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经纪人专项考试基础知识冲刺试题（三）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。）1．证券是指各类记载并代表一定权利的()。A．合同B.债券C.股票D.法律凭证2．有价证券是（）的一种形式。A．真实资本B．虚拟资本C．货币资本D．商品资本3．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C．发行市场证券和交易市场证券D．股票、债券和其他证券4．目前全球最大的机构投资者是（）。A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5．证券公司是指从事证券（）业务的有限责任公司或股份有限公司。A.经纪B.经营C.承销D.交易6．证券的（）是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7．近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括（）A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8．通常人们也把有形市场称为（）。A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9．股票是（）。A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10．下列关于虚拟资本的说法中正确的是（）。A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11．()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12．股东参与公司重大决策权利的大小取决与其（）。A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13．（）是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。A.有面额股票B.无面额股票C.记名股票D.不记名股票14．采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分有发起人子公司成立之日起（）年内缴足。A.15%；2B.25%；2C.20%；2D.10%；515．我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是（）。A.提取法定公积金B.弥补亏损C.提取任意公积金D.普通股票的红利16．公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值17．债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.债券的利息C.借贷的方式D.借贷的时间18．许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是（）。A.转让价值B．流通强度C．市场利率水平D．票面价格19．政府债券最初仅是（）。A．实施宏观经济经济政策B．进行宏观调空的工具C．政府筹集资金D．政府弥补赤字20．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券（）。A．记账式国债B．凭证式国债C．储蓄国债（电子式）D．特种国债21．与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票的是（）。A．保证公司债券B．可转换公司债券C．收益公司债券D．信用公司债券22．中期国债的偿还期限是（）。A．1年以上、15年以下B．1年以上、10年以下C．5年以上、10年以下D．10年以上、15年以下23．借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于（）。A．国际债券B．外国债券C．欧洲债券D．国家债券24．成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是（）A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《基金法》D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》25．属于间接投资工具的是（）A．债券B．股票C．基金D．存款26．下列说法错误的是（）。A．开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值27．平衡基金一般将（）的资产投入于债券及优先股A．10%～15%B．15%～25%C．25%～50%D．50%～75%28．基金管理人应履行的职责不包括（）。A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益C．编制中期和年度基金报告D．不用召集基金份额持有人大会29．通常基金托管费用低于0．25%的基金是（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金30．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不能超过该基金资产净值的（）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）A.5%；5%B.10%；10%C.20%；10%D.10%；20%31．1998年，美国（）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A．财政部B．国际会计准则委员会C．财务会计准则委员会D．商品期货交易委员会32．若期货保证金为合约金额的5%，则期货交易者使用的杠杆倍数为（）倍。A．20B.5C．95D．1033．利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品，称为（）。A．复合化金融衍生产品B．工程化金融衍生产品C．建构模块工具D．结构化金融衍生工具34．认股权证也称为股本权证，一般由（）发行。A．投资银行B．商业银行C．基础证券的发行人D．交易所35．我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布（）前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定的幅度。A．招股说明书B．募集说明书C．上市公告书D．上市说明书36．中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产证券有关事项的通知》时间是（）。A．1992年B．1996年C．2005年D．2006年37．负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是（）A．结算系统B．交易系统C．信息系统D．监察系统38．负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（）A．交易系统B．结算系统C．信息系统D．监察系统39．中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块的时间是（）A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年40．中小企业板块的信息披露制度比主板的（）A．更为严格B．更为宽松C．一样D．不一定41．我国银行间债券市场的交易依托是（）A．中国证监会B．证券交易所C．中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心D．商业银行42．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是（）A．我国的银行间债券市场B．代办股份转让系统C．电话市场D．网络市场43．中证指数有限公司的成立时间是（）A．2002年B．2003年C．2004年D．2005年44．沪深300指数的编制者是（）A．中证指数公司B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．中国证监会45．上证综合指数的编织者是（）A．上海证券公司B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．中国证券业协会46．中小企业板指数的编制者是（）A．深圳证券公司B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．中国证监会47．股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是（）A．股息B．债息C．股票股息D．资本利得48．以货币形式支付的股息和红利属于（）A．债息B．现金股息C．股票股息D．股息49．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．管理人B．委托人C．受托人D．代理人50．证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过（）为客户提供资产管理业务。A．公司账户B．该客户的账户C．双方约定账户D．专门账户51．证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（）A．手续费B．保证金C．佣金D．担保金52．证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本53．在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A．国务院B．国务院证券监督管理机构C．中国人民银行D．省级证券监督管理机构54．国证券公司的设立实施（）A．审批制B．行政许可制C．报批制D．申请制55．证券公司的（）业务只要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。A．经纪B．代理买卖证券C．通过证券交易所买卖证券D．柜台代理买卖证券56．新修订的《中华人民共和国证券法》于（）起生效。A．2006年1月1日B．2006年7月1日C．2005年1月1日D．2005年7月1日57．我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了（）位一体的监管体系。A．3B．4C．5D．658．《证券监督管理条例》规定证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之内起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A．1个星期B．2个星期C．1个月D．2个月59．以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是（）。A．证券市场中的操纵市场B．欺诈客户行为C．内幕交易D．信息滥用60．取得职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）内向中国证券业协会报告。A．3B．5C．7D．10二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。）61．以下属于资本证券的是()。A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券62．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括()。A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单63．证券业协会主要职责有（）。（1分）A.制定交易规则B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.就证券业的发展开展研究和监督64．证券市场的发展历史经历了（）。A.萌芽阶段B.初步发展阶段C.停滞阶段D.加速发展阶段65．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A.公募证券B.私募证券C.政府债券D.公司债券66．证券登记结算公司是为证券交易提供集中的（）的专门机构。A.登记B.托管C.结算D.清算67．我国现行的规定是，各类企业可（）A.参与股票配售B.投资于各类证券C.投资于股票二级市场D.只能投资于国债68．股票的特征不包括（）。A.收益性B.固定性C.风险性D.有限性69．境内居民个人从事B股交易可以用（）。A.现汇存款B.外币现钞C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金70．下面关于股票的说法正确的是（）。（1分）A.股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的B.股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式C.股票既可以创造股东的权利，也可以证明股东的权利D.股票是证权证券71．优先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权72．下面不是有面额股票的特点是（）。（1分）A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行和转让较灵活D.便于股票分割73．关于股票的价值的提法，不包含（）。A.理论价格B.市场价格C.发行价格D.股票行市74．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股票时，可以采用的出资形式包括（）。A.货币B.实物C.工业产