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1特种设备安全使用管理的基本要求及自评特种设备台账序号特种设备名称注册代码使用登记证号出厂编号/内部编号本次检验日期下次检验日期安装位置备注1234567891011122特种设备安全附件台账序号安全附件名称型号出厂编号所属设备使用登记证号本次检验日期下次检验日期安装位置备注1234567891011123特种设备作业人员基本情况汇总表序号姓名身份证号证书编号作业种类/资格项目批准日期/有效日期发证部门备注123456789104特种设备安全使用管理综合自评表序号自评内容及要求自评结果备注G1基本指标G1.1特种设备使用登记率100%。□符合□不符合G1.2特种设备定期检验率100%；按时约检率100%。□符合□不符合G1.3特种设备作业人员持证上岗率100%。□符合□不符合G1.4严重事故隐患整改率100%。□符合□不符合G1.5一年内未发生特种设备事故。□符合□不符合G1.6一年内未有特种设备安全监督管理部门的行政处罚记录。□符合□不符合G2管理机构及管理人员G2.1机构设置和人员配备按第4.1.1条要求执行。以企业内部管理文件形式明确特种设备的安全管理部门和配备专职、兼职的安全管理人员。□符合□不符合G2.2安全生产负责人是法定代表人，或由法定代表人以书面形式任命。□符合□不符合G2.3特种设备安全管理人员应持有相应资格项目的特种设备作业人员证，并与本单位建立劳动关系。□符合□不符合G3管理制度及操作规程G3.1制定并实施特种设备安全责任制。□符合□不符合G3.2制定并实施特种设备安全管理制度。□符合□不符合G3.3编制各岗位安全技术操作规程，能方便操作岗位查阅。□符合□不符合5序号自评内容及要求自评结果备注G4档案管理G4.1建立特种设备总台帐（帐本或计算机管理系统），能方便索引。□符合□不符合G4.2特种设备安全技术资料存档：设备一物一档，帐物相符，能方便查阅。□符合□不符合G4.3作业人员档案：一人一档，能方便查阅。□符合□不符合G4.4重点监控设备事故应急救援预案及演练记录，能方便查阅。□符合□不符合G5设备现场G5.1特种设备上有相应的标识：如重点监控设备标志、机电类特种设备的检验合格标志、锅炉压力容器、起重机械显著部位喷涂使用登记证号码、叉车车牌、使用证（副证）、停用设备禁用标识等。□符合□不符合G5.2设备使用地点与设备台帐一致。□符合□不符合G5.3特种设备的运行操作：在许可的条件下运行，不应擅自拆除、挪用或弃置安全附件或取消其功能。□符合□不符合G5.4应根据特种设备的种类和数量，配备相适应的特种设备作业人员。特种设备作业人员应随身携带副证，在许可的项目范围内作业。□符合□不符合G5.5现场有安全技术操作规程，并及时填写运行记录，无违章作业。□符合□不符合综合自评级6特种设备安全使用管理基本要求自评表序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题H1管理机构及管理人员H1.1主要负责人应对本单位特种设备的安全全面负责。查岗位职责、任命文件、日常培训记录等见证资料，缺一项扣5分。10H1.2电梯、客运索道、大型游乐设施等为公众提供服务的特种设备运营使用单位及重点监控特种设备使用单位，应设置特种设备安全管理机构或者配备专职的安全管理人员；其他特种设备使用单位，应根据情况设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员。查组织机构图、岗位职责和任命文件。未按规定设安全管理机构或配备专、兼职安全管理人员的，扣10分。10H1.3主要负责人应熟悉特种设备法律法规和相关安全知识，了解本单位特种设备的安全状况。向主要负责人了解6H1.4安全管理人员对在用特种设备应至少每月进行一次自行检查并做好记录，对异常情况和故障的处理以及隐患的整改应进行跟踪落实。查每月自行检查记录和跟踪落实隐患整改等工作见证资料，按好、中、差分别扣0、5、10分。10H1.5安全管理人员应掌握特种设备的安全状况和在用状态，做好设备定期检验计划，应按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前1个月向具有相应资格的检验检测机构提出检验要求，约定在有效期届满前进行现场检验。查设备定期检验计划等工作见证资料，按好、中、差分别扣0、3、6分。6H2管理制度及H2.1应根据本单位实际情况制定各职能部门安全责任制。应包括：查管理制度文件，应包括所列责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），67序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题操作规程H2.1.1特种设备安全管理机构职责；H2.1.2特种设备岗位教育培训部门职责；H2.1.3特种设备安全技术档案管理部门职责；H2.1.4特种设备维护保养部门安全职责。缺一项扣3分。H2.2应根据本单位实际情况制定各级人员安全责任制。应包括：H2.2.1法人代表岗位职责；H2.2.2特种设备安全管理负责人岗位职责；H2.2.3特种设备管理人员岗位职责；H2.2.4特种设备作业人员岗位职责；H2.2.5特种设备安全教育人员岗位职责；H2.2.6特种设备安全技术档案管理人员岗位职责；H2.2.7特种设备维护保养人员岗位职责。查管理制度文件，应包含所列岗位责任制内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣3分。6H2.3应根据本单位实际情况制定特种设备安全管理制度。应包括：H2.3.1特种设备安全教育培训制度；H2.3.2特种设备安全技术档案管理制度；H2.3.3特种设备维护保养管理制度；H2.3.4特种设备安全检查和隐患整改制度；H2.3.5特种设备定期检验申报制度；H2.3.6特种设备安全生产会议制度；H2.3.7特种设备事故应急救援预案演练制度；H2.3.8特种设备事故上报及处理制度。查管理制度文件，应该包括所列管理制度内容（名称不一定相同，但要有相应内容），缺一项扣5分。15H2管理制度及H2.4应根据特种设备相关的法规、规章、安全技术规范和标准的规定以及特种设备种类，编制特种设备各岗位的安现场查看，按符合性好、中、差扣0、5、10分。108序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题操作规程全技术操作规程。安全技术操作规程上墙，或印制成册分发至相应岗位，特种设备作业人员能方便查阅本岗位的安全技术操作规程。H2.5岗位责任制、管理制度、操作规程能得到有效实施，实施中的版本是最新版本。现场查看和查工作见证资料，按符合性好、中、差扣0、5、10分。10H3档案管理H3.1应建立特种设备及其安全附件台帐，应逐台建立安全技术档案，帐物相符，能方便索引到相应的档案信息：H3.1.1设备设计、制造、安装、维修、改造等环节原始资料及日常使用状况记录、每月自行检查记录等内容齐全；H3.1.2设备安装地点：特种设备分布、设备安装位置清楚；H3.1.3使用登记情况：特种设备使用登记证、登记表数据应与设备实际参数一致；H3.1.4定期检验情况；H3.1.5维护保养情况；H3.1.6安全附件情况。抽查设备台帐和安全附件台帐、设备使用现场和检索相应档案。至少能检索到本标准所列内容，缺一项扣2分。8H3.2应建立特种设备作业人员名册和档案，能方便索引到相应的档案信息：H3.2.1特种设备作业人员基本情况表；H3.2.2《特种设备作业人员证》，证件在有效期内，并在特种设备安全监督管理部门备案；H3.2.3劳动合同和社保凭证；H3.2.4身份证、学历证、职称证等有关资料的复印件；H3.2.5工作业绩、教育培训记录及奖惩记录等。抽查特种设备作业人员名册，检索相应档案。至少能检索到本标准所列内容，缺一项扣2分.89序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题H3档案管理H3.3特种设备台帐、档案和安全管理文件应专人妥善保管。文件的形式可以是书面的，也可以是电子化形式或其它媒体形式。特种设备安全技术档案，在设备使用期内长期保存，保存期限至设备报废为止。抽查2份档案或安全管理文件，按符合性好、中、差扣0、3、6分。6H3.4应将有关文件和要求对特种设备使用单位内所有相关或受影响人员进行传达，并使有关各方及时获得文件的最新版本。抽查2份文件，检查规定需要传达的部门和人员是否得到了文件的有效版本，是否有记录，按符合性好、中、差扣0、3、6分。6H3.5特种设备使用运行、维护保养、自行检查等的记录应填写完整、字迹清楚、标识明确，在保存期内妥善保管，便于查阅。抽查2份历史记录，是否完善的，按对应要求，按符合性好、中、差扣0、4、8分。8H4安全管理信息H4.1应建立获取法律法规、规章、安全技术规范和标准等有关文件及本单位特种设备安全管理等信息的渠道，应主动定期获取和更新特种设备安全信息，并确认其适用性。查特种设备安全管理相关法律法规、规章、安全技术规范和标准等有关文件及目录清单，按符合性好、中、差扣0、3、5分。5H4.2应将法律法规、规章、安全技术规范和标准等有关文件及本单位特种设备安全管理信息在内部各层次之间及时有效地传达，并将发现的特种设备安全隐患或违规使用行为及时通报给相关责任人员。抽查文件发放记录、传阅记录、隐患整改记录等，按符合性好、中、差扣0、3、5分。5H4.3主要负责人应至少每半年召开一次安全工作会议或不定期召开隐患整改专题会，督促、检查、落实特种设备的安全使用工作。按会议制度，抽查3次会议记录，按符合性好、中、差扣0、3、5分。5H4.4有特种设备内部信息沟通（会议、文件、公告、宣传报道等）和外部沟通的渠道，与特种设备安全监督管理部门、检验检测机构、鉴定评审机构、专业维护保养单位建立有效的联络、交流机制。查内部信息沟通形式和外部沟通的渠道，按符合性好、中、差分别每项扣0、3、5分。510序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题H5作业人员管理H5.1应根据管理层级和特种设备的种类，配备相应资格项目的安全管理人员和作业人员。查特种设备作业人员档案。查特种设备作业人员的数量是否与在用特种设备的种类和数量相适应。按符合性好、中、差扣0、5、10分。10H5.2特种设备作业人员应按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种设备作业人员证书。现场抽查若干名特种设备作业人员，有无证上岗，或未按时复审，或所从事的作业与许可项目不符的，每人次扣5分。15H5.3持有《特种设备作业人员证》的人员，应经用人单位的法定代表人（负责人）或者其授权人聘用后，方可在许可的项目范围内作业。查特种设备作业人员证，无聘用单位签章的，每人次扣5分。10H5.4应对上岗前的特种设备作业人员进行特种设备安全、节能教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业、节能知识和作业技能。查培训制度、新员工入职培训记录，按符合性好、中、差扣0、4、8分。8H5.5应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的特种设备作业人员至少每年进行4次安全、节能教育培训，及时进行知识更新。查培训制度、在岗员工继续培训记录，按符合性好、中、差扣0、4、8分。8H6选择相应资质的特种设备生产单位H6.1应选择具备相应资质的特种设备生产单位从事特种设备设计、制造、安装、改造、维修、维护保养等活动，并确认其相关特种设备作业人员取得相应资格项目的《特种设备作业人员证》。查特种设备安全技术档案，未选择有资质的特种设备生产单位的，扣5分。其相关特种设备作业人员未有资质的，扣3分。8H6.2应对特种设备设计、制造、安装、改造、维修、维护保养等特种设备生产单位在本单位场所内开展的特种设备相关活动进行监督和检查，包括其人员和作业活动，实施有效管理。查特种设备安全技术档案，未有监督和检查记录的，扣5分。511序号自评内容及要求自评办法应得分实得分在在问题H7使用登记及登记变更H7.1特种设备在投入使用前（需要进行调试运行的，在投入使用后30日内）办理使用登记，使用登记证的使用单位名称及在用状态（在用、停用、注销）与实际情况一致；H7.2特种设备状况发生变化:经过改造、重大维修，改变用途、使用条件，长期停用，重新启用，移装或者过户的，应在变化后30日内向当地特种设备安全监督管理部门申请变更；H7.3特种设备存在严重事故隐患，无改造