汕头市城市公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则(三级)

汕头市城市公共汽车客运企业安全生产标准化达标考评细则（三级）被考评单位（盖章）：考评内容考评项目考评方法标准分值考评标准自评分考评摘要考评分扣分项否决项一、安全目标35分1.安全工作方针与目标①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；查资料：安全生产方针及目标管理制度文件。1.安全生产方针以国家安全生产、行业管理部门确定的方针为基准，可以在法律规定框架内确立具有企业特色的安全工作方针。2.安全控制指标的制定，应依据交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门及企业上级管理部门制定的控制指标等，目标内容应包括：①死亡指标（不得超过上级提出的控制性死亡指标）；②伤人指标（不得超过上级提出的控制性伤人指标）；③有财产损失的交通责任事故起数（不得高于政府及行业管理部门规定的控制起数、企业上年度发生的起数）；④隐患排查治理完成率100%，不得出现因重大安全隐患治理不到位而产生的安全生产责任事故；⑤其他安全管理控制目标，如企业安全管理体系、安全生产标准化创建等。现场询问：抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。5★★★1.企业未能提供与交通运输主管部门、地方政府相关部门、行业主管部门或企业上级管理部门签定的安全目标管理相关文件的扣2分；2.安全生产方针、目标的制定不符合从事公交客运行业安全管理要求的，一项扣1分；3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，每1人次扣1分（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）；4.安全生产工作指标未进行量化的，扣2分。5.安全生产工作目标的发布方式不便于公众获得的，扣2分。申请三级安全达标的必须制定以国家安全生产、行业管理机构确定的方针为基准的企业安全生产方针，安全控制指标必须达到规定的设置要求，否则将不能通过三级安全达标考评。②制定实现安全工作方针与目标的措施。查资料：1.核查企业制定实现安全工作方针与目标的措施文件资料。2.企业应针对安全工作方针与目标制定相应保障措施，措施应包括责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等。51.所制定的实现安全工作方针与目标的措施缺少分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣1分；2.未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣1分。一、安全目标35分2.中长期规划①制定和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。查资料：1.核查企业制订的中长期规划和跨年度工作方案的文件资料。2.中长期规划和跨年度工作方案应与企业经营公交线路、交通运行环境的安全管理要求相适应，与国家城市公交客运安全生产中长期规划要求保持一致。5★★1.中长期规划和跨年度专项工作方案不符合目标管理要求的，1项扣1分；2.安全生产中长期规划与企业中长期发展规划及经营业务范围不相适应的，1项扣2分。3.中长期规划未体现逐年量化指标的，扣2分。3．年度计划①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。查资料：1.核查企业制定的年度计划和年度专项活动方案。2.检查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的情况资料。51.年度计划和年度专项活动方案不符合企业安全管理目标要求，1项扣1分；2.年度计划和年度专项活动方案未体现中长期规划和跨年度工作方案的，1项扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作计划的，扣4分；4.企业内部各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺1个组织扣2分。4.目标考核①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；查资料：1.核查企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件，检查安全生产管理指标是否细化和分解。51.未制定的阶段性安全生产控制指标的文件扣2分；2.安全生产管理指标未按要求细化和分解的，不得分。②制定安全生产目标考核与奖惩办法；查资料：1.核查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件。51.安全生产目标考核及奖惩办法及本单位被考核对象的安全生产工作职责不相适应，扣2分；2.没有针对企业内部组织安全责任进行安全生产目标考核的，每少1个管理部门或基层单位扣1分。③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。查资料：1.核查企业定期考核、奖惩兑现的文件及相关财务账目资料。51.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分。二、管理机构和人员40分1．安全管理机构①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；查资料：1.成立企业安全生产领导机构及内容。询问：1.企业各安全生产领导组织机构人员对安全领导职责分工掌握熟悉程度。10★★1.未以文件形式任命的扣3分；2.成员未包括企业主要负责人、部门、工会等相关负责人的，少1部门负责人扣2分；3.安全生产领导机构成员对职责不清楚的，1人次扣2分。二、管理机构和人员40分1．安全管理机构②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构；查资料：1.核查企业设置安全生产管理机构的文件。询问：1.安全生产管理机构相关人员对安全管理责任掌握的熟悉程度。15★★★1.未以文件形式进行设置，不得分；2.设置不符合规定的1处扣3分；3.安全生产管理机构相关人员对安全管理主要责任不清楚的，1人次扣分（抽查专业管理机构人员数量不低于50%）。申请三级安全达标的必须设置安全生产管理机构。否则将不能通过三级安全达标考评。③定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。查资料：1.查看安委会会议记录或纪要；2.查看安全生产管理机构和下属各分支机构安全例会记录；3.安全生产工作汇报资料。询问：1.主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。51.未定期召开安全专题会的，不得分；2.无专题会议纪要、会议形成的决定无实施方案的，不得分；3.无会议记录的，扣2分。2．管理人员配备①按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。查资料：1.专兼职安全管理人员、应急管理人员配备的文件；2.安全生产管理人员、应急管理人员的学历、工作经历、从业资格。10★★★1.未以文件形式进行设置或任命的，不得分；2.专职安全管理人员和应急管理人员配备数量及资格审查（资格证）不符合要求的，1人次扣2分；3.安全人员未按规定持法定资格证件的，每人次扣2分。申请三级安全达标的必须配备专职安全管理人员和应急管理人员。否则将不能通过三级安全达标考评。三、安全责任体系45分1．健全责任制①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；查资料：1.企业内部各级组织的安全生产目标责任书；2.企业内部各级组织年度安全生产工作计划；3.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自岗位安全生产责任内容；2.抽查从业人员是否了解本职岗位的安全生产责任内容。10★★★1.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符的，扣1分；2.未定期考核的，扣2分；考核与安全生产目标责任书内容不符的，扣2分；3.未落实安全生产目标考核奖惩的，扣2分。申请三级安全达标的必须层层签订各级组织的安全目标责任书。否则将不能通过三级安全达标考评。三、安全责任体系45分1．健全责任制②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；查资料：1.安全生产责任制；2.主要负责人履职情况报告及政府有关部门出具的安全主体责任能力评价意见。询问：1.主要负责人的安全生产职责；2.本单位的安全管理工作情况；3.本单位安全生产基础和基层工作情况与做法。5★★1．主要负责人的安全生产职责不明确的，不得分；2.主要负责人对本单位的公交客运安全管理工作现状、安全生产基础管理工作情况不清楚的，扣5分；3.主要负责人近3年内履职情况报告的，扣2分。③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；查资料：1.安全生产责任制；询问：1.分管安全生产的负责人对本单位安全生产工作负有的职责；2.对本单位的安全管理工作了解和掌握的情况。51.没有配备分管安全生产负责人的，不得分；2.分管安全生产的负责人对本单位安全生产负有的管理职责不够熟悉的，1项扣1分。3.未能提供主要负责人对分管安全负责人的安全适任能力做出评价意见的，扣3分。④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；查资料：1.安全生产责任制。其他负责人除企业相关部门负责人外，至少应包括车辆（设备）技术管理人员、经营管理、车队长（行车班组长）等人员。询问：1.各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。51.无公交客运车队长（行车班组长）、车辆（设备）技术管理人员安全职责的，扣5分；2.其他人员安全职责与其所在岗位职责不符合的，1项扣1分；3.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣1分（注：人员抽查考核的数量不低于在职人数的10%）。⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。资料：1.查阅企业现行有效的组织机构图，是否建立了完善的管理组织。现场检查：1.检查各机构、部门、基层的安全职责是否明确并落实到位。101.机构不健全的，1个扣1分；2.职能部门职责不全的，1个扣1分；3.单位对各职能部门履职情况检查不够，每少1单位扣1分；4.分管负责人对专职部门安全履责能力做出评价意见，未能提供的扣5分。三、安全责任体系45分2．责任制考评①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。查资料：1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，奖惩兑现情况。现场检查：1.财务账目记录、考核文件。10★★1.未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩的，1项不符合扣2分；定期考核一年少于2次的，1次扣2分；2.考核记录资料保存不齐全的，1次扣2分。四、法规和安全管理制度70分1.资质①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。查资料：核查《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求。5★★★注：城市公交经营证件暂以省、直辖市地方政府相关法律规范要求为准，全国统一法律规定出台后，再执行相应资格要求。申请三级安全达标的，必须具备法律规定的经营资格证件，需要审验和质量信誉考核的，必须达到规定能正常从事经营的条件（即不被要求责令整改、整顿的）否则将不能通过三级安全达标考评。2.法规①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；查资料：1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准规范及政府相关要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单；3.定期更新记录。51.未定期识别和获取的，不得分；无清单的，不得分；2.不及时的，1次扣1分；3.每少1个部门和基层单位定期识别和获取的，扣1分。4.未及时汇总的，扣1分；5.每缺1个安全生产法律法规、标准规范与其他要求的文本或电子版的，扣1分。②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；查资料：1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。51.未将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度或安全操作规程的具体内容，1项扣1分；2.制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，1项扣2分。③执行并落实安全生产法律法规、标准规范；询问：1.现场抽查、提问相关人员是否执行并落实通用法律法规、标准和与自己专业相关的法律法规、标准。51.现场询问，有1人不清楚扣1分，扣至5分止（注：人员抽查考核数量不低于在册人数的10%）。四、法规和安全管理制度70分2.法规④将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。查资料：1.文件发放记录；2.培训记录、宣传材料。51.无宣传培训记录的不得分；2.未及时将适应的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，1项不符合扣1分；3.缺少培训和