第二讲 科技文献检索原理和过程

科技文献检索与网络利用李渊2008-02课程回顾•感性认识了endnote、googleearth•googlescholar•信息、知识、情报、文献的基本概念•科技文献的类型、特点•思考•所在学科有哪些权威期刊？第一部分科技文献检索的基本原理和基础知识第二章科技文献检索基础知识第二章科技文献检索基础知识第一节科技文献检索原理第二节科技文献检索工具第三节科技文献途径、方法、技术和步骤第一节科技文献检索原理•1.文献检索原理•在文献的存储过程中，对每一篇文献进行分析、著录，赋予特定的标识，并将某种标识按照一定的检索语言集中组织，成为有规律的检索系统。•2.文献检索类型•一、事实检索•以事实为检索对象，查询某一事物的性质，定义，原理，发生时间，地点，过程等。“哪个品牌最好？”•二、书目检索•以题目，著者等为检索对象。•三、全文检索全文数据库检索（full-textdatabase)如：〈中国期刊网〉•四、数据检索•以数值形式表示的数据为检索对象。”熔点“•3.文献检索手段•手工检索检:书本型工具（目录索引）•计算机检索:文献数据库系统•4.文献检索语言检索语言：沟通文献存储和检索两个过程如果没有检索语言作为标引人员与检索人员的共同语言，文献检索很难进行目前世界上有千种检索语言。“中国图书馆分类法”，“中国科学院图书馆图书分类法”，“国际十进分类法”等通常检索语言分两类：表达文献外表特征的语言；表达文献内容特征的语言。检索语言外表特征内容特征题名语言著者语言号码语言分类语言主题语言•题名语言：按文献题名字排检•著者语言：按著者姓名•号码语言：按文献代码，专利号，ISBN•分类语言：以号码为基本字符，用分类号来表达各种概念，将各种概念按照学科性质进行分类和系统排列•主题语言：用词语来表达各种概念检索语言应用较多的两大类：分类语言主题语言分类法按学科门类区分图书，用分类号来表达文献主题内容，以分类表作为文献分类标引的工具。典型的如：杜威十进分类法中国图书馆分类法(中图法)国际十进分类法美国国会图书馆分类法〈中国图书馆图书分类法〉将图书分为社会科学、自然科学、综合三大类。由字母和数字组成采用等级列举表达从属关系上位类目与下位类目的关系：上位类目一定包含各个下位类目，下位类目一定带有上位类目的属性。分类号越长，表示的学科范围越窄。为了清楚醒目,通常分类号的第三位数字后，隔以.，如F279.712，TQ032.4基本部类中图法5个基本部类马克思主义、列宁主义、毛泽东思想哲学综合性图书社会科学自然科学基本大类中图法22个基本大类（一级类目）A、马克思主义、列宁主义、毛泽东思想B、哲学C、社会科学总论D、政治、法律E、军事F、经济G、文化科学、教育、体育H、语言I、文学基本大类中图法22个基本大类（一级类目）J、艺术K、历史、地理N、自然科学总论O、数学科学和化学P、天文学Q、生物科学R、医药、卫生S、农业科学基本大类中图法22个基本大类（一级类目）T、工业技术U、交通运输V、航空、航天X、环境科学Z、综合性图书C社会科学总论D政治、法律E军事F经济G文教、科学、体育H语言J艺术I文学K历史、地理自然科学总论NRSTO数理化P天文学、地球科学Q生物科学医药、卫生农业科学工业技术U交通运输V航空、航天X环境科学Z综合性图书社会科学自然科学机械、仪表建筑科学马列主义、毛泽东思想A马列B哲学哲学综合TBTDTETFTGTHTJTLTKTMTNTPTQTSTUTV一般工业技术矿业工程石油冶金工业无线电、电子学、电讯技术自动化计算化学工业轻工业、手工业金属学武器工业动力工程原子能技术电工技术水利工程例如：“网络浏览器”类号、类目展开示例T工业技术TP自动化技术、计算机技术TP3计算技术、计算机技术…….TP39计算机的应用……TP393计算机网络……TP393.0一般性问题……TP393.09计算机网络应用程序……TP393.092网络浏览器二、主题语言•以自然语言为基础•用表达概念的词来提示文献的内容•标识符是文字。•如直接使用“金属陶瓷”、“感光材料”、“载重汽车”进行标引。•主题语言优点：•直接性好•专业性强•灵活性高•缺点：不利于从学科角度检索•主题语言与分类语言的比较主题语言分类语言检索功能侧重于特性检索侧重于族性检索检索标识主题词－文字符号分类号－数码符号排列方式字顺排列等级排列第二节科技文献检索工具•1.检索工具的定义•报道、存贮和查找文献的工具•两方面的职能:存储职能：著录文献的特征，依据一定的规律组织排列，使文献由无序变为有序。检索职能：能够从中检出所需要的文献线索“书海指南”•检索工具具有四个基本条件•（1）必须详细著录文献的外部特征和内容特征•（外部特征就是文献篇名等，内部特征是学科属性，主题内容等）•（2）必须具有既定的检索标识，如主题词，文献篇名等•（3）全部文献必须根据标识系统的，科学的排序•（4）能够提供多种检索途径。•2.检索工具的作用•（1）查全率，查准率•（2）节约时间•（3）灵活性•（4）消除文字障碍•3.检索工具的形式•文献载体的形式多样，检索工具的形式也多样•书本式•卡片式•缩微式•机读式•4.检索工具的类型目录题录文摘索引文献数据库第三节检索途径、方法、技术和步骤•1.检索途径用文献各种内外特征,作为检索出发点,从不同角度来检索文献信息.作者（文章的责任者）篇名（或题名）机构（如浙江工业大学）关键词（如污水处理、高层建筑）主题词（规范化的主题概念，如用激光不用雷射）文摘（论文或图书的摘要或内容提要）引文（即参考文献）基金（如国家自然科学基金项目）刊名（期刊的名称）全文（或者全记录）一、分类途径根据文献的内容特征，利用分类目录或分类索引查找文献的途径。分类检索途径在我国具有悠久的历史。许多目录大多以分类方法编排，也称为体系分类途径。体系分类索引是指利用科技文献的体系分类法所建成的索引系统。利用这一途径检索文献，首先要明确课题的学科属性、分类等级，获得相应的分类号，然后逐类查找。按分类途径检索文献便于从学科体系的角度获得较系统的文献线索，即具有族性检索功能。它要求检索者对所用的分类体系有一定的了解；熟悉分类语言的特点；熟悉学科分类的方法，注意多学科课题的分类特征。二、主题途径根据文献的主题特征，利用各类主题目录和索引进行检索的途径。主题途径在我国的使用没有象分类途径那样普及。主题目录和主题索引就是将文献按表征其内容特征的主题词组织起来的索引系统。利用主题途径检索时，只要根据所选用主题词的字顺（字母顺序、音序或笔划顺序等等）找到所查主题词，就可查得相关文献。主题途径具有直观、专指、方便等特点，不必象使用分类途径那样，先考虑课题所属学科范围、确定分类号等。主题途径表征概念较为准确、灵活，不论主题多么专深都能直接表达和查找，并能满足多主题课题和交叉边缘学科检索的需要，具有特性检索的功能。三、著者途径根据文献的外部特征，利用著者（个人或单位著者）目录和著者索引进行检索的途径。国外比较重视著者途径的利用，许多检索工具和著作都把著者索引作为最基本的辅助索引。它是按著者的姓名字顺，将有关文献排序而成。以著者为线索可以系统、连续地掌握他们的研究水平和研究方向，同一著者的文章往往具有一定的逻辑联系，著者途径能满足一定族性检索功能要求。已知课题相关著者姓名，便可以依著者索引迅速准确地查到特定的资料，因此亦具有特性检索的功能。四、序号途径根据文献的序号特征，利用其序号索引进行检索的途径。许多文献具有唯一性或一定的序号，如专利号、文摘号、国际标准图书编号、电子元件型号等等。根据各种序号编制成了不同的序号索引，在已知序号的前提下，利用序号途径能查到所需文献，满足特性检索的需要。利用序号途径，需对序号的编码规则和排检方法有一定的了解；往往可以从序号判断文献的种类，出版的年份等等，有助于文献检索的进行。序号途径一般作为一种辅助检索途径。文献检索主要根据文献的外部特征和内容特征的描述，利用各种途径获得所需的相关文献。•2.检索方法•追溯法•常用法•循环法1）追溯法是从已有的文献后所列的参考文献着手，逐一追查原文，再从这些原文后所附的参考文献逐一检索，获得一批相关文献的方法。它是科研人员常喜欢用的一种简便的获得文献的途径。其优点是：在没有检索工具或检索工具不齐全的情况下，借助此法可较快地获得一批相关文献。但是，原文作者所引用的参考文献有一定局限性，也不可能全部列出相关文献，有的参考文献相关性不大。这种方法的漏检和误检的可能性较高，但仍不失为一种简便的获得相关文献的方法。2）常用法也称工具法，就是利用文摘或题录等各种文献检索工具查找文献的方法。常用法根据时间范围又分为顺查法、倒查法和抽查法。顺查法。以所查课题起始年代为起点由远而近地按时间顺序的查找方法。查找前要确定该课题研究的历史背景，从研究开始的年代查起，一年年或一卷卷地通过检索工具查找。这种方法比较费时，且问题发生的起始时间不容易一下子确定，但查得的文献比较齐全。倒查法这是一种由近而远逆时间顺序的查找方法。从近期往远期查找，一般将注意力放在查找近期文献上。因为近期文献不仅反映了现在的研究水平，而且一般都引用、论证和概述了早期的文献资料。因此，查找时不必一年一年地查找完，只要查到基本掌握所需文献就行了。与顺差法相比，倒查法比较省时省力，但有可能漏查一些。有用的文献。抽查法根据课题研究的特点，抓住该课题研究发展迅速，出版文献较多的年代，抽取一段时间（几年或十几年）或一段时间内的几个点，再进行顺时查找的检索方法。使用抽查法，检索时间较少，查得文献较多，但也有漏检文献的可能，并要求检索者对课题研究的历史情况有较多的了解和掌握。3)循环法也称综合法、分段法或交替法，这是上述追溯法和常用法的结合。具体地说，采用这种方法查找文献时,既要利用一般检索工具书刊，又要利用文献后附的参考文献进行追溯，分期分段地交替使用，直道获得满意的相关文献为止。它兼有常用法和追溯法的优点，可得到较高的查全率和查准率。•综合法对于新的课题，一般从文献的内容特征入手，按分类途径或主题途径查找。如果在查找过程中，发现某著者发表的文章较多或有独创见解，便可利用著者途径追溯该著者的文章•3.检索技术•利用计算机检索系统，检索有关信息而采用的相关技术。•逻辑算符•位置算符•截词符•字段限定检索•加权检索逻辑检索概念示意图ABABABAandBAorBBnotA•与、AND、*•用于概念交叉和限定。起缩小检索范围和提高文献查准率的作用。•例Solar*Energy•或、OR、＋•用于概念之间并列关系的组配。增加主题的同义词，•以扩大检索范围，避免文献漏检。•例•非、NOT、－•从原检索范围中剔除一部分不需要的内容。•例Energy－Nuclear•除核能以外的有关能源方面的文献才被命中。位置算符布尔算符中的逻辑“与”只要求两个检索词必须同时出现在同一篇文献中，而没有限定算符两侧检索词之间的位置关系，有时难免造成误检。例如，查找“细菌对染料破坏”方面的文献，检索词：细菌、破坏、染料逻辑“与”组配检索结果:命中同时用这三个词标引的文献•有“细菌对染料的破坏”方面的文献，•也会有“染料对细菌的破坏”方面的文献，•要排除后一部分的文献，就需用位置算符限定词与词之间的位置关系。•(W)或()算符：“With”的缩写•词序不许颠倒•两词之间不许插词，只许空格或连字符号•例CD(W)ROM将命中CDROM或CD-ROM•solar()energy检出solarenergy•(nW)算符：“nwords”的缩写•(nW)是从(W)算符引伸出来•检索词之间允许插入0－n个词•词序不许颠倒•例anticorrosion(1W)paint可检出anticorrosionpaint和anticorrosionofpaint•例检索“材料磨损”（WEAROFMATERIALS）方面的文献，检索式：WEAR(1W)MATERIALS•(N)算