第十一章：国家垄断资本主义及其对经济的干预

ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章1第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预第一节国家垄断资本主义的产生和发展第二节国家垄断资本主义的产生形式和实质第三节现代资本主义国家对经济的干预与调节阅读参考书目复习思考题ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章2教学要求：通过本章的学习，使学生正确理解国家垄断资本主义的本质，把握国家垄断资本主义的一些新特点；掌握和运用宏观经济理论进行宏观经济分析，探索有效的宏观经济政策。教学重点：垄断形成的原因、过程和实质国家干预经济的手段ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章314-15世纪17世纪40年代萌芽15世纪海外殖民掠夺美国南北战争前夕里士满的奴隶市场16世纪圈地运动资本原始积累英国资产阶级革命第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争的资本主义ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章414-15世纪17世纪40年代19世纪70年代萌芽自由竞争资本主义阶段资本原始积累自由放任工业革命第二次科技革命英国资产阶级革命1640-1688英国资产阶级大革命生产瓦特蒸汽机的工厂瓦特英国阿克赖特纺纱机（1769年造）珍妮纺织机标志：机器的使用一、自由竞争的资本主义ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章5主体资本主义商品经济中分散的资本和企业。除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。条件第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、自由竞争的资本主义的特点手段主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。形式途径：部门内部竞争和部门之间竞争，平均利润原则通行。结果资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章6生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合二、私人垄断资本主义的特点垄断资本主义的产生是从生产的集中开始的。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章7少数资本主义大企业或大企业的联合，通过控制某个或若干部门的生产和流通以获取高额垄断利润（垄断价格：低价、高价108页）。第一节国家垄断资本主义的产生和发展19世纪后期到20世纪初，世界资本主义发生了部分质变，自由竞争的资本主义被垄断资本主义所替代。资本主义进入了垄断发展的新阶段。二、私人垄断资本主义垄断ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章8概念资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义国家直接参与社会经济生活和资本再生产过程特征原因从根本上说，是资本主义基本矛盾发展的必然结果。三、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因（一）国家垄断资本主义的形成一方面国家作为总垄断资本家，本身直接掌握着国有垄断资本，从而成为社会经济基础的组成部分。另一方面，国家又作为社会的管理者，干预社会经济、政治生活，调节社会矛盾。国家垄断的产生和发展，使私人垄断资本主义的生产关系发生了部分质变，形成了体现国家垄断特征的系统的生产关系。1）科学技术的发展，生产社会化程度的进一步提高，客观上要求在全社会范围内对国民经济进行宏观管理，要求作为总资本家的国家加强对经济活动的调节和干预，以适应生产力发展的要求。2）生产的迅速发展与市场需求相对不足的矛盾加深，导致经济危机频繁爆发，资本家单靠自己的力量无力克服，要求国家采取反危机措施，开拓和扩大国内外市场。3）伴随资本主义经济发展发生的劳资矛盾、阶级矛盾、社会矛盾，单靠个别资本家或资本家集团也是无法缓和的。这就要求作为总资本家的国家垄断资本，从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，采取各种能调节和缓和阶级矛盾和社会矛盾的政策措施，为资本主义经济的发展提供一个比较稳定的社会环境。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章9第一节国家垄断资本主义的产生和发展（二）国家垄断资本主义发展的三个阶段ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章101914年一战前，这是国家垄断资本主义的产生和形成时期。这一时期的国家垄断资本主义主要集中在与军工生产相关的领域。1.开始形成时期一战至二战结束初期，这一时期，国家垄断资本主义的发展是与经济危机和战争联系在一起，即在危机和战争期间，国家普遍加强对经济的调节和干预，国家垄断也随之迅速发展。但是，危机和战争一过去，国家垄断的发展也相应削弱。因此，这一阶段是国家垄断资本主义的不稳定发展时期。2.不稳定发展时期第一节国家垄断资本主义的产生和发展（二）国家垄断资本主义发展的三个阶段3.广泛高度发展时期从20世纪50年代以后，这是国家垄断资本主义广泛、高度发展的时期，并完成了私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的过渡。第一次世界大战(战争的需要)1929-1933年经济危机(应付危机)凯恩斯国家干预理论罗斯福新政第二次世界大战(战争的需要)ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章11罗斯福“新政”——是指美国第32届总统富兰克林·罗斯福在1933-1939年期间，为应付和缓解1929-1933年大危机，政府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经济的措施。“新政”的实施，使美国经济很快从萧条走向了复苏。富兰克林·罗斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我头100天，推出一大堆措施来应对ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章121）通过对资本主义生产关系的某些调整，在一定程度上缓和了生产社会化和资本主义私人占有形式之间的矛盾，对促进资本主义经济发展起一定的积极作用。第一节国家垄断资本主义的产生和发展（三）国家垄断资本主义的作用2）通过国家对经济活动的调节和干预，并与市场调节机制结合起来，使垄断资本主义经济的调节机制在一定程度上适应了社会化大生产的要求，促进了经济发展。3）国家垄断资本主义的历史作用在于，它通过缓和资本主义基本矛盾和社会矛盾而延缓社会主义革命的到来，但它的基础仍然是资本主义私有制，因此不可能从根本上解决资本主义基本矛盾，这又使它在促进生产力发展的同时，为社会主义准备着更充分的物质条件。消极作用1、削弱支付能力2、滞涨3、财政金融危机4、国企低效局限性1、社会生产的无政府2、分配的贫富悬殊3、世界经济方面ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章13第二节国家垄断资本主义的形式和实质第一，国有垄断资本；第二，国私共有的垄断资本；第三，国私密切联系的垄断资本；第四，国家的宏观调控和微观管制。一、国家垄断资本主义的形式形成途径一是国家直接掌握垄断资本；二是国有垄断资本与私人垄断资本相结合。基本形态★★ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章14第二节国家垄断资本主义的形式和实质国有企业，即政府把一部分财政资金转化为国有资本而独立建立的企业，包括预算企业、公共公司以及属于国家所有的但转租给私人垄断资本经营的企业。第一，国有垄断资本组织形式形成途径1）国有化。政府将那些技术落后或亏损巨大而面临倒闭的私人垄断企业进行国家收购。2）财政投资新建企业。政府对国民经济迫切需要而又投资额巨大、资本回收期限很长，私人企业难以涉足的部门进行投资，组建新的企业。主要集中于电力、煤炭、造船、铁路、邮电、钢铁等部门。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章15第二节国家垄断资本主义的形式和实质第二，国私共有合营的垄断资本形成途径国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本相结合；国家与私人垄断资本共同投资创立企业；吸收私人垄断资本加入国家或地方政府经营的企业，等等。目的对国家资本对私人资本一方面是企图通过对它们的直接控制，更好地发挥国家对社会经济活动的调空作用；另一方面是为了给私人垄断资本以更直接的支持。企图通过这类企业更多、更好地享受政府所提供的各种优惠，如政府补贴，优惠性贷款，税收的减免或更多的政府订货等。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章16第二节国家垄断资本主义的形式和实质第三，国私密切联系的垄断资本国私密切联系的垄断资本的所有权属于私人垄断资本家，这种资本的组织形式依然保持着私人公司的外观。但这种资本在整个运行过程中，都同国有垄断资本紧密地结合在一起，或者说如果离开了国有垄断资本的参与，这种资本的运行就难以独立完成。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章17第二节国家垄断资本主义的形式和实质私人垄断资本的运行严重地依赖于国家通过运用财政、税收、货币金融等调节手段的干预来完成的。在这一形式中，资本运行的主体仍然是私人垄断资本。国家垄断资本与私人垄断资本的结合不是发生在企业内部，而是在企业外部，是在社会范围内的结合。第三，国私密切联系的垄断资本ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章18第二节国家垄断资本主义的形式和实质衡量一个国家的国家垄断资本主义发展水平，不能只看国有企业的多少，现实中，国私密切联系的垄断资本仍然是社会资本中占据主要地位的资本形式，是国家垄断资本主义的基础。因此，国家与私人垄断资本在社会范围内的结合就成为国家垄断资本主义典型的、基本的存在形式。第三，国私密切联系的垄断资本ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章19第二节国家垄断资本主义的形式和实质1、国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义，因此，必须从国家与私人垄断资本相结合以及由此产生的新变化中来认识国家垄断资本主义的本质。二、国家垄断资本主义的实质2、国家与私人垄断资本的结合使资本社会化的发展达到了一个新的高度。它一方面没有改变资本主义经济关系的本质，但另一方面，又使资本主义的经济运行、劳资矛盾、社会矛盾出现了一系列新的现象，从而导致了资本主义经济关系在一定程度上适应了生产社会化发展的要求。3、国家垄断资本主义的本质是：资产阶级国家和私人垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润；同时，国家从资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济活动，调节各阶级和各阶层的关系，以维持资本主义经济的运行和资本主义制度的生存。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章20第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节一、国家调节经济的必要性及其目标1、国家调节经济的必要性1）生产社会化和经济全球化发展的客观需要2）推动市场经济良性发展的客观要求3）实现经济发展战略目标的需要4）经济体制调整的需要ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章21第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节主要目标：充分就业；物价稳定；经济增长；国际收支平衡。2、国家对经济宏观调控的目标（1）谋求国民经济的协调发展。（2）实现充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率，改善国民福利。ShanghaiUniversityofPoliticalScienceandLaw第十一章22第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节主要包括支出