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1、总要求（30分）阶段CA2、安全方针（10分）阶段A3、风险预控管理体系策划（110分）3.1、体系要素职能分配（50分）阶段神华集团选煤厂安全风险预控管理体系审核指南(试行）CPPDPDDCA3.2、法定要求（20分）阶段C3.3、安全目标、指标及实施方案（40分）阶段PPPDAA4、体系文件（80分）4.1、安全管理手册（10分）阶段CA4.2、制度、程序文件（20分）阶段PCPDPDCA4.3、文件控制（30分）阶段PA4.4、记录控制（20分）阶段PCAPDDDC5、资源、机构、职责和权限（50分）5.1、资源（30分）阶段CA5.2、机构、职责与权限（10分）阶段DPPDCA5.3、问责制度（10分）阶段PDCA6、危险源辨识、风险评估及风险控制（100分）阶段CA7、能力、培训、意识和文化（140分）7.1、人力资源管理（30分）PD阶段A7.2、培训教育（100分）阶段CA7.3、安全文化（10分）PDDPC阶段CA8、建设项目（100分）阶段PPDCA9、生产系统运行控制（790分）9.1生产运行管理（100分）阶段PDPDCA9.2、工业厂区管理程序（50分）阶段CA9.3、作业场所管理程序（50分）阶段PDPDDCA9.4、文明生产（30分）阶段CA9.5、防火、防爆、防水、防雷管理（140分）9.5.1、防火、防爆管理（50分）阶段DPDPCA9.5.2、压力容器管理（20分）阶段CA9.5.3、气瓶管理（20分）阶段PDDA9.5.4、防水管理（20分）阶段CA9.5.5、防雷管理（30分）CPPD阶段A9.6、工艺环节安全控制（150分）9.6.1、工艺环节管理（100分）阶段CPDDPA9.6.2、煤质管理（50分）阶段CDPA9.7、电气安全控制150分）9.7.1、电气基础管理（100分）阶段CPDPA9.7.2、电缆管理20分）阶段PDCPDA9.7.3、接地管理（30分）阶段CA9.8、设备安全控制（150分）9.8.1、机电设备管理（110分）阶段PDPDCA9.8.2、材料、配件管理（20分）阶段CCPDDA9.8.3、许可作业管理（20分）阶段CPDCA10、不安全行为管理（100分）阶段A11、其它安全要素控制（270分）11.1、调度管理（50分）阶段PDPDCA11.2、危险品管理（30分）阶段PDCPDA11.3、职业卫生管理（粉尘、噪声、高温、有害气体管理）（20分）阶段ACDPC11.4、职业健康管理（20分）阶段CA11.5、个体防护（10分）阶段PDDPA11.6、消防管理（70分）阶段A11.7、工器具安全控制（10分）阶段PDCCDDPA11.8、标识管理（20分）阶段CA12、相关方管理（30分）12.1、承包商管理（20分）12.1.1承包商选择（10分）阶段PCDPDDCA12.1.2承包商施工安全控制（10分）阶段PA12.3、访问者管理（10分）阶段CADCPDC13、应急准备与响应（50分）阶段A14、隐患和事件（100分）14.1、隐患控制（60分）阶段CPPDA14.2、未遂事件管理（20分）阶段A14.3、事故管理（20分）阶段PCCDDPPDA15、安全信息（70分）15.1、内外部信息交流（20分）阶段CA15.2、安全信息化系统（50分）阶段PDDCDCA16、安全检查与评价（90分）16.1、安全检查管理（50分）阶段CA16.2、体系审核（20分）阶段PDPDDCA16.3、管理评审（20分）阶段DDPCA17、持续改进（20分）阶段CADPD1、总要求（30分）审核要点☆⑴按照Q/SHJ1004-2014要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系；☆⑵制定安全风险预控管理体系的绩效考核标准，至少包括领导层、科室、车间、班组、承包商等各个层级。⑶全员参与安全风险预控管理系的建设、运行；领导干部等熟练掌握,并能灵活运用安全风险预控管理体系的理念、思路、方法等，有效指导安全生产管理实践工作；☆⑷确定的管理要素符合本单位的实际情况，管理要素涵盖风险预控管理的各个环节和本企业所有与安全有关的管理及作业活动。⑸将体系知识和管理要素向全员和相关方宣贯；☆⑹每月对安全风险预控管理体系运行情况进行一次全面检查考核，并将结果与全员工资绩效挂钩；⑺遵循PDCA的原则，在安全生产过程中实施、保持风险预控管理体系；2、安全方针（10分）审核要点⑴建立安全方针管理程序；☆⑵安全方针内容满足法定等要求,并体现企业宗旨、安全理念、安全目标及重点关注；——遵守国家法律、法规的承诺；——发展战略目标和方向；——对风险预控管理体系持续改进的承诺；——客户、员工、社会和其他相关方的需求；⑶安全方针由最高管理者签发；☆⑷向员工及相关方宣贯安全方针，使其正确理解方针的内涵；⑸在管理评审中得到评审，确保安全方针有效指导安全生产；☆⑹采取适当的考评促进员工对安全方针的理解和掌握；⑺根据安全生产实际和管理评审的决议对安全方针进行修订，重新下发并组织贯彻，确保为现行有效版本。3、风险预控管理体系策划（110分）3.1、体系要素职能分配（50分）审核要点☆⑴将体系要素进行职能分配，并且符合下列要求：——确定体系要素的主责部门和协助部门，形成职能分配表——体系职能分配应当充分利用现有资源；神华集团选煤厂安全风险预控管理体系审核指南(试行）——体系职能分配应当与生产现场的实际工作相符；——各主责部门负责业务范围内管理要素的综合管理工作；——管理要素涵盖风险预控管理的各个环节和本企业的所有管理、及作业活动；——体系职能分配应当与《管理要求》中所有要素、管理事项的职能相一致；☆⑵体系职能分配应当采用有效的方式发布、传达到职能部门及职员；⑶采取适当的考评方式，确保各部门管理职责得到落实；⑷根据实际情况及时进行修订体系要素职能分配。3.2、法定要求（20分）审核要点☆⑴建立法定要求管理程序，保证适用的国家法律、法规、相关标准及其它要求的获取、识别、更新、控制，对其适用性进行确认，并且至少应当包括下列内容：——明确主控部门、相关部门，并且职责清楚、具有可操作性；——确定获取的渠道、方式和频次；——普法、守法检查和合规性评价等相关要求；☆⑵按规定适时识别、收集、更新洗煤厂相关活动应遵守的法律法规、标准规范和其他要求，有文本或电子文档，并建立清单；⑶及时组织对应遵守的法律法规、标准规范和其他要求等进行普法教育、学习宣传，确保相关人员熟悉应该遵守的法定要求；⑷生产经营活动中应遵守的法定要求，应直接依从或者转换成为内部制度或标准等严格执行。☆⑸本单位的相关管理活动应当符合法定要求，获得相应的资质或证照，并且保持其有效性；☆⑹每年对适用的法律法规、标准规范的合规性进行评价；⑺根据合规性评价结果及时完善规章制度、操作规程、作业规程等；☆⑻对查出的不符合法定要求的事项，应及时纠正；（资质、证照等）☆⑼应将国家新颁布的法律法规及时识别、更新3.3、安全目标、指标及实施方案（40分）审核要点⑴建立目标、指标管理制度或程序；明确安全目标、指标；☆⑵目标和指标项目的设定、分类应当合理，并且覆盖安全生产的全过程，并关注到：——事故/事件控制的期望；——持续改进的要求；——管理评审的结果；——绩效评估的结果；——风险评估的结果；——相关方的要求；——国家法律法规、标准及规范；——同类企业平均水平或先进水平。☆⑶目标和指标应当体现企业战略目标、与安全方针相一致、承接上级下达的目标和指标；⑷目标、指标应当以有效的方式下达；☆⑸各部门和单位应当针对上级下达的目标与指标，制定实施方案和具体的实施计划，并且组织实施；⑹为实现安全生产目标与指标提供足够的资源保障；⑺对目标、指标和实施方案的工作计划完成情况进行检查和总结；⑻在管理评审中得到评审，确保安全目标、指标及实施方案的适宜性和有效性；⑼根据目标完成情况，及时修订目标、指标，确保持续改进；4、体系文件（80分）4.1、安全管理手册（10分）审核要点☆⑴编制风险预控管理体系安全管理手册。安全管理手册的内容应当至少包含：——安全方针——安全管理目标——安全管理机构、职责及权限——体系相关术语及定义——体系文件、记录的编号管理办法——体系的范围、删减增加管理要素的理由；——各体系要素之间的联系和相互作用；——实施风险预控管理需建立的控制制度、标准、程序；——相关文件（制度、标准等）的查询途径；⑵程序文件、管理制度和管理标准等文件，符合安全手册要求；⑶对安全管理手册进行发布、宣贯；⑷在组织管理评审时，对体系文件（包括安全管理手册）的适宜性、充分性和有效性进行评审，并提出改进意见；☆⑸安全手册按照管理评审结果和实际需要进行修订。4.2、制度、程序文件（20分）审核要点☆⑴建立制度、程序文件管理程序，格式包括封面、刊头、刊尾、修改控制页、正文等；(2)正文应明确其目的、适用范围、职责、工作程序、相关文件、相关记录和流程图等。☆(3)工作程序中应明确活动的详细过程，并按照工作流程明确何人（或何部门或何单位）、何时、何地、如何做、用什么表单、如何衔接协调，以及特殊情况下的处理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。(4)制度规定的内容应符合国家法律法规、标准规范和其他相关要求。☆(5)相关领导、部门、单位应牵头或参加程序文件、制度的编制，确保其适宜性、充分性和有效性。⑹修改控制页应当说明文件修改的历史情况，包括修改单编号、修改标识、修改人、审批人、修改内容及日期；⑺适用范围应当明确程序所涉及的有关部门、活动及所涉及的相关人员；⑻制度、程序文件管理程序应当经过审核、批准后以有效的方式发布、宣贯，相关人员熟悉相关内容；⑼有关安全生产管理工作应当在发布的程序文件和制度规定的指导下开展。⑽制度、程序文件应当科学、合理、完善，并且建立制度、程序文件清单，清单与管理要素相一致；⑾制度、程序文件管理程序应当经过培训，使部门领导和编写人员明白程序文件的管理程序和编写方法；⑿在管理评审当中，对制度和程序文件等体系文件的适用性进行评审，提出改进意见；⒀根据评审情况及时修订各项管理制度或程序文件，确保持续改进。4.3、文件控制（30分）审核要点☆⑴建立文件管理程序。明确文件编写、审核、审批、编号、标识、发放、宣贯、使用、保存、修订、作废销毁等方面的管理规定，并且对外部文件管理做出规定；☆(2)各相关部门（单位）对适用的文件进行管理，并建立文件清单。文件清单中明确文件名称、文件编号、发放部门（单位）、生效时间、版本等。(3)文件能被及时获取，外来文件应得到识别。(4)文件及数据按保密规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。⑸作废文件应及时销毁，确保现行文件的有效性；☆⑹文件的收发、修订、作废、销毁应当留有记录；☆⑺每年对文件管理情况进行回顾与总结，对文件管理不足之处，提出改进意见；⑻文件管理工作应当得到检查、考核；⑼根据改进意见和实际情况改进文件管理工作，必要时修订管理制度；4.4、记录控制（20分）审核要点☆⑴建立记录管理程序，明确记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制；☆⑵相关部门（单位）建立记录清单。并明确记录名称、记录编号、保存期限、负责部门等；☆⑶保持各项记录应清晰，并应当真实、完整、齐全、准确、及时；⑷按程序、制度等要求，各部门应针对分管工作在各项管理活动和作业活动中保留记录；⑸定期对记录填写与存档情况进行检查；⑹根据检查结果和实际需要等，适时修改、完善记录，确保其合理性；5、资源、机构、职责和权限（50分）5.1、资源（30分）审核要点☆⑴建立安全生产所需的资源管理制度，至少确定、提供下列所需资源（资源管理项目可分解、合并、组合），并且保证其齐全有效；⑵安全资金——安全投入；——专项资金；⑶知识产权管理；☆⑷对上述确定的资源建立管理制度或程序，管理制度或程序与实际工作情况相符；⑸专项资金项目应当进行全过程闭环管理，并且按照本单位职权及有关规定进行立项、设计、审查、招标、决算、变更、检查、验收、审计等管理程序，确保资金的有效使用，并保留相关文件或记录等；