以责任主体和流向管理为核心、以追溯码为载体，推动追溯管理与市场准入相衔接，实现食用农产品“从农田到餐桌”全过程追溯管理。推动农产品生产经营者积极参与国家农产品质量安全追溯管理信息平台运行商务部农业部、食品药品监管总局中央财政资金支持开展肉类、蔬菜、中药材等产品追溯体系建设的地区，要大力创新建设管理模式，加快建立保障追溯体系高效运行的长效机制食品药品监管总局工业和信息化部、农业部、商务部、质检总局推进食品追溯体系建设。围绕婴幼儿配方食品、肉制品、乳制品、食用植物油、白酒等食品，督促和指导生产企业依法建立质量安全追溯体系，切实落实质量安全主体责任。推动追溯链条向食品原料供应环节延伸，实行全产业链可追溯管理质检总局商务部、海关总署鼓励自由贸易试验区开展进口乳粉、红酒等产品追溯体系建设食品药品监管总局工业和信息化部、商务部、卫生计生委、质检总局、中医药局推进药品追溯体系建设。以推进药品全品种、全过程追溯与监管为主要内容，建设完善药品追溯体系。在完成药品制剂类品种电子监管的基础上，逐步推广到原料药（材）、饮片等类别药品。抓好经营环节电子监管全覆盖工作，推进医疗信息系统与国家药品电子监管系统对接，形成全品种、全过程完整追溯与监管链条农业部发展改革委、工业和信息化部、工商总局、质检总局、全国供销总社推进主要农业生产资料追溯体系建设。以农药、兽药、饲料、肥料、种子等主要农业生产资料登记、生产、经营、使用环节全程追溯监管为主要内容，建立农业生产资料电子追溯码标识制度，建设主要农业生产资料追溯体系，实施全程追溯管理，保障农业生产安全、农产品质量安全、生态环境安全和人民生命安全质检总局开展特种设备和危险品追溯体系建设。以电梯、气瓶等产品为重点，严格落实特种设备安全技术档案管理制度，推动企业对电梯产品的制造、安装、维护保养、检验以及气瓶产品的制造、充装、检验等过程信息进行记录，建立特种设备安全管理追溯体系工业和信息化部、公安部、质检总局、安全监管总局按职能分工负责以民用爆炸物品、烟花爆竹、易制爆危险化学品、剧毒化学品等产品为重点，开展生产、经营、储存、运输、使用和销毁全过程信息化追溯体系建设工业和信息化部国土资源部、商务部、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局开展稀土产品追溯体系建设。以稀土矿产品、稀土冶炼分离产品为重点，以生产经营台账、产品包装标识等为主要内容，加快推进稀土产品追溯体系建设，实现稀土产品从开采、冶炼分离到流通、出口全过程追溯管理（八）工作要求11统一标准，互联互通•结合追溯体系建设实际需要，科学规划食用农产品、食品、药品、农业生产资料、特种设备、危险品、稀土产品追溯标准体系。针对不同产品生产流通特性，制订相应的建设规范，明确基本要求，采用简便适用的追溯方式。以确保不同环节信息互联互通、产品全过程通查通识为目标，抓紧制定实施一批关键共性标准，统一数据采集指标、传输格式、接口规范及编码规则。加强标准制定工作统筹，确保不同层级、不同类别的标准相协调。完善标准规范•探索以认证认可加强追溯体系建设，鼓励有关机构将追溯管理作为重要评价要求，纳入现有的质量管理体系、食品安全管理体系、药品生产质量管理规范、药品经营质量管理规范、良好农业操作规范、良好生产规范、危害分析与关键控制点体系、有机产品等认证，为广大生产经营企业提供市场化认证服务。适时支持专业的第三方认证机构探索建立追溯管理体系专门认证制度。相关部门可在管理工作中积极采信第三方认证结果，带动生产经营企业积极通过认证手段提升产品追溯管理水平。发挥认证作用•建立完善政府追溯数据统一共享交换机制，积极探索政府与社会合作模式，推进各类追溯信息互通共享。有关部门和地区可根据需要，依托已有设施建设行业或地区追溯管理信息平台。鼓励生产经营企业、协会和第三方平台接入行业或地区追溯管理信息平台，实现上下游信息互联互通。开通统一的公共服务窗口，创新查询方式，面向社会公众提供追溯信息一站式查询服务。推进互联互通（八）工作要求12多方参与，合力推进•生产经营企业要严格遵守有关法律法规规定，建立健全追溯管理制度，切实履行主体责任。鼓励采用物联网等技术手段采集、留存信息，建立信息化的追溯体系。批发、零售、物流配送等流通企业要发挥供应链枢纽作用，带动生产企业共同打造全过程信息化追溯链条。企业间要探索建立多样化的协作机制，通过联营、合作、交叉持股等方式建立信息化追溯联合体。电子商务企业要与线下企业紧密融合，建设基于统一编码技术、线上线下一体的信息化追溯体系。外贸企业要兼顾国内外市场需求，建设内外一体的进出口信息化追溯体系。强化企业主体责任•有关部门要加强对生产经营企业的监督检查，督促企业严格遵守追溯管理制度，建立健全追溯体系。围绕追溯体系建设的重点、难点和薄弱环节，开展形式多样的示范创建活动。已列入有关部门开展的农产品质量安全、食品药品安全、质量强市、质量提升等创建活动的地区，尤其要加大示范创建力度，创造可复制可推广的经验。有条件的地方可针对部分安全风险隐患大、社会反映强烈的产品，在本行政区域内依法强制要求生产经营企业采用信息化手段建设追溯体系。发挥政府督促引导作用•行业协会要深入开展有关法律法规和标准宣传贯彻活动，创新自律手段和机制，推动会员企业提高积极性，主动建设追溯体系，形成有效的自律推进机制。有条件的行业协会可投资建设追溯信息平台，采用市场化方式引导会员企业建设追溯体系，形成行业性示范品牌。支持有条件的行业协会提升服务功能，为会员企业建设追溯体系提供专业化服务。支持协会积极参与•支持社会力量和资本投入追溯体系建设，培育创新创业新领域。支持有关机构建设第三方追溯平台，采用市场化方式吸引企业加盟，打造追溯体系建设的众创空间。探索通过政府和社会资本合作（PPP）模式建立追溯体系云服务平台，为广大中小微企业提供信息化追溯管理云服务。支持技术研发、系统集成、咨询、监理、测试及大数据分析应用等机构积极参与，为企业追溯体系建设及日常运行管理提供专业服务，形成完善的配套服务产业链。发展追溯服务产业（八）工作要求13挖掘价值，扩大应用•推进追溯体系与检验检测体系、企业内部质量管理体系对接，打造严密的全过程质量安全管控链条。发挥追溯信息共享交换机制作用，创新质量安全和公共安全监管模式，探索实施产品全过程智能化“云监管”。构建大数据监管模型，完善预测预警机制，严防重要产品发生区域性、系统性安全风险。充分挖掘追溯数据在企业质量信用评价中的应用价值，完善质量诚信自律机制。建立智能化的产品质量安全投诉、责任主体定位、销售范围及影响评估、问题产品召回及应急处置等机制，调动公众参与质量安全和公共安全治理的积极性。促进质量安全综合治理•加大宣传力度，传播追溯理念，培育追溯文化，推动形成关心追溯、支持追溯的社会氛围。逐步建立与认证认可相适应的标识标记制度，方便消费者识别。探索建立产品质量安全档案和质量失信“黑名单”，适时发布消费提示，引导消费者理性消费。加大可追溯产品推广力度，推动大型连锁超市、医院和团体消费单位等主动采购可追溯产品，营造有利于可追溯产品消费的市场环境。促进消费转型升级•加强追溯大数据分析与成果应用，为经济调节和产业发展提供决策支持。在依法加强安全保障和商业秘密保护的前提下，逐步推动追溯数据资源向社会有序开放，鼓励商业化增值应用。鼓励生产经营企业以追溯体系建设带动品牌创建和商业模式创新。鼓励生产经营企业利用追溯体系进行市场预测与精准营销，更好地开拓国内外市场。推动农产品批发市场、集贸市场、菜市场等集中交易场所结合