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第六章专利检索策略之前期准备授课教师：吴雨辉第一节对权利要求的理解一、一般权利要求的理解在确定权利要求的保护范围时，权利要求中的所有特征均应当予以考虑，而每一个特征的实际限定作用应当最终体现在该权利要求保护的主题上。同时，针对权利要求的检索目标应当是最宽泛理解该权利要求时所概括的所有技术方案比如案例1：“一种钢笔，其特征在于包括一个发光装置”权利要求中并没有限定发光装置的类型和结构，因此应当理解为可以包括任意一种能够发光的装置。权利要求也没有限定该发光装置的设置位置，因此可以在钢笔的任意位置上设置发光装置。但是，这些“任意”不能够超出“钢笔”这个主题。检索时，权利要求的术语一般应当理解为相关技术领域通常具有的含义，除非在特定情况下，说明书通过明确的定义或者其他方式给予该术语以特定的含义。对于通常含义的理解，可以借助教科书、技术词典、技术工具书、百科全书、通用词典、已公开发表的论文等工具辅助理解。比如案例2：“一种脉射——收听式电子物品保安（EAS）系统”权利要求中使用了“脉射”一词，属于自造词。根据说明书中的内容，可以确定该词应为“脉冲”的含义。检索时便可以将“脉射”理解为相关领域的规范名词“脉冲”来确定检索目标。二、具有特定内容的权利要求的理解1、包含功能和效果特征的权利要求对于权利要求书中以达到的功能或者效果特征进行限定的，需要结合权利要求书和说明书以及所属领域的技术知识，判断该功能或效果对该权利要求的主题是否有限定作用。判断的具体因素可以从两个方面考虑：（1）该功能或效果是否是产品的固有特性；（2）该功能或效果是否导致产品的结构或组成不同。当所使用的功能或效果描述是产品的固有特性时，其功能或效果并不导致产品的结构或组成不同时，该功能或效果描述对产品不起实质的限定作用，检索时可不考虑该功能或效果的限定作用。比如案例3：“一种用于撑开血管的血管支架，由直型主支撑条和连接主支撑条的连接条构成，其特征在于：在主支撑条的外表面能够嵌入药物。”在案例3中，用于“撑开血管”是血管支架的固有特性，其并不导致产品的结构或组成不同时，该功能或效果描述对产品不起实质的限定作用，检索时可不考虑该功能或效果的限定作用。但是“能够嵌入药物”表明该结构应当具有能够嵌入药物的结构，例如具有盲孔、凹槽等能够嵌入、容纳药物的结构。因此该特征对权利要求具有限定作用，需要在检索时予以考虑。2、包含方法特征的产品权利要求当权利要求中通过制备方法或使用方法限定产品时，如果制备方法或使用方法使产品具有区别于现有技术的产品的结构和/或组成时，制备方法或使用方法对产品具有实质的限定作用。如果用其他方法不能得到与通过权利要求中所述的制备方法得到的产品相同结构的产品，那么该制造方法对该权利要求的技术方案有限定作用，反之则该制造方法对该权利要求的技术方案没有限定作用。如案例4：“双层结构的嵌板，由一块铁的分板和一块镍的分板焊接制成。”采用“焊接”方法将制造出不同于采用其他方法例如“粘接”方法制造出来的“嵌板”，即对于最终产品的“嵌板”的物理特性有影响。因此，检索时必须考虑“焊接”对该权利要求技术方案的限定作用。3、包含产品特征的方法权利要求对于方法权利要求，所有特征的限定作用应当最终体现在对该权利要求的保护主题产生了何种影响。当方法权利要求中出现的产品特征实际上隐含了对方法使用的条件和或/步骤的限定时，检索时必须考虑该产品特征的限定；反之，如果方法权利要求中出现的产品特征是方法本身必然具备或带来的特征，即，该产品特征并不意味着对权利要求的主题产生新的限定条件时，则检索时可以不用考虑该产品特征。如案例5：权利要求是“一种物质A的制备方法，其包括下列步骤：••••••，最后由物质D和物质E••••••条件下反应，得到纯度为95%以上的物质A。”所属领域技术人员根据掌握的技术知识可知，根据上述权利要求中的工艺步骤并不必然得到纯度为95%的物质A，该权利要求中的产品特征实际上隐含了可能的分离、提纯步骤，即上述产品特征对该权利要求请求保护的方法有实际限定作用。检索时，应优先检索含有该产品特征的技术方案或者具有实现该特征的步骤的技术方案；如果所属领域技术人员根据掌握的技术知识很容易推知实现该特征的步骤，则检索还可以扩展到不含该特征的技术方案。4、包含用途和目的特征的权利要求对于权利要求中含有用途限定的产品权利要求，如果用途限定对所要求保护的产品或设备本身没有带来影响，只是对产品或设备的用途或使用方法的描述，则其对产品或设备不起实质的限定作用，检索时可不考虑上述用途或使用方法。如“一种治疗高血压的药物组合物”、“一种用于包装酒的蛋壳工艺酒器”、“一种用于钼的化学蚀刻溶液”等等。第二节计算机检索步骤一、检索前的准备检索前的准备，主要涉及阅读相关文件并确定检索范围和初步检索两个分步骤。1、阅读相关文件并确定检索范围对于专利申请前的检索，检索者重点需要初步了解现有技术状况以及存在的技术问题、待检索的发明所要解决的技术问题、采用的技术手段、预期的技术效果以及主要的实施方式或实施例。首先确定自己检索的目的是什么？查新检索：需要评价检索对象的新颖性、创造性和实用性，必须避免漏检专利性检索关键在于找到可以破坏检索对象的新颖性或者创造性的文献，无需追求全面检索侵权检索防止侵权检索：检索对象为可能的侵权客体，检索范围则为具有有效专利权的权利要求。同样要避免漏检被控侵权检索：目的在于找出被控侵犯的专利权无效的证据或者不侵权的证据。不需要追求全面检索，只需要找到针对性的证据即可。2、初步检索对于专利申请前的查新检索来说，先针对专利申请的发明人和申请人以及该发明所基于的基础性在先文献进行适当的追踪检索，对于理解发明非常有意义。此外，在此阶段，还可以通过简单的关键词对待检索方案进行初步检索，以进一步获取相关的分类信息和关键词信息。二、实施检索1、确定检索要素具体分析待检索的技术方案，从中抽取可用于进行检索的检索要素。待检索的技术方案中能够体现一定技术含义的技术特征均可作为检索要素，包括属于现有技术的特征和体现创新点的技术特征。在需要进行全面检索时，还应该进一步从检索要素中找出能够体现待检索的技术方案的基本构思的基本检索要素。如果待检索的技术方案是一项权利要求，通常基本检索要素可以如下方式确定。（1）前序部分一般的，权利要求请求保护的真实主题名称可以作为基本检索要素，从检索意义上来说，它通常表达了该发明所涉及的技术领域。当权利要求的主题名称不能准确地表达权利要求的技术方案的主题时，需要结合该权利要求的技术内容来确定能够体现其主题的“名称”作为基本检索要素。（2）特征部分从权利要求的特征部分中选择最能够体现该发明基本构思的一个或多个技术特征作为基本检索要素。从特征部分中选取基本检索要素时，检索者应当充分考虑说明书中所描述的该发明所要解决的技术问题和技术效果。案例6：一种快速奶嘴体温计。该发明所基于的现有技术是具有如下特征的一种奶嘴体温计：具有奶嘴头、感温装置、控制组件、显示屏等，但该感温装置的温度敏感元件不外露，由此造成测量时间长且结构复杂。该发明所要解决的技术问题是测温时间长、结构繁杂等问题。该发明采用的技术手段主要是使现有的奶嘴体温计的感温装置的探测头部分凸露在奶嘴头外侧，由此增进导热速度，进而提高测量效率，且简化了产品结构。其独立权利要求1为：一种快速奶嘴体温计，其特征在于包括：一罩体，该罩体一端延伸有一奶嘴头，另一端设有一控制组件及一显示屏，所述控制组件与一镶嵌奶嘴头内的感温装置呈一温度传导关系，且该感温装置包含有一探测头，该探测头部分凸露在奶嘴头外侧。案例分析：结合上述发明内容和初步认定的现有技术，可以预计一篇公开了探测头凸露出来的奶嘴体温计的文件很可能破坏上述权利要求的新颖性或创造性，因此从该权利要求的主题名称“奶嘴体温计”中可以确定“体温计”和“奶嘴”为基本检索要素，根据目前所掌握的现有技术，初步确定“探测头部分凸露在奶嘴头外侧”是本申请的区别特征，可以确定“探测头凸露”为另一基本检索要素。2、选择检索资源选择特定的检索数据库。3、表达检索要素在确定基本检索要素之后，需要根据相应检索系统或搜索引擎的特点，采用合适的检索入口表达基本检索要素。基本检索要素的表达方式通常有关键词和分类号。检索要素表检索主题：检索数据库：检索要素表达形式基本检索要素1基本检索要素2基本检索要素3分类号IPCEC或UC等其他分类关键词中文英文其他表达4、构建检索式检索构建检索式检索主要涉及如下两方面的问题：同一检索要素本身的不同表达方式的使用；不同检索要素之间的组合。对于同一检索要素，例如分类号和关键词，从检索的准确出发，可以进行相关逻辑“与”，但是从全面检索的角度出发，同一个检索要素的不同表达方式应该用逻辑“或”在一起。此外，在实际检索过程中，检索者可以根据要素的特点，首先选择最适合于表达该要素的基本表达方式进行检索，在该基本表达方式没有检索到合适的结果之后再采取其他的表达方式进行检索。如果技术方案包含有多个基本检索要素，例如基本检索要素A、B和C，通常按照如下的方式组合不同的检索要素：先进行全要素组合检索（类似通常所说的“新颖性检索”），如果没有获得合适的结果再考虑部分要素组合检索（类似通常所说的“创造性检索”）。对于一个只有三个基本检索要素（以A、B和C表示）的技术方案来说，理论上至少有如下几种部分要素组合方式：（1）检索具有基本检索要素的A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素B和C的现有技术文献D2.（2）检索具有基本检索要素A和B的现有技术文献D1，之后重点检索具有基本检索要素A和C的现有技术文献D2。5、浏览检索结果当得到的检索结果适合于逐篇浏览时，检索者可以开始浏览检索结果以查找相关的文件。如果检索者需要重点关注结构类特征，可以借助检索系统提供的图形浏览器，重点浏览附图或将附图浏览与文字浏览相结合。对于文字浏览，为加快浏览速度，一般首先重点关注高亮的关键词部分。三、对比分析判断对于需要进行专利性判断的检索（例如查新检索、专利性检索等）来说，还需要将待检索的技术方案与检索到的相关现有技术文献进行对比分析，初步判断是否具备专利性。可以列出特征比对表比如案例7：一种锂离子电池电解液中氟化氢的非水滴定测定方法，所述非水滴定是以溴百里酚蓝为指示剂，将电解液稀释在无水有机溶剂中，以滴定剂滴定至溶液由浅黄色变蓝色为滴定终点。其特征在于：滴定剂为以通式MOR表示的醇碱金属化合物，其中M为钠或钾、R为甲基、乙基、丙基、异丙基、正丁基、异丁基、叔丁基中的任意一种。检索到一篇对比文件（CN1283315A），两者的特征对比表如下：技术特征比对表权利要求对比文件氟化氢氢氟酸（实质等同于测定氟化氢）溴百里酚蓝为指示剂溴百里酚蓝为指示剂无水有机溶剂中非水溶剂甲醇（即无水有机溶剂）指示剂对终点的指示无（公知常识）滴定剂通式MOR表示的醇碱金属化合物甲醇钠为滴定剂（符合通式）四、调整检索策略再次检索随着检索的进行，检索着一般需要根据检索结果以及对新颖性和创造性评价的预期方向调整检索策略，之后再次进行检索。1、调整基本检索要素检索者需要根据掌握的现有技术和对发明的进一步理解，增加、改变或减少基本检索要素。2、调整检索系统/数据库当检索者在某一检索系统/数据库中没有检索到合适的对比文件时，需要根据希望使用的检索手段和功能，以及待检索文件的特点重新选择检索系统/数据库。3、调整检索要素的表达方式检索者需要根据检索结果随时调整基本检索要素的表达，例如在分类号表达方面，通常开始时使用最准确的下位组，后来逐步调整扩大到上位组，直至大组，甚至小类，或者根据检索结果发现新的更适合的分类号或者扩展的分类号。在关键词表达方面，通常首先使用最基本、最准确的关键词，随后逐步在形式、意义和角度三方面进行扩展。4、调整检索要素的组合方式调整基本检索要素的组