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《产业经济学》教学课件第二章产业主体：企业教学内容:第一节企业在产业中的地位第二节新古典经济学的企业理论第三节现代企业理论第四节委托——代理理论第二章产业主体：企业教学要求：了解企业在产业中的地位；熟悉新古典经济学中的企业理论；掌握现代企业理论及各个流派主要观点（本章重点）初步了解委托代理理论的基本原理和研究方法。第一节企业在产业中的地位企业不是从来就有的，它的出现经历了相当长的一个历史时期。当社会生产力有了进一步的发展，出现了社会分工，这时企业便诞生了。亚当·斯密认为，分工创造的生产力是企业存在的原因。企业一经产生，就显示出了强大的生命力，较之其他形式的经济组织，它能够进行更有效率的配置资源，组织生产，满足社会的需要。第一节企业在产业中的地位现代经济学把企业作为最基本的分析单位和研究对象，产业经济学把企业作为最基本的研究对象。企业在产业经济中的主要地位主要表现在：一、企业是产业分析和研究的出发点二、企业行为本身就是产业组织理论研究的对象三、企业对产业的发展也发挥着主要的作用以我国今后产业的进一步发展为例，主要体现在：企业将成为我国产业发展的主体和突破口。企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。新古典经济学主要从技术的角度开始对企业进行研究。它把企业和消费者作为微观经济分析的基本单位。认为消费者的行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化；而企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。在新古典经济学中，消费者被理解为效用函数，企业则被理解为生产函数。所谓生产函数（Productionfunction）就是描述在一定的生产技术水平下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的数量关系的函数式，一般表示为：第二节新古典经济学的企业理论1(,,)nQfxxK第二节新古典经济学的企业理论新古典经济学对企业行为的分析的两个前提条件：1.“经济人”假定；2．企业被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模庞大的公司。因此，企业对投入和产出水平的选择都是为了使利润最大化。第二节新古典经济学的企业理论假定企业处在完全竞争的产品市场和要素市场上，企业可以按照既定的价格购买各种投入要素，它也只能是市场价格的接受者。在目标产出给定的条件下，可以求解使总成本达到最小化，得出结论：在完全竞争的市场条件下，边际收益就等于市场价格。产业组织理论的一个永恒的主题是，一个产业中的企业规模和数量是与规模报酬程度相关的。第二节新古典经济学的企业理论完全竞争市场的行业均衡和厂商的最优规模的确定短期行业均衡和厂商最优规模的确定这里的短期是指在一段时期内厂商和行业内的厂房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，厂商只能通过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调整其生产规模。可以推导出厂商的边际成本曲线与边际收益曲线的交点所对应的产量就是该厂商最优的生产规模。（如图）第二节新古典经济学的企业理论第二节新古典经济学的企业理论长期行业均衡和厂商最优规模的确定这里的长期是指在这段时间内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化可以证明：在行业长期均衡状态下，每个厂商提供的产量不仅必然位于其短期平均成本曲线的最低点，而且必然位于其长期平均成本曲线的最低点。（如图）第二节新古典经济学的企业理论第二节新古典经济学的企业理论从以上的分析可以看出，新古典经济学的企业理论并不是把企业看作时一种组织，而是一种生产函数。哈特对新古典经济学企业理论的评价优点：该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。在理解一个产业（或企业）的整体行动方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。第二节新古典经济学的企业理论缺点：它完全忽略了企业内部的激励问题，企业被看作完全有效的“黑匣子”。这个理论丝毫没有涉及企业的内部组织。这个理论并未令人满意地确定企业的边界。新古典经济学只是从生产的角度来分析企业，而现代企业理论的特点则是侧重从制度角度来研究企业问题。科斯的《企业的性质》论文发表，由此标志着现代企业理论的开始。科斯用交易费用解释了企业为什么会出现，认为企业和市场是两种不同的配置资源的方式，企业之所以在有些情况下会替代市场，是因为可以节约交易费用。本节主要介绍科斯的企业理论，以及在此基础上发展起来的威廉姆森的企业理论、张五常的企业理论、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论和巴泽尔的企业理论。第三节现代企业理论一、科斯的企业理论科斯把交易费用的概念引入了经济组织分析，讨论了企业为什么存在、企业的边界一些重要的有关企业的基本问题。1.企业为什么存在奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。由于不确定性的存在，出现了一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动。科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开始。“如果没有不确定性，企业的出现似乎是不可思议的。”——1937年的《企业的性质》科斯还考察了其他一些企业存在的解释，一、科斯的企业理论科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时候才能够生存下去。企业存在的原因：A.市场配置资源是有成本的。发现相对价格要支付一定的费用的；进行交易谈判，签订交易契约也是要支付一定的费用。一、科斯的企业理论B．在企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。企业替代市场能够降低成本主要体现在以下几个方面：由企业来组织合作生产，以一个契约代替同与他合作的其他生产要素的所有者签订的一系列契约，降低交易费用。企业替代市场是以长期契约代替一系列的短期契约。生产要素的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。使企业家有可能指挥其雇佣的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产成本。一、科斯的企业理论由此可见，企业生产的原因在于市场交易费用大于企业组织费用即企业内部的交易费用，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的调节，而代之以企业内部的组织协调，也就是说企业是价格机制的替代物。一、科斯的企业理论2.企业的规模决定奈特认为，由于垄断收益的激励，企业的规模有无限扩大的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以企业规模没有无限扩大。科斯指出，企业组织也是有成本的，体现在：A.当企业的规模扩大时，企业家才能的收益可能会减少。B.当企业内的交易增加时，可能不能导致生产要素的最佳使用C.企业规模的扩大可能会造成资源浪费增加。D.当企业的规模扩大，某些生产要素的供给价格会上升。一、科斯的企业理论当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业的组织这项交易的成本，也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的界限也就确定了。当然，如果出现了技术进步或组织创新，原先的静态均衡就可能被打破，企业规模继续趋于扩张，反之，企业规模收缩。因此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩。二、威廉姆森的企业理论威廉姆森对交易费用理论作了进一步的发展，并用资产专用性解释企业的形成以及企业的规模。１．对交易费用理论的发展威廉姆森在他的两部专著《市场与等级结构》和《资本主义的经济组织》中全面系统地论述了交易费用，分析了交易费用产生和增大的原因，从而也说明了企业存在的根源。其他企业出现原因的解释根本上是与科斯一致的，即降低交易费用。二、威廉姆森的企业理论威廉姆森认为，导致交易费用高昂的因素主要有以下五种：Ａ．人的有限理性Ｂ．机会主义的存在Ｃ．市场上的不确定性Ｄ．竞争对手数目小Ｅ．资产专用性地理区位专用性。物质资产专用性。特殊人力资产的专用性。造成交易费用高昂的最根本原因是人的有限理性和机会主义行为。二、威廉姆森的企业理论企业是以权威组织生产，企业的出现，使得决策具有连续性，减少不确定性可能带来的损失；企业的出现，使垄断一方和非垄断一方的交易内部化；企业的出现，使持有专用性资产一方和对方的交易内部化，从而避免被“敲竹杠”。二、威廉姆森的企业理论资产专用性与纵向一体化威廉姆森是用资产专用性解释纵向一体化现象的。纵向一体化的根本原因仍是节约交易费用，纵向一体化的关键因素是资产的专用性。资产的专用性越强，越容易使产品交易量偏离使双方总剩余最大的数量，并且交易费用过高。威廉姆森的纵向一体化解释实际上也是探讨企业的规模决定。资产专用性是决定企业规模边界的重要变量。二、威廉姆森的企业理论当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会大低于企业的治理成本。随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线。需要指出的是，纵向一体化虽然消除了市场交易中存在的机会主义行为，但却会增加企业内部所特有的机会主义行为。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论阿尔钦（Alchian）和德姆塞茨（Demsetz）在1972年发表了《生产、信息费用与经济组织》一文，运用科斯首创的交易费用的分析方法对企业内部结构问题进行了开创性的研究。他们提出了团队生产、监督成本、偷懒和剩余索取权等概念和理论，建立了与科斯不同的研究企业理论的另一思路。１．企业的团队生产性质对于企业理论也可以遵循另一条思路来研究，即不通过市场机制，而是通过企业的组织费用或监督成本来进行，阿尔钦和德姆塞茨不再从市场运行成本中解释企业的性质，而是从企业内部效率的提高中加以印证。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论他们认为科斯把企业内部关系看作是一种具有权威特征的命令关系是不恰当的，他们认为，企业并没有比普通市场更为优越的命令、强制和纪律约束等权利，企业本质上仍是一种契约。企业的实质是一种“团队生产”的方式。企业的产生主要是由于单个私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，采用专业化原理进行合作生产，从而使得合作生产的总产品大于他们分别进行生产所得出的产出之和，这样一来每个参与合作生产的人的报酬也比各自生产时要高。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论所谓团队生产必须包含这样三个要素：第一，生产必须要由多种资源的投入；第二，生产中使用的各种资源并非都归某一个人所有，而是多个所有者；第三，一个产品是由若干个集体成员合作生产出来的，并且产品不是每一个参与合作者各自分产出的之和，在生产过程中任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论２．监督与剩余索取权由于团队生产的产品是其成员共同努力的结果，因而每个成员的个人贡献不可能完全分解与观测，这也就不能完全按照个人工作绩效支付报酬。这样，在进行团队生产的时候，就必须要考虑监督成本。当把监督成本也作为企业生产的一个因素的时候，就扩展了对科斯关于企业存在理由的解释。只有在团队生产所带来的产出增加大于团队生产的监督成本，这时，团队生产的形式才会被人们采用。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论从团队生产的角度来分析企业组织，把问题的重点转到了如何对企业成员进行激励和约束，提高监督效率，减少监督成本方面。企业要素投入的所有者与监督者之间得到的利益不可能完全一致的，那么如何来提高监督者的积极性就是一个大问题。提高监督者的积极性也涉及两方面的问题，即激励与约束。通常，人们会以某种合约的方式来规定监督者的权利和责任，并让监督者具有一定的剩余索取权和资源管理权，使这两者权利能够很好地匹配与挂钩。四、阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨的