俄国工业化

第8章俄国的工业化•工业化的准备•工业化的起步•19世纪90年代的工业化高潮•俄国工业化的特点第一节工业化的准备•一个准西方化的国家①领土的扩张（俄国历史上占支配地位的主题）——奉行“双头鹰”战略的欧洲国家※沙俄扩张的过程：公元4、5世纪，游牧民族俄罗斯人建立了初期的农业社会；公元9世纪，第一个俄罗斯国家以基辅公国（创建者为来自斯堪的纳维亚的华郎根武装移民集团）为中心发展起来；公元990年前后，基辅公国的大公弗拉基米尔接受拜占庭的东正教，基辅公国逐渐成为东正教的主要堡垒（政教共生关系）；到15世纪末之前，受到蒙古人将近2个世纪的统治（金帐汗国）；15世纪末，蒙古突厥统治衰落，以莫斯科为中心的中央集权国家再度兴起；到16世纪中期，莫斯科大公国的伊凡四世自称沙皇，并试图向外扩张；彼得大帝时期（1682-1725）：把夺取出海口放在对外政策的首位。1689年，同康熙大帝签订《中俄尼布楚条约》。1712年，沙俄首都由莫斯科迁往彼得堡。1700-1721年，通过俄瑞北方战争，沙俄从后者手中夺取了波罗的海东南岸地区和出海口，沙俄由此从一个内陆国变为一个濒海帝国。（到1721年时，俄国才正式称为俄罗斯帝国，以前的名称是莫斯科公国）叶卡捷琳娜二世女皇时期（1762-1796）：实行西进、南下和东侵战略。“西进战略”：1772、1793、1795年三次瓜分波兰，灭亡了波兰贵族共和国；并吞了全部立陶宛、白俄罗斯和西乌克兰大部分土地。俄西部边界从第聂伯河推进到涅曼河和布格河一线。“南下战略”：1768-1774年、1787-1791年两次发动对土耳其的战争，将西南边界从第聂伯河推进到德涅斯特河，把黑海北岸大片土地包括克里米亚并入沙俄版图，改称新俄罗斯，俄罗斯商船获得了进出地中海的权力。“东侵战略”：蚕食高加索，将格鲁吉亚变为保护国；侵入中亚北部的哈萨克草原；18世纪80年代最终占领西伯利亚北部；越过太平洋，占领阿拉斯加；在加利福尼亚建立了一块殖民地；甚至企图在夏威夷建立一个立足点。到1796年，沙俄已成为一个地跨欧亚、人口近3900万的大殖民帝国。亚历山大一世时期（1801-1825）：打败拿破仑，成为欧洲大陆的霸主；在北方，从瑞典手中夺取了芬兰（1809）；在南方，割取比萨拉比亚（1812）；在高加索兼并格鲁吉亚和阿塞拜疆大部；在维也纳分赃会议上取得华沙公国的大部分土地，改称“波兰王国”。尼古拉一世时期（1825-1855）：50年代初开始，加强对普鲁士和奥地利的控制；开始夺取中东和独占巴尔干的行动——东方战争/克里米亚战争（沙俄为一方，英法土撒丁为另一方），俄国战败签订巴黎和约，沙俄被迫放弃1812年吞并的比萨拉比亚南部，不得在黑海保有舰队、设立兵工厂等，沙俄在欧洲的霸主地位丧失。亚历山大二世时期（1855-1881）：血腥征服中亚；侵占中国东北地区100多万平方公里的领土（1860）；强行割占中国西部50多万平方公里的领土（1864）；始终不忘博斯普鲁斯海峡、达达尼尔海峡和君士坦丁堡。到一战前，沙俄已成为一个拥有2280万平方公里面积的庞大殖民帝国。※沙俄扩张的后果：第一，沙俄的领土扩张是一种纯粹封建性质的土地占领，是用一种封建的农奴制经济代替或破坏被占领地区的任何一种经济生活，缺乏西方殖民扩张中的那种资本主义的、工业的背景。第二，俄国贵族和皇家商人在新占领地区掠取的大量金银财宝，很少被用于资本的原始积累，大部分被用于掠取其他新土地的“投资”和享乐。第三，土地的廉价开发和农业的粗放经营，不需要投入或引进新科技。第四，缺乏城市，已有的城市本身也不过是以土地财产和农业为基础的“城市”，没有起到经济中心的作用。第五，农奴制度和村社制度在新扩占的土地上蔓延开来，这些地区成为维护或强化农奴制和沙皇制的大后方，延迟了沙俄的工业化道路，一个“巨大的村庄”出现了。②欧化（西化）改革A.彼得大帝的欧化改革a.改革的内容第一，变沙俄一直以来对外扩张的“地域性的蚕食体制”为争夺欧洲进而称霸世界的现代争霸体制。瑞典波兰、德意志沙俄中国中亚土耳其印度第二，在政治改革方面，调整和加强了中央集权制的统治机构，建成了一个高度集权、全国服从和在各级进行有效治理的国家。政权的两极化：一边是高度集权的专制国家；另一边是高度地方化的农奴制和村社制。封建世袭贵族→军功贵族（严格恢复国家服役的义务，在没有中间阶层的情况下，服役阶层成为统治上层与社会变革的执行人——拉伊夫：《独裁下的嬗变与危机》，第31页）第三，在经济改革方面，具有欧洲重商主义的特点，具体包括：鼓励发展国内工业，兴办工场手工业；热衷于引进外国技术，高薪聘请外国专家；发展交通运输（运河和公路）；统一度量衡制度。第四，在教育和生活方式的改革方面，基本上是一场“全盘欧化”的运动。创办科学院；建立医学校、海军学校和炮兵学校；简化俄文字母；采用儒略历法；奖励翻译西欧著作；提倡西方上层社会的礼仪和服饰。b.改革的意义有助于俄罗斯民族国家的形成使俄国逐步摆脱极端落后状况c.改革的局限性局限一：注重引进技术，忽视制度移入（如：彼得参观了英国的造船工厂，但对后者的议会制度不感兴趣）。局限二：引进西方技术的目的不是为了改造俄国的社会，而是为了保护它，即彼得的改革未经过“土地革命”，与其说是现代化改革，不如说是欧化改革。B.叶卡捷琳娜二世的改革a.效仿法国：宫廷生活、语言、服饰b.特别重视教育：成立商业学校和矿业学校；请伏尔泰拟定教育计划；颁布第一个全国性教育法令；设立高中低三级学校，将科技知识列入课程；设立农工商等专科学校。c.工场手工业进一步发展，国力有所增强。③准备阶段的工业发展经过彼得大帝和叶卡捷琳娜二世的改革，沙俄的工场手工业有了很大发展，机器在个别部门特别是最早在棉纺织业得到使用。但是，其工场手工业的形式，还是以使用农奴劳动的官营手工工场、特许手工工场和地主经营的手工工场为主，使用雇佣劳动的商人手工工场很少（进入19世纪，资本主义类型的手工工场开始发展，特别是在棉纺织业）；此外，直到1861年前，手工作坊仍在沙俄经济生活中起决定性作用。④明显的二元结构政治上西方启蒙思想传播封建主义的集权专制统治经济上较发达的工场手工业农奴制和原始农业生产方式文化上表面西方化东方斯拉夫派对西方化的抵制第二节工业化的起步•1861年的农奴制改革——普鲁士式的土地革命①改革的背景改革前的社会体制：强大的沙皇专制农村公社（村社）发达的农奴制A.农奴的频繁暴动B.文化思潮上的废奴宣传，如：车尔尼雪夫斯基、赫尔岑、别林斯基等人对自由、平等、博爱的资产阶级共和国的宣传运动C.俄国社会内部商品经济的发展和现代市场交换的形成D.导火索：东方战争/克里米亚战争的失败②改革的实质A.与其说是农奴得到了“自由”，不如说是地主得到了自由：地主成为自由的所有者，对其私有土地拥有完整的产权；农奴依然依附于村社，份地更多地是一种义务的表现。B.普鲁士式的农业革命道路：农奴制地主经济缓慢地转化为地主贵族式的资本主义经济；这次改革也是沙俄从封建君主制向资产阶级君主制转变的关键一步。③改革的进步性A.解决了资本主义工业化生产所需的自由的、雇佣的劳动力问题。B.农奴缴纳的“赎金”成为沙俄工业化的重要资金来源。C.为资本主义大农场生产和农业现代化开辟了道路。D.农奴制的废除，驱使贵族和农民更加彻底地卷入货币经济中，为资本主义在这个帝国内部的发展开辟了道路（帕尔默，第454页）。E.欧洲的法治、自由和博爱的思想以一种尝试性的方式，嵌入了专制制度和革命主义——同样的顽固不化——这两堵狭窄的墙的间隙之中（帕尔默，第454页）。④改革的局限性A.“改良”道路遗留了有浓厚封建残余的地主土地所有制。B.废除农奴制未能引发一场真正的“土地革命”或“农业革命”，也未能使农业生产过渡到工业化的基础上去，也就未能形成一个统一的国内市场。•19世纪60-80年代的工业化①发展的三个阶段A.第一阶段：小商品生产阶段农奴制改革→自然经济式微→小商品生产迅速而广泛地发展B.第二阶段：资本主义工场手工业阶段竞争→小商品生产者分化→较大的手工工场出现→农奴制改革→封建工场手工业没落→资本主义工场手工业大发展→企业内分工发展→为机器制造和应用准备了条件C.第三阶段：资本主义机器大工业阶段资本主义机器大工业建立的两条道路：第一条道路：家庭手工业→工场手工业→机器大工业的演进式道路第二条道路：政府、外资或股份公司通过大规模投资和引进先进技术，直接建立大工厂，其特点是：a.它们一建立就是规模巨大的企业，日后成为生产集中和垄断的骨干。b.这些企业大部分是在新兴的重工业部门中建立的，如钢铁、石油、煤炭等，并开辟了一些有生产远景的大工业区。②起步阶段工业化的表现A.纺织业为主的轻工业占有重要地位。B.开始出现修建铁路的第一次高潮（1866-1880），初步形成以莫斯科为中心的铁路网。C.在铁路建设的推动下，煤炭和制铁业成为更显著的工业部门（顿巴斯的煤和乌克兰的铁）。D.蒸汽机的使用在各工业生产部门得到扩展。E.机械制造业开始迅速发展，内河航运的船只和铁路机车主要由国内提供，农业机械的产值有较大幅度的增加。F.石油工业产生并迅速发展（巴库地区的油田），成为仅次于美国的第二大石油生产国。③这一阶段工业化的不足之处尽管工业取得巨大成就，但工业发展的诸多要件，如大量资本、熟练工人、商业和信贷组织，以及建立新工业部门的组织经验等尚不具备，致使俄国工业发展很不稳定。经济狂热和经济萧条交替出现，大批小手工业和中小企业破产，加速了生产集中和机器大工业战胜小手工业的过程。第三节19世纪90年代的工业化高潮•工业化出现高潮的原因①维特改革谢尔盖•维特（1849-1915）出生于波罗的海沿岸的俄罗斯化的德国贵族家庭，其理想是实行以资产阶级化的官僚为支柱的专制制度，主张走普鲁士式道路，在农业中发展资本主义。他是尼古拉二世时期（1894-1917）的第一个改革先锋。其改革举措包括：A.扩大修建铁路负责修建了西伯利亚大铁路。“在修建铁路时，战略性的社会政治考虑，较之财贸和经济的考虑，占有绝对优势。”B.财政改革其出发点是造就一个有利的政治环境和投资环境，吸引外资和向外国借款，以保证俄国的工商业建设和铁路建造。※维特改革的成效：第一，成功之处：维特任沙俄财政大臣期间（1892-1903）十年的工业化改革，使俄国在工业意义上第一次进入西方工业世界体系；另一方面，显示了政府突出的直接作用，切合俄国经济在国家领导下增长的总格局。第二，失败之处：未能撼动俄国专制制度及其基础——村社制度和土地问题。②铁路建设的第二次高潮标志性事件：1891（2）-1904年的西伯利亚大铁路的修筑成就：到1908年，俄国铁路网总里程达59，000公里，仅次于美国，但其铁路网的密度远低于英法德美等西方国家。③外国资本和技术的大量输入④政府实行国家资本主义政策•工业化高潮的特点①工业的发展无论是在速度还是在规模上都是空前的，表现在企业数目、工人数目和生产总值的大幅增长。②就绝对生产额而言，纺织业仍占优势，但其增长率低于全部工业产值的增长率。③重工业得到迅猛发展，特别是煤炭、石油和钢产量的增长表现抢眼。④政府的铁路国有化政策、向铁路的大量投资，以及外资的大量涌入，推进了铁路建设的第二次高潮。•工业化高潮时期取得的成就到19世纪末20世纪初，资本主义机器大工业完全排挤了手工业，以钢铁、煤炭和石油为主的重工业得以建立起来。•工业化高潮时期的政治经济特征①（私营）经济体制的变化第一，垄断组织主要是卡特尔的发展引人注目，也出现了垄断联合组织，主要是辛迪加形式。第二，垄断程度并不很高，金融寡头尚未形成，经济垄断并未成为社会生活的基础。第三，企业与企业家越来越俄罗斯化。②俄国资产阶级同沙皇制度的专横暴戾相融合俄国资产阶级同沙皇专制政权及大地主结成了同盟，以实现通过改革达到发展自身的目的。对此，列宁认为，“在俄国，资本帝国主义较薄弱，而军事封建帝国主义是比较强大的。”第四节俄国工业化的特点•第一，政府在工业化进程中发挥着重要作用（如“自上而下”的农奴制改革、国家对铁路的直接投资，等等）。•第