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第五章国家垄断资本主义●本章学习目标理解垄断的形成；垄断资本主义的经济特征和经济实质；国家垄断资本主义的产生和发展；国家垄断资本主义的形式、实质和作用；国家垄断资本主义对经济的调节和管理。•一、国家垄断资本主义的产生•（一）私人垄断的形成及其特点1、资本主义发展的两个阶段：自由竞争的资本主义和垄断的资本主义。19世纪六七十年代，自由资本主义发展到顶峰；19世纪末20世纪初，资本主义发展到垄断阶段。•2、生产集中与私人垄断的形成•（１）自由竞争引起生产社会化和生产集中•生产社会化主要是指：生产资料从个人的生产资料变成由许多人共同使用的社会化的生产资料；生产本身从一系列的个人行为变成一系列的社会行为；产品从个人的产品变成社会的产品。•第五章国家垄断资本主义•生产社会化引起生产集中：现代分工形成专业化生产，形成生产资料、劳动力和产品日益集中的大企业；现代协作使联合企业迅速发展，出现规模巨大的混合联合企业。•不难看出，所谓资本主义生产集中是指资本主义社会的生产（包括生产要素与产品）日益掌握在少数大资本掌握的企业手中，使其在社会生产中所占份额日益扩大。•生产集中有行业集中（以行业集中率表示）与社会集中（以社会集中率表示）两种形式。•（２）生产集中是垄断形成的物质基础•首先，生产集中到一定阶段，产生了垄断的必要性：缓解巨大企业之间竞争的困难，避免两败俱伤。•其次，生产集中到一定阶段产生了垄断的可能性：少数大企业之间容易达成协议。•再次，生产高度集中，不但使众多中小企业无法与之竞争，而且也一定程度上限制新企业进入，使得少数大企业独居垄断地位。•（3）垄断及垄断组织•A.垄断的定义在生产集中和资本集中高度发展的基础上，少数几个大企业联合起来，为攫取高额垄断利润，而对一个或几个部门产品和生产和销售进行控制。垄断又称“独占”。•B.垄断组织的涵义：垄断组织是指由资本主义企业或公司联合起来，组成控制一个部门的生产和市场以保证高额利润的组织。•垄断组织的主要形式包括：卡特尔（德国）、辛迪加（法国）、托拉斯（美国）、康采恩（法、日、欧）、混合联合公司等等。•３、垄断资本主义的基本特征和经济实质•（１）垄断资本主义的基本特征：•垄断组织在经济生活中起着决定的作用；金融资本的形成和金融寡头的统治；资本输出有了特别重要的作用；国际垄断组织在经济上瓜分世界；最大资本主义列强已把世界上的领土瓜分完毕。（根据列宁语录整理）•（２）垄断是垄断资本主义的经济实质和深厚基础：•垄断资本主义的五大基本特征（如上所述）都是由垄断决定的；是垄断基础上产生和发展起来的；是垄断的具体表现。•４、垄断与竞争的关系•（１）自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段自然而然地走向垄断。•（２）垄断不可能也没有消除竞争，而是使竞争更加复杂、更加激烈。原因在于：•－－垄断没有消除产生竞争的基础和动因；•－－垄断阶段不但仍然存在着自由竞争，而且还存在垄断竞争；•－－垄断竞争的手段更加多样化、程度更加激烈。5、垄断竞争的特点•与自由竞争相比，垄断竞争有如下特点：•（1）竞争的目的是追求垄断高额利润和巩固甚至扩大自己的垄断地位，而不是一般的平均利润或超额利润。•（2）竞争的主体上，分散的中小企业已经让位于垄断组织之间的竞争。•（3）竞争的手段和方法更加多样化，不仅有经济的，还有政治的，甚至暴力等手段。5、垄断竞争的特点•（4）竞争的范围更大，不仅在国内进行，而且扩展到国外。•（5）竞争的规模更大。既有垄断组织内部围绕市场份额、利润分配与领导权的争夺，也有垄断组织之间对市场份额、原料来源、投资场所、科技成果等的角逐，更有垄断组织与非垄断组织之间的斗争。•（6）由于垄断组织力量强大，使竞争强度更大、更激烈并更具破坏性。（激烈程度）6、金融资本的形成和金融寡头的统治•（１）金融资本的形成•A.金融资本是银行垄断资本与工业垄断资本融合或混合生长而形成的一种新型垄断资本。•B.金融资本的形成•在工业生产集中并形成垄断的同时，银行业也在集中并引起垄断，形成银行垄断资本；•银行垄断形成以后，产生了银行的新作用：由普通的中介人变成了万能的垄断者；（银行通过金融活动对企业实行全面监督；通过企业的贷款量，调节、控制、乃至决定企业的命运；通过购买企业股票，操纵和控制企业的生产经营活动）•6、金融资本的形成和金融寡头的统治•随着银行新作用的出现，工业垄断资本和银行垄断资本互相溶合，形成金融资本。（资本渗透、人事交流）•（２）金融寡头的统治•１）金融寡头是掌握着金融资本、操纵国民经济命脉、并在实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。•２）金融寡头在经济上通过“参与制”，在政治上通过“个人联合”实现其统治。•7、垄断利润和垄断价格•（１）垄断利润•１）垄断利润：垄断资本凭借自己在经济上的垄断地位而长期获得的大于平均利润的高额利润。•2）获取垄断利润是垄断资本的内在要求：•企业规模大，资本有机构成高，利润率有下降的趋势；•多方面竞争，企业耗损巨大；•调节和限制生产以适应市场造成巨大损失；•科技研究和开发需要巨额资金。•３）垄断利润的主要来源：•本企业工人创造的剩余价值；•占有局外企业工人创造的一部分剩余价值；•小生产者创造的一部分价值；•从国家手中获得的一部分国民收入；•占有其他国家的一部分价值。•４）垄断利润的实现手段：主要是通过垄断价格获得的。•（２）垄断价格•１）垄断价格：垄断资本凭借其在经济上的垄断地位所规定的能够带来垄断利润的价格。它等于成本价格加上垄断利润。•２）垄断价格包括垄断高价即高于价值的价格和垄断低价即低于价值的价格。•３）二战后，规定垄断价格的新做法，包括领导价格制（或价格领头制）、目标价格制、完全成本定价制、生命周期定价制。8、资本主义生产关系的局部调整和“部分质变”•（１）从直接意义上说，从个体资本占统治地位变为社会资本占统治地位•（２）从更深的意义上说，从自由竞争到垄断的发展，意味着资本主义私有制向社会主义公有制靠近的方向发展。•（二）国家垄断资本主义的形成与发展•1、从私人垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的客观必然性•（１）国家垄断资本主义：资产阶级国家政权和私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。••（２）由一般垄断资本主义向国家垄资本主义发展的原因•１）根本原因•从根本上讲这是资本主义基本矛盾发展的必然结果。•首先，二战以后的第三次科技革命，不仅加速了生产力发展，而且使生产社会化程度空前提高。•第三次科技革命具有与第一、二次科技革命明显不同的特点：•第一个特点是广泛性。第一次科技革命发生于１８世纪中叶至１９世纪中叶，以蒸汽机的发明和运用为标志；第二次科技革命发生于１９世纪７０年代至２０世纪初，以电的发明和运用为标志；第三次科技革命从２０世纪４０年代起，以原子能、电子计算机、空间技术、生物工程技术、新材料技术、信息技术等等的发明和运用为标志，几乎在自然科学的各个领域都发生了变化。•第二个特点是加速性。在第三次科技革命中，科学技术从发明到应用的时间大大缩短。例如，从电磁场理论的提出到发电机、电动机的出现，中间间隔了３０年；而激光从发现到实际应用只隔了２年。•第三个特点是深刻性。第三科技革命使生产要素发生了深刻的变化：劳动资料发生了深刻的变化，先进的信息技术逐渐变为了主要的生产工具；劳动对象发生了深刻的变化，合成树脂、合成橡胶、合成纤维等，开始取代钢材、木材、棉花和其它天然材料；劳动者队伍结构发生了重大变化，体力劳动者人数减少，脑力劳动者人数增加。•其次，第三次科技革命引起了抢占科技制高点的竞争，使生产资料更加集中于少数大资本家手中。这种集中主要是通过“并购”的形式实现的。•资本主义基本矛盾日益深化，表明私人资本主义生产关系已不适应高度社会化的生产力，资产阶级国家决不会置之不理，国家垄断资本主义应运而生。•２）具体原因（共五个）•－－大规模生产所需的巨额投资与私人垄断资本数量相对不足的矛盾，要求国家投资和承担风险；•－－现代生产和科技的社会化发展与私人垄断资本追求自身利益和眼前利益的矛盾，要求国家出面干预；•－－社会化大生产的比例性与私人垄断资本竞争的盲目性的矛盾，要求国家进行宏观调控；•－－生产扩大与市场狭小之间的矛盾，要求扩大国家投资和国家消费。•第五章国家垄断资本主义•－－科技发展，经济结构调整，使工人阶级构成发生深刻变化，失业现象突出、贫富差距更趋严重。•（3）国家垄断资本主义的主要形式•一是国家掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业；•二是国有资本与私人资本在企业内部的结合；（国私合营）•三是国家垄断资本与私人资本在企业外部的结合。（有的资料成为“国家调节经济”）二、资本主义国家对经济的干预与调节•（一）国家调节与干预经济的原因与实现目标•１、国家调节与干预经济的原因•社会生产力的发展与社会化大生产的内在要求。•2、国家调节与干预经济的实质•其实质在于为资产阶级利益，首先为垄断资产阶级的整体和长远利益服务，维护和巩固资本主义制度，保证实现高额垄断利润。•3、国家干预经济的目标•总供求基本平衡，经济持续平衡增长；•物价总水平基本稳定；•国家对外经济关系基本稳定，国际收支平衡；•充分就业。•其中第一个目标是首要的、基本的。•4、国家干预经济的内容•一是规范市场经济活动（制定“游戏规则”）；二是调节宏观经济（解决总供需矛盾）；•三是调节收入分配。•5、宏观经济调节机制•宏观经济目标是通过“国家调节市场，市场引导企业”的调节机制来实现的。•市场是国家调节和企业行为的结合点，主要由商品市场、资本市场、劳动力市场、外汇市场组成。（二）国家调节、干预经济的手段•１、宏观经济调节的理论基础•（１）２０世纪３０年代之前的主导经济理论认为，充分的市场机制能使资源达到最优配置，使经济运行自动趋向合理化。•（２）２０世纪３０年代的世界经济危机之后，产生了以凯恩斯主义为代表的资产阶级宏观经济理论，为资本主义国家的宏观经济调节提供了理论基础。2、宏观经济调节的主要手段•（１）宏观财政政策（属于需求管理政策）•财政支出政策：通过增加或减少财政支出，以适应私人消费支出和投资支出的变动，从而调节社会总需求。［“增支”——“增需”，避免经济衰退；“减支”——“压需”，阻止通货膨胀。］•财政收入政策：调节税收成为资本主义国家使用财政收入政策的主要手段。［通过调节税收比例和税收结构，对一部分工人和其他阶层的收入进行再分配，以协调各种利益关系，并按照政府的意图刺激经济增长。•（２）宏观货币政策（属于需求管理政策）•货币政策的基础是：国家直接控制着中央银行、货币发行权和金融管理权。•货币政策的目标是：通过货币政策影响企业、个人和各种经济单位的活动，以达到宏观经济调节的目标［经济增长、物价稳定、充分就业、国际收支平衡］•调控指标的选择：•利息率和货币供应量是实施货币政策的两个中心控制指标。•２０世纪７０年代以前，利息率一般是货币政策的中心控制指标；２０世纪７０年代之后，英美等国先后转向以控制货币供应量为主。•调节手段：•改变存款准备金率；调整中央银行对商业银行的贴现率；推行公开市场业务等。•（３）计划管理和法制管理•资本主义国家经济计划的内容：总的经济增长计划、财政收入与货币发行计划、国家重点投资计划、科技教育发展计划、主要产业发展计划等。•国家垄断资本主义还以立法的形式，来规范和管理市场经济活动和市场行为。••（4）产业政策调节（属于供给管理政策）：政府根据各个时期的具体条件和发展需要，提出产业发展战略与目标，拟定产业结构、产业布局、产业技术、资本积累、外经贸政策等，并以多种手段配置进行诱导。•（5）收入政策调节（供给管理政策）：政府通过调节工资、利润和其他收入之间的关系，克服工资与物价的螺旋式上涨，做到“公平”分配。•三、国家垄断资本主义的实质与作用•1、国家垄断资本主义的实质•国家垄断资本主义绝不是对资本主义经济本质的否定，而只是对资本主义经济关系增添了新的内容，使资本主义生产关系在资本主义私有制范围内进行了局部调整。表现在：•（1）国家垄断资本主义并没有改变资本主