第十二章 发展中国家的政府与市场

2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第十二章发展中国家的政府与市场新发展经济学（第二版）周天勇主编中国人民大学出版社2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场目录第一节市场失效与政府职能第二节政府缺陷与职能转变第三节市场化改革与非政府组织第四节产业政策第五节财政和货币政策思考题2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第一节市场失效与政府职能一、市场缺陷的理论所谓“市场失灵”，按照西方经济理论的观点，是指完全竞争市场所假定的条件得不到满足，导致市场配置资源的能力不足，缺乏效率，市场机制在资源配置过程中造成经济波动，以及按市场原则进行收入分配而出现不公平现象。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第一节市场失效与政府职能一般的市场缺陷理论认为:一是单纯的市场调节无法为社会提供公共产品和服务，造成“市场失灵”。二是外部负效应。三是垄断。四是社会分配的不公平。五是仅靠市场调节，解决不了国民经济发展的战略性、全局性、长远性问题。此外还有因市场的自发性而导致的市场不能自我调节，需要国家运用权力才能克服的利益集团之间的碰撞或冲突等等其他市场缺陷。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第一节市场失效与政府职能二、政府责任和职能（一）中央政府的职能与责任（二）中央政府和地方政府交叉的职能和责任（三）地方政府的职能和责任（四）中央政府和地方政府事权和财权的划分和界定2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第二节政府缺陷与职能转变一、政府缺陷政府的缺陷主要体现在以下几个方面。一是政府功能泛化问题。二是政府管理目标和行为偏离公共利益问题，政府体制和管理产生“寻租”设置和行为。三是政府决策和调控的局限性。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第二节政府缺陷与职能转变二、发展中国家政府管理存在的问题许多实行计划经济体制的国家在20世纪后期进行了体制转轨，但仍然存在着发展中国家固有的一些问题。一是行政管理特色较浓。二是形成了税外收费和罚款型的政府。三是政府职能缺失。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第二节政府缺陷与职能转变三、发展中国家政府职能的转变根据上述政府与市场的理论，以及发展中国家政府管理存在的问题，如果向现代政府迈进，发展中国家政府职能应该重新定位，全面实现从“全能政府”向“有限政府”转变，从“管制政府”向“服务政府”转变，从“细职能、大政府”向“宽职能、小政府”转变，从“权力政府”向“责任政府”转变。（一）从生产建设型向公共服务和社会管理型转变（二）从提供经济物品向提供制度环境转变（三）从行政管制型向公共服务型转变（四）从集中管理型向依靠市场调控型转变2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第三节市场化改革与非政府组织一、市场化改革20世纪70年代末以来，许多发展中国家先后对自身的发展道路进行了调整，转向更多依靠市场—价格机制，给经济运行更多自由的市场经济方向。在许多发展中国家从结构主义式的发展转向以新古典主义为基本运行方式的市场经济时出现的问题，使人们对于实现市场经济的认识更为全面和深刻。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第三节市场化改革与非政府组织针对“政府无能”问题，市场化改革的基本任务就是:把一些本该用市场配置的大量社会经济资源由政府转归市场来进行，使市场在社会经济资源配置中起基础性或基本性的作用。同时，对于一些具有公共品性质的资源施以适当的非市场手段来进行配置，很好地发挥政府对市场运行的宏观调控作用。针对“政府缺陷”的市场化改革，其基本内容是建立完善的民主政治制度。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第三节市场化改革与非政府组织二、发育和发展民间非政府组织民间商会、协会和中介组织，实际是一国和一个成熟社会政治架构中的一个重要的组成部分。它们的功能在于:（1）建立政权与人民之间的对话、协商和沟通机制，形成党和国家与人民之间的桥梁。（2）成为社会自律和自治、相互制衡（比如会计、律师、资产评估、工程监理、资信评估等事务所，就是一种社会性的监督机构）的社会团体，将传统体制下政府的许多事务转移给这些商会、协会和中介组织去从事。（3）节省政治成本。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第三节市场化改革与非政府组织从非政府组织的框架来看，一是要发展各类工商技术协会。二是要发展非工商技术类协会。三是发展社区性的自治组织。四是会计、律师、资产评估、房地产估价、工程监理、资信评级、企业投资经营咨询、广告服务等中介性组织。五是民间慈善组织。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策一、产业政策的理论依据（一）后发优势理论实行出口导向工业化的发展中国家，其经济振兴的基本立足点是“贸易立国”。它的各项产业政策几乎都与促进出口和参与国际分工密切相关。而努力发展出口产业和积极参与国际分工的思想，仍然源于古典经济学中李嘉图的“国际分工和比较生产费用理论”。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策（二）结构转换理论在经济发展理论中，结构转换理论也称“产业结构的高度化理论”。它的基本思想是:一个国家的产业结构必须不断实行从低级向高级的不断适时转换，才能真正实现赶超和保持领先地位。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策（三）规模经济理论规模经济理论在西方经济学中的基本内容是:由于生产费用中固定费用和可变费用的构成及市场开辟的过程性等因素的影响，产业发展客观上存在着生产费用最低的最优经济规模;在未达到最优规模以前，单位生产费用处于递减过程，继续扩大规模是有利的。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策（四）技术开发理论它的基本内容是:技术是一种难以按一般市场原则进行交易的知识财富，这种知识财富具有三个特点:一是技术本身常常具有公共财富的特征;二是技术开发伴随着技术与市场的双重风险;三是技术的开发与应用具有学习过程和规模经济的特征。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策二、产业政策的目标体系实行产业政策的目的，通常主要有三个方面，一是实现经济振兴与经济赶超;二是实现结构调整与结构转换;三是保持经济领先地位与维持经济增长的势头。从日本产业政策的历史发展过程看，这三方面总目标在时间上具有继起性，并已形成了互有区别的各自一套目标体系。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第四节产业政策三、产业政策的基本内容与分类产业政策主要包括以下几方面内容。（一）产业扶持政策（二）产业调整政策（三）产业技术政策（四）产业保护政策（五）产业组织政策2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策一、发展中国家财政调节的目标发展中国家财政调节的目标不应像发达国家那样强调经济稳定，而应以经济发展为根本目标。具体而言，有这样—些重要调节目标:第一，发展中国家的私人储蓄水平过低，政府必须充分发挥财政调节的作用，从而增加作为资本形式的资源数量。第二，利用税收征免、结构和水平的调整刺激储蓄、公私营企业的投资和生产发展。第三，通过财政支出和税收的调整，可以消除企业间级差收益的条件不均，实现公平竞争，这对矫正市场价格扭曲造成的不公平竞争环境是十分必要的。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策第四，通过财政收入和支出的各种鼓励和惩罚措施，可以影响资源利用的途径和资源在产业部门之间的配置结构，将投资诱导到较佳的产业途径上。第五，通过税收结构和水平的调整，实现收入公平化的社会目标。第六，政府通过财政支出计划直接对社会基础设施进行投资，消除产业结构瓶颈，创造良好的投资环境，从而诱导私人投资和外国资本投资。第七，在海外经济方面，税收结构和水平可以影响外国资本投资的规模以及外资盈利的再投资比率。第八，在宏观经济的调控方面，政府可以利用一系列宏观财政收入与支出政策，抑平经济周期的波动，尽量减少国民收入波动的消极后果，以实现经济长期稳定的发展。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策二、发展中国家财政政策的运用准则财政政策分为税收政策和支出政策，因此我们从收入和支出两方面来探讨财政政策的运用准则。在税收政策方面，发展中国家必须首先解决的问题是完善税务征稽系统，提高税收效率。一是应建立和完善税务工作机构，消除税务工作机构的臃肿、人浮于事的现象，消除税务工作人员官僚主义和贪污腐化的恶习。二是调整税收结构和税率结构，以保障社会公平和发展生产目标。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策在财政支出政策方面，发展中国家应遵循这样一些原则:（1）避免财政开支过大，超过国力负担，尤其应杜绝财政向银行透支，用印刷钞票的办法增加财政支出。（2）发展中国家应实行逆经济风向行事的补偿性财政政策。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策三、发展中国家的金融压制与金融深化发展中国家在货币金融方面存在下列特征。（1）经济货币化的程度很低。（2）货币金融的二元结构特征突出，现代金融部门和传统金融部门同时并存。（3）金融市场极不发达。（4）发展中国家存在着广泛和严重的金融压制。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策金融深化的主要政策措施是:（1）彻底改革金融体制，打破金融市场的垄断局面，放宽对金融体系和市场的管制和束缚（2）金融当局放弃对存、贷款利率的人为干预。（3）政府应放弃外汇管制，在适当范围内允许汇率浮动（4）政府当局应放弃以通货膨胀刺激实际资本形成和刺激经济增长的做法，应尽力抑平通货膨胀，使经济发展有优良的物价环境。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策金融深化具有多方面的良性效果，主要有:（1）所得效应;（2）货币化效应;（3）储蓄效应;（4）投资效应;（5）就业效应;（6）消除利用官价（官方汇率和利率）谋利进行黑市活动的效应。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场第五节财政和货币政策四、宏观货币政策的目标和运用发展中国家一般对货币政策赋予“稳定经济、发展经济”的双重目标。从原则上说，宏观货币政策的运用也应遵循逆经济风向行事的原则。但是由于发展中国家的金融市场发育不良，货币政策工具单一，宏观货币政策的运用存在许多困难。首先，推行宏观货币政策的几种最重要的政策工具（法定准备、再贴现政策、公开市场业务），发展中国家并不具备或不完全具备。其次，宏观货币政策的运用，以企业和经济主体对市场信号的反应存在充分弹性为前提。2020年1月29日12时7分第十二章发展中国家政府与市场思考题1.阐述政府职能的内容。2.为什么需要非政府组织?3.发展中国家有哪些后发优势?4.发展中国家财政政策的调节目标是什么?