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第二章公共政策的理论探讨政策科学中的理性主义和非理性主义政策科学的研究路径：演绎理论与归纳理论政策科学的价值与研究方法华南农业大学公共管理学院第一节政策科学中的理性主义和非理性主义理性主义政策研究对理性主义的批评对理性主义的修正与抛弃一、理性主义政策研究1.理性主义的兴起2.理性主义的公共政策知道所有的社会价值偏好及其相对权重；详尽了解相关资料，并以此为基础制定各种可能的政策方案；充分把握每一种政策方案各种可能的结果；准确估计每一种政策方案的损益期望值和社会价值比；合理选择最为经济有效的政策方案。二、对理性主义的批评“当提到社会福利项目时，大部分美国人都会想到还有3，500万到4，000万（美国）人生活在贫困下以下。但是如果将联邦政府用于社会福利的花费直接分给穷人——男人、女人和儿童，那么他们每个人每年将得到2.5万美元！换句话说，如果直接把国家社会福利费用分给每个穷人，那么美国将不会再有穷人。”托马斯·R·戴伊《理解公共政策》P89二、对理性主义的批评第一，人性假设上的局限政策制定者和政策分析者都是完全理性的个人分析过程中人们的价值观是完全中立而且是一成不变的第二，分析方法上的局限几乎一切资料都可以被数量化，因数字可靠，而结果也可靠数理逻辑推理是最严密、最精确的，因而其结果是最可靠的第三，分析条件上的局限决策者具有无限的认知能力决策者具有作出决策或分析的所有信息三、对理性主义的修正与抛弃查尔斯·林德布罗姆（CharlsLindblom）提出的渐进决策模型赫伯特·西蒙（HerbertSimon）提出的有限理性模型马奇（March）和奥尔森（Olsen）提出的垃圾桶（GarbageCan）第二节政策科学的研究路径—演绎理论与归纳理论分类标准归纳法理论演绎法理论其他研究方法一、分类标准1.以演绎还是以归纳演绎方法：由依据普遍情况而来的有关的小部分基本原理或假设开始，把这些假设应用于特殊现象的研究，就是用已知的普遍事理来推断某事理的成立，亦即由一般到特殊的推理归纳的方法：从观察特殊现象开始，然后试图从这些现象中衍生出能够组成更具有普遍性的理论的一般法则，就是由一些特殊事理的成立来判断普遍事理也成立，亦即由特殊到一般的推理2.是以个体、群体还是机构作为理论分析的基本分析单位来建构理论政策科学的研究路径理论建构方法演绎法归纳法基本分析单位个人公共选择福利经济学群体马克思主义多元论/法团主义国家新制度主义国家主义二、演绎法理论1.公共选择理论（PublicChoiceTheory）以微观经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具两种市场：经济市场和政治市场，个体在两个市场中按照同一逻辑作出决策公共政策是理性的投票者和政策决策者在追求个人利益最大化过程中达成的最终妥协。由于信息不对称，大众难以参与政策制定，政策反应强势利益集团利益，减少政府干预缺点：过于简单解释力有限适合只有民主国家二、演绎法理论2.阶级分析理论（ClassTheory）在这种模型的逻辑中，每种生产模式形成一个由拥有生产资料和必须为生产资料所有者工作的人所构成的二分的阶级体系，两个群体的关系具有天然的冲突性。公共政策变成为统治群体维护其统治的工具。缺点：这一路径不能解释为什么那些看起来反对资产阶级的政策反而被接受二、演绎法理论3.新制度主义理论（Neo－InstitutionalismTheory）规则构成了社会行为者活动的背景，也勾勒出这一理论所关注的主要问题：制度及其性质是如何影响人们的行为的？市场和等级制是较少交易费用的两种方法，制度的作用在于减少交易费用。缺点：不能就制度起源问题给出一个内在一致的解释三、归纳理论1.福利经济学理论（WelfareEconomyTheory）市场并不总是能够有效的分配资源，不能聚集个人的最大化行为以使社会的整体福利最大化存在市场失灵，政策的存在在于弥补市场失灵但政府本身也会造成“失灵”三、归纳理论2.多元主义/法团主义理论（Pluralism/CorporatismTheory）将政治过程中的利益集团置于其理论建构的首位多元主义中的群体不只是多种多样的和自由形成的，而且还是带有重迭成员身份，同一利益可能不只被一个群体所代表不同群体影响政府的能力和接近政府的机会是不同的缺点：没有一个足够成熟的——影响政府政策制定的不同能力的群体的定义政府在制定公共政策的过程中的角色是非常不清楚的过于注重利益集团的作用而忽视了其他同等重要的因素的作用三、归纳理论3.国家主义理论（StatismTheory）国家这一垄断者是如何运用其权力来重塑秩序、建构社会关系和社会制度的。国家创造、组织和管制社会。在一特定领域中，国家支配其他组织、铸造文化、塑造经济它不能解释社会自由的存在暗示出，由于具有相同的组织特点，所有的强势国家都会对同样的问题以同样的方式做出回应四、政策分析的其他路径1、功能过程理论拉斯韦尔创立，对政策过程中的政治行为进行阶段性或程序化的研究，分为情报、建议、规定、援引、实施、评估和终止等七个阶段启发阶段法。这种方法把政策过程分为包括议程设置、政策制定、政策执行、政策评估和政策终结等环节明确了每个阶段的基本问题和每个阶段的活动细2.政治系统理论戴维·伊斯顿，政策过程视为一个“输入—转换——输出”的过程政治系统理论把政策决策过程看作“黑箱”输出与输入难以形成明晰的因果关系，难以区分某一政策到底是哪种“输入”导致的结果四、政策分析的其他路径3.公共组织理论现代社会是高度组织化的社会政策在组织中产生和运行组织的结构模式、运行规则以及与其他组织的相关关系会影响政策过程四、政策分析的其他路径第三节政策科学的价值与研究方法一、对政策科学的认识政策是一种政治选择政策是一种经济选择政策是一种管理社会的工二、政策科学的本质：民主VS有效鲁尔克：一致性与有效性一致性：政治体系能够促使官僚机构的决策与公民或代议机构的意愿保持一致的程度——民主党政策科学权力来源于公民；资源来源于公民解决社会问题有效性：是指能够产生“可能比其他选择更有效的”政策的程度三、认识和扩展政策研究概念的发展模型的建立模型检验综合修正四、政策研究方法论实质性研究（领域研究）经济计量研究现象主义（后实证）研究历史研究